應對氣候變化需以生態文明理念構建全球技術合作體系

蔣佳妮 王文濤 王 燦 劉燕華

(1.工業和信息化部國際經濟技術合作中心，北京 100846；2.中國21世紀議程管理中心，北京 100038；3.清華大學環境學院，北京 100084；4.國務院參事室，北京 100006)

應對氣候變化需以生態文明理念構建全球技術合作體系

蔣佳妮1王文濤2王 燦3劉燕華4

(1.工業和信息化部國際經濟技術合作中心，北京 100846；2.中國21世紀議程管理中心，北京 100038；3.清華大學環境學院，北京 100084；4.國務院參事室，北京 100006)

氣候變化是人類發展過程中遇到的最大全球性環境問題，也是最大的外部性問題。IPCC報告顯示，實現本世紀末溫度升高不超過2度的目標，需要全球經濟和能源系統深度的低碳轉型，并在本世紀下半葉達到溫室氣體的凈零排放。應對氣候變化因此面臨著前所未有的技術創新與合作需求。2015年底達成的《巴黎協定》提出了落實技術開發與轉讓的長期愿景，主張對氣候變化領域的技術創新給予政策和資金支持，使發展中國家在技術周期的早期階段就能夠獲取必要的技術，從而為實現全球應對氣候變化提供保障。然而，基于工業文明的傳統技術創新與合作模式難以滿足保護全球氣候的技術需求。減緩與適應技術是氣候變化挑戰下全球命運共同體的公共財富。為保證其足夠的供應，必須超越追求私人利益最大化的狹隘，基于生態文明理念構建全球應對氣候變化的新型技術合作體系。其核心是：實現多贏的合作目標，遵循“生態人”的合作原則，體現協同的合作內容，基于互信的合作形式，鼓勵多元主體的參與，促進合作成果的分享。中國作為新興發展中大國，對應對氣候變化技術國際合作有多元的利益需求。為有效落實《巴黎協定》，亟需以加速國際合作為契機，積極謀劃中國應對氣候變化技術對外合作的總體方略和具體行動，有針對性地制定與發達國家、其他發展中國家及欠發達國家間優勢互補的合作計劃，探索并引導“南-北-南”三方技術合作等新形式。

氣候變化;技術轉移;生態文明;國際合作

氣候變化已成為攸關人類生存和可持續發展的重大挑戰。全球氣候變化問題促成了全世界對“共生”關系的認同。“共生”關系表明各國在面對全球氣候變化問題上同屬一個“命運共同體”，而應對和解決氣候變化問題只能依靠各國協調一致的努力和行動[1-2]。2015年9月，聯合國大會確立了“2030年議程”及其可持續發展目標，并提出了一個全面的實現目標的框架。該框架鼓勵參與者之間通過采取協作和跨部門的方式應對挑戰。2015年底，巴黎氣候大會呼吁，通過協調和全球一致的努力實現可持續環境管理及氣候變化適應和緩解方案。此次會議達成的《巴黎協定》技術條款的核心是，加強所有締約方之間的氣候技術合作、重申對發展中國家的技術合作行動予以支持。這意味著依靠技術創新與合作應對氣候變化已經成為國際共識。然而，如何將這一合作共識轉化為實際行動？如何沖破對現有工業文明時代粗放型發展模式的依賴，進而過渡到低碳、無碳的經濟社會？這些問題仍需要全人類在意識和行為層面同時做出跨越式的轉變，追求更具合作效應的生態文明發展路徑。對于中國，如何抓住這一國際合作機遇，促進中國低碳技術創新和經濟社會轉型升級，也是亟待解決的問題。

1 全球應對氣候變化技術合作的重要性

無論減緩溫室氣體排放還是適應氣候變化，技術合作的作用均至關重要[3]。為盡早地、迅速地且能夠在一定時間內保持減少排放并降低氣候變化脆弱性，以達到減緩和適應氣候變化的目的，迫切需要各國積極開展合作，以促進氣候有益技術的創新、擴散和產業化應用。

1.1 應對氣候變化技術具有特殊性

應對氣候變化技術的特殊性決定了政府和市場需同時、協同發揮效應，才有可能促成該類技術的研發、擴散、示范和廣泛應用。應對氣候變化技術可被視為全球公共產品。一方面，其反映了工具理性的特征。該類技術大部分掌握在企業手中，通過投入和產出追求私益，反映了人類在市場經濟中追求利益最大化的本質追求。另一方面，其具備環境效益。即，這類技術對全球環境的破壞相對較小甚至有益，一旦其被大規模投入使用，將對全球氣候產生積極的保護作用。但是這些效益難以直接內化為技術產品的成本價格。因其形式上表現為非競爭性，收益上具有非排他性，這類技術具備了公共產品的正向外部性特征。應對氣候變化技術既不可能象清潔空氣之類的公共品自然流動，也不可能象普通商品那樣通過市場自動實現有效轉移。該類技術從研發到商業化應用的整個過程，均離不開政府和市場不斷地發揮協同的積極作用。

1.2 以技術轉讓應對氣候變化仍有潛力可挖

1994年，《聯合國氣候變化框架公約》(以下簡稱《公約》)生效。《公約》確立了應對氣候變化的最終目標是，將大氣中溫室氣體的濃度穩定在防止氣候系統受到危險的人為干擾的水平上。公約第2條規定：本公約以及締約方會議可能通過的任何相關法律文書的最終目標是：根據本公約的各項有關規定，將大氣中溫室氣體的濃度穩定在防止氣候系統受到危險的人為干擾的水平上。這一水平應當在足以使生態系統能夠自然地適應氣候變化、確保糧食生產免受威脅并使經濟發展能夠可持續地進行的時間范圍內實現。為實現這一目標，《公約》第4.5條、第4.7條明確了締約方以技術轉讓應對氣候變化的義務：發達國家締約方和附件二所列的其它發達國家締約方有義務采取一切實際可行的步驟，促進向發展中國家締約方轉讓氣候有益技術。《公約》第4.5條規定：附件二所列的發達國家締約方和其他發達締約方應采取一切實際可行的步驟，酌情促進、便利和資助向其他締約方特別是發展中國家締約方轉讓或使它們有機會得到無害環境的技術和專有技術，以使它們能夠履行本公約的各項規定。在此過程中，發達國家締約方應支持開發和增強發展中國家締約方的自生能力和技術。有能力這樣做的其他締約方和組織也可協助便利這類技術的轉讓。《公約》第4.7條進一步規定：發展中國家締約方能在多大程度上有效履行其在本公約下的承諾，將取決于發達國家締約方對其在本公約下所承擔的有關資金和技術轉讓的承諾的有效履行，并將充分考慮到經濟和社會發展及消除貧困是發展中國家締約方的首要和壓倒一切的優先事項。2015年，《巴黎協定》將控制溫度上升的目標更加嚴格地限定在2℃以內，并努力實現1.5℃的目標。然而，與上述控溫目標相比，通過技術應對氣候變化的潛力仍有待大規模釋放。從應對氣候變化技術轉讓的對象和頻率來看，至今為止，低碳技術的國際轉讓仍主要在發達國家之間通過市場進行，發達國家與發展中國家之間、發展中國家內部之間的低碳技術轉移仍較少發生。Dechezlepretre的研究顯示：發達經濟體間的技術轉移占到全球低碳技術轉移的75.9%，而在發展中國家以及發展中國家與發達國家間的技術轉移量總共才占24.1%[4-5]。從應對氣候變化技術轉讓的效果來看，在這些有限的面向發展中國家和欠發達國家的低碳技術轉讓實踐中，作為技術接收方的發展中國家及欠發達國家，大多僅停留在接受和使用了低碳技術設備方面，并未從中獲得直接的低碳技術創新能力。

1.3 氣候公約談判釋放積極的技術合作信號

巴黎協定強調了全球應對氣候變化的技術合作，但如何通過公約下的相關機制來推動和支持技術合作，仍需要具體的措施和行動。技術開發與轉讓一直是國際氣候談判中的重要議題。自1995年以來的《公約》締約方大會(COP)不斷推動技術開發與轉讓的進程，形成了《布宜諾斯艾利斯計劃》(全面啟動了旨在達成技術轉讓執行框架的準備和磋商工作)、《馬拉喀什協定》(就技術開發與轉讓議題取得了新突破)、《巴厘行動計劃》(啟動了一個加強公約和議定書全面實施的談判進程)和《坎昆決議》(在公約法律框架下正式確立了技術機制)等多個具有里程碑意義的大會決議。二十余年的技術談判始終伴隨著發達國家和發展中國家的利益分歧，但談判從政治上促進了各方以技術應對氣候變化共識的形成和強化。2015年達成的《巴黎協定》，其文本有六段涉及技術開發與轉讓內容，為《巴黎協定》之后如何有效落實技術開發與轉讓行動提供了方向和目標。從中可以看到：技術開發與轉讓已經從單純強調發達國家技術轉讓的義務向更務實地追求應對氣候變化領域的技術合作轉變。這一轉變體現了各國對應對氣候變化問題上“命運休戚相關”的深刻認同，既強調不同，對發展中國家和欠發達國家的區別對待和更多的支持；又強調合作，全球的技術合作與共贏。

2 全球應對氣候變化技術發展態勢

全球范圍看，與傳統的工業行業的技術不同，在低碳技術及其產業化領域，并未形成幾個國家甚至幾個企業“一家獨大”或“幾家獨大”的高度集中局面，這一方面意味著應對氣候變化技術研發及產業化，充滿了巨大的創新空間和市場潛力，另一方面也意味著低碳技術的研發需要集合全球的創新知識、資源和巨大的初期資金投入。總體來看，全球應對氣候變化技術的發展具有如下一些特點：

2.1 全球應對氣候變化技術創新迅速增長

自1997年以來，一些清潔能源技術的專利申請率已經增加了約20%[6]。2008年起，新能源領域的專利申請量出現顯著的快速增長，每年全球范圍內的原創申請量以幾百甚至上千的速度遞增。2012年全球范圍內的原創申請量已達到了110 000項。2006年至2011年間，應對氣候變化技術復合平均增長率為24%，而同期，所有技術的全球平均增長率為6%[7]。

2.2 全球應對氣候變化技術分布呈分散態勢，基礎研發和系統化定制仍需發展

目前，全球研發支出的78%來自在經濟合作與發展組織(OECD)國家，亞洲占19%(中國占11.8%)，拉美2.4%，近東和中東1.2%，非洲0.7% 。而其中減緩和適應技術占全球研發的4%，且這其中60%的是由私營部門提供的[8]。就低碳技術專利集中度的變化情況，根據WIPO最新的研究結果，2006—2011年這一時期，除風電技術外，生物燃料、太陽能熱能和太陽能光伏的專利集中度均較1975—2005下降(見圖1)。這反映了新能源企業在技術擁有上呈分散趨勢，并表明新能源產業在技術上仍需要大量的基礎研發或者這些技術需要實現系統化和更高水平的客戶化定制。

2.3 盡管新能源技術專利數量多，但核心技術專利極少，多數專利僅僅是局部的細微改進

企業往往制定攻擊型的專利戰略：圍繞某一技術申請大量專利以創建專利叢林，進而阻止競爭者進入該領域。該類技術的專利組合中光伏、地熱、風能和碳捕獲方面的專利文件約有40萬份，但該類專利組合并未顯現出實際的創新價值。

2.4 發展中國家的清潔技術發展仍難以吸引足夠的風險投資

近年來，盡管投向發展中國家新能源及其基礎設施建設的投資增幅較大，但對其新能源技術領域的投資仍十分有限。全球大部分的清潔技術投資仍主要集中在美國。 2013年當年，美國的清潔技術行業就獲得了50億美元的風險投資資金。相比之下，日本、南非、墨西哥和俄羅斯的平均GDP風投水平較低。從發展中國家來看，以中國為例，2011年至2013年，中國在清潔技術行業獲得的風投資金僅為3.04億美元[9]。《加利福尼亞綠色創新指數2016》顯示，2015年，美國的清潔技術行業風險投資總額為79億美元[10]。相比之下，來自投中集團CVSource的統計顯示，2015年中國的清潔技術行業的風險投資/私募股權投資(VC/PE)的總額為12.15億美元[11]。

3 全球應對氣候變化技術發展面臨的挑戰

3.1 傳統的技術創新模式不利于應對氣候變化技術的創新和擴散

在傳統的技術創新模式下，企業主要依靠自身的實力去獨立完成創新。在這樣的模式中，有研發優勢的企業非常注重掌握知識產權，往往通過掌握技術的專利所有權維持其核心競爭力，通過轉讓其專利使用權獲取高額收入。然而，當前的新能源技術呈現出的是全球專利集中度下降的趨勢。各國在應對氣候變化技術領域的創新能力是勢均力敵的，沒有企業可以僅靠自身的研發就能取得全勝。即便是全勝，其距離市場的推廣也還有很大的距離。上述情形表明，傳統的以企業“各自為陣”、“閉門造車”式的技術創新模式無法集合全球的創新知識和資源，因而很難促使應對氣候變化技術的創新和擴散。不僅如此，在缺乏適合于集合分散優勢進行全球創新的新型技術創新模式的情況下，應對氣候變化技術的創新和擴散還需克服新能源技術發展普遍面臨的缺乏足夠的激勵、巨大的初期資金投入和結果的不確定性，以及政策標準的不完善帶來的私營部門，尤其是中小型公司難以回收成本甚至是維持經營的問題。這些不僅給企業造成了重復研發的問題，而且造成了研發的低效率和高風險等問題。

圖1 1975—2011年全球綠色技術企業知識產權集中度排名前20企業Fig.1 Intellectual Property Concentrations of the Top 20 Companies FROM 1975—2011圖表來源：Global challenges report ‘renewable energy techno-logy: evolution and policy implications-evidence from patent literature’

3.2 清潔能源領域頻發的“貿易戰”阻礙了清潔能源技術的創新和擴散

清潔能源技術的貿易流大量集中發生于在一部分國家當中，而一些單方面貿易補救措施(反傾銷和反補貼關稅)的過度使用也隨之增加。例如，2010年美國訴“中國-風力發電設備的措施”、2014年美國訴“印度-國家太陽能計劃中的自制率規定”以及2012年以來歐、美針對中國太陽能光伏頻繁發起的反傾銷反補貼調查等。盡管這些爭端和單方面的貿易補救措施仍然可以訴諸于WTO貿易爭端解決機制，但訴訟的作用僅限于在迫不得已的情形下定紛止爭，并不能從根本上彌合各方存在的分歧。不僅如此，頻發的“貿易戰”及WTO爭端解決機制裁決結果在該類案件方面表現出的不穩定性，進一步增加了各方在促進其清潔技術創新和擴散領域政策法律設計和實施方面的不確定性，進而束縛了各方制定國家清潔技術促進政策的可選范圍，即必須以不對自由貿易產生不必要的限制為底線，這進一步增加了促進清潔技術創新和擴散的政策成本。在WTO下，《關貿總協定》(GATT)之環境例外條款GAT T 20(b)、(g)是支持涉案方以環保的公益目的進行申訴或抗辯其行為合規性的可援引條款。但從WTO下相關的成案看，上述環境例外條款能否被專家組或上訴機構支持只能依據個案情況進行判定，且成功援引的案件也十分有限。在政策制定過程中，需要衡量不會對自由貿易造成不必要的限制，并需要考慮制定的政策是否與WTO規則一致。

3.3 知識產權因素制約應對氣候變化技術創新、擴散和合作

當前，就知識產權是否促進了應對氣候變化技術開發與轉讓仍然處于開放討論的階段。其根本的爭論點在于產權私有化了的技術還能否實現公共利益目標？此處，相關的國際和國家的知識產權制度所做出的政策安排直接決定了這一爭議能否得以妥善處理[12]。而現實是，諸多看似能夠實現公共利益目標的知識產權靈活性條款，其內容是較為原則性的，留給了各國法律較大的自由裁量權。在這種情況下，面對應對氣候變化的公共利益目標，本來就在技術上占據優勢的國家注定會為了維護其技術上的競爭優勢而安排‘唯私權至上’的知識產權制度。繼而，這樣的知識產權制度會被權利人濫用，導致知識產權被“異化”為科技公司尋求司法或準司法途徑運籌其商業利益、打壓競爭對手的一種“策略”，其手段和結果遠遠超越了企業獲得正常產權利益的范圍，這進一步阻礙了應對氣候變化領域技術的創新、擴散以及合作的發生。

4 以生態文明理念構建全球應對氣候變化技術合作體系

工業文明極大地豐富了生產力，使得經濟持續增長。然而，工業文明時代的到來以犧牲環境為代價，是粗放的、不可持續的，其處理人與自然關系的方式是典型的工具主義和功利主義。工業文明建立在對人類是“經濟人”的假設的基礎上，這種假設認為人的一切行為都是為了最大限度地滿足自己的利益，行為的動機是為了獲得經濟上的回報。在這種模式下，人們促進低碳技術創新與擴散，其首要目標是滿足經濟增速的需要，而非應對氣候變化。且不承認經濟目標和應對氣候變化目標可能存在的沖突，即使意識到可能存在的沖突，其優先滿足的是經濟目標。工業文明時代的低碳技術創新和擴散體現出的是對“唯技術論”的技術理性的無限崇拜，而忽視對人類全面發展本質價值的“價值理性”的追求。在這種目標和追求中，為促進低碳技術創新和擴散而開展的合作，其動力并非來源于合作各方能否謀求共同的發展，而是來源于合作各方在短期內會不會受損。因而，在工業文明模式下，以技術應對氣候變化實則動力不足、效果微弱。

生態文明理念的深刻內涵是要在經濟社會的發展中要尊重自然規律，順應和保護自然，摒棄將自然視為工具或手段的狹隘思想，實現人對自然在有限范圍內的使用，其明確的限度范圍是，要不影響人與自然的和諧發展，不能以自然、環境為代價。生態文明理念對傳統的工業文明時代的“經濟人”假設提出了挑戰，這一理念建立在“生態人”假設基礎上，這一假設認為，人能夠基于道德約束、社會制度和科學知識制定符合生態學的策略，能對一切與環境有關的事物作出符合生態學的評價[13]。生態文明理念意味著將人的行為置于以“生態人”為基礎的“生態共生系統”中進行全面考察[14-15]。“生態系統”的本質是一個供需平衡、自我調節且良性互動的環式發展路徑[16-17]。生態文明理念下的應對氣候變化技術合作即是要使得應對氣候變化的技術合作從被動型向積極主動型轉變(實現意識和戰略的增強和轉型)、從單項的引進為主向引進和輸出平衡發展的方向轉變，這將改變往日知識簡單地單向流動的局面，實現了合作主體的多元化。私營主體，特別是中小型公司會日益成為合作的主導力量。合作模式也將趨于多樣化，從市場換技術向市場育技術的方向發展，注重產學研結合、注重科技成果轉化。生態理念下的應對氣候變化技術合作必須超越對市場范式之追逐私人利益最大化的偏好和工具理性的路徑依賴，使得國際氣候有益技術轉讓的治理和相應的制度建構過渡到依靠“全球合作”和“生態共享”為核心價值的思想的范式中(見圖2)。

為盡早且迅速地應對氣候變化，迫切需要整個社會形成以生態文明為內核，以互信為價值基礎的全球應對氣候變化技術合作體系，切實促進全球應對氣候變化技術的創新、擴散和產業化應用。倡導以生態文明理念構建全球應對氣候變化技術合作體系，其實質是超越對工業文明時代追逐私人利益最大化的偏好和工具理性的路徑依賴，邁向以多贏、生態化、互信、協同、參與、分享為基礎的全球應對氣候變化技術合作體系。具體要素的構想如下：

第一，實現多贏的合作目標。促進實現將溫升控制在2℃或1.5℃之內并大幅度提升全球適應氣候變化能力。實現應對氣候變化技術產權化、資本化、市場化、政策化的有效對接，使得作為全球財富的應對氣候變化技術能夠在滿足公共產品供給，并受惠于技術提供者，從而達到各參與主體利益、環境效益和經濟效益的多贏。

第二，遵循“生態人”的合作原則。 “生態人”的合作行為，將堅持如下原則：其一，堅持公平與正義原則，主張權利、責任和義務的統一。這要求在應對氣候變化的國際技術合作中，首先要承認共同但有區別的責任。認識到各國在應對氣候變化中的“共生”關系，需要共擔氣候變化所致的風險。同時，承認處于不同發展水平的國家在應對氣候變化技術發展上存在差距，合作中應作出差異化對待。其二，堅持環境利益優先原則，在應對氣候變化的行動中，主張應對氣候變化的目標須優先于發展經濟的目標，并在此基礎上，追求經濟、社會和環境的綜合效益。其三，堅持預防為主原則。通過一系列應對氣候變化技術的合作行動，為現有的和未來應對氣候變化創建良好的能力環境。

第三，體現協同的合作內容。其一，重新評估和定位各國在應對氣候變化中的技術需求。根據生態文明“尊重自然規律、順應和保護自然”的要求，重新定位各國在應對氣候變化中的技術需求，并相應調整各國進行技術創新合作的發力點，尊重應對氣候變化技術需求的演變規律，克服共性技術、前沿技術合作開發中的障礙。其二，開展機制和政策領域的合作。將生態文明的核心理念融入氣候公約技術機制的完善和行動實踐中，注重通過貿易框架實現在概念上、應用上、執行上與氣候政策的協同效應。其三，開展有利于全球應對氣候變化技術合作創新的基礎測量和數據統計相關領域的合作。建立平臺、方法、分類和數據庫，鼓勵國家政府與私營部門合作開展調研，為篩選合作的優先領域、優先模式、優先措施、標準制定和實施等相關內容提供依據。

第四，基于互信的合作形式。建立長期的互信，增強合作的動力，創新并實踐股權、契約、非股權等多樣化的合作形式。一是，要堅持“南-北”合作作為全球應對氣候變化技術合作的主要形式，找準合作契機、創新合作模式、提升合作成效。二是，要重視“南-南”應對氣候變化技術合作的補充作用，推動共性技術在發展中國家之間的合作研發和共享。三是，要挖掘“南-北-南”技術合作模式在全球應對氣候變化技術合作體系中的潛力。

第五，多元參與的合作主體。開展技術合作以應對氣候變化正在日益形成共識。“創新使命”的簽署、“突破能源聯盟”的成立均證明了這一點。在2015年巴黎氣候大會期間，包括中、美、英、印度等全球20個發達國家和發展中國家，共同簽署了“創新使命”(Mission Innovation)倡議; 世界首富比爾·蓋茨與20多位來自互聯網企業、工業集團、投資基金等領域的商界領袖、投資人等共同成立“突破能源聯盟”(Breakthrough Energy Coalition)，致力于清潔能源技術的投資。生態文明理念下的全球應對氣候變化技術合作，仍需進一步實現合作主體的多元化參與，私營主體，特別是中小型公司應成為合作的主導力量。為此，國際層面和各國仍需致力于通過有效的政策設計促進個體、公共機構、私營部門、社會組織大學、科研機構在合作中發揮更大的作用。比如，在全球建立一些“創新區”，擴大創新人員的更加自由的流動以追求創新機遇，建立“全球創新網絡”，集合多種行為主體的力量，包括跨國公司、高新科技領域的新興企業、大學和公共研究實驗室、風險投資人、專業的技術經紀人、標準制定組織和政府機構，以實現應對氣候變化技術從研發到商業化全過程的合作[18]。

圖2 從工業文明邁向生態文明Fig.2 From industrial civilization to ecological civilization

第六，開放分享的合作成果。生態文明時代的全球應對氣候變化技術合作體系，其合作成果的獲得和分享方式均將沿著更有利于應對氣候變化的目標發展。通過創新過程的開放和創新結果的共享，應對氣候變化技術實現了跨越式發展，其核心是整合創新資源、構建創新網絡、獲取溢出效應、克服技術障礙、降低研發風險、拓寬商業化渠道，追求以低成本、快速度實現創新成果的轉化，以期為技術創新提供方和運用方創造更大的價值。

5 中國開展應對氣候變化技術國際合作的建議

巴黎會議期間，由中、美等20個國家作為創始國共同提出并加入的“創新使命”旨在推動各國應對氣候變化技術研發活動的信息分享和合作創新。“自主貢獻預案”(INDCs)進一步促使各國重視以應對氣候變化技術創新引領經濟社會的低碳轉型。中國作為新興發展中國家，對應對氣候變化技術的國際合作有特殊的利益需求，體現在以下幾個方面：

一是，中國的低碳產業日趨壯大，在新能源設備研制技術方面取得了長足的進步，在核能發電等一些應對氣候變化技術領域形成了一定的優勢，實現了獲得國內自主知識產權和共有國際市場知識產權，并實現了一定的產業化目標。中國長期以產能推動低碳產業發展，在太陽能產品和生產裝備制造、風力發電機組及零部件制造、太陽能發電運營維護幾個產業，中國的專利申請量均突破了10 000件[19]。開展應對氣候變化領域的對外合作可為中國優勢低碳技術及產能向他國推廣和輸出提供機遇。

二是，中國已逐漸成為新能源大國，但核心技術的缺失仍然是企業“軟肋”所在。與新能源廣闊的前景相比，在海外上市的中國新能源企業的盈利能力并不不太突出。從細分行業來看，核能、風能和太陽能企業已經具備了一定的盈利能力，生物質能、新能源汽車和LED類企業徘徊在盈虧邊緣。開展應對氣候變化技術對外合作可進一步提升中國低碳技術的研發能力。

三是，中國積極參與了地球科學系統聯盟框架下的世界氣候研究計劃、全球氣候系統觀測計劃等國際科技合作計劃，并已與150多個國家政府和地區建立了科技合作的關系，其中將氣候變化列為雙邊科技合作的優先合作領域。今后，如何提升應對氣候變化技術國際合作的效果，使之與中國的氣候外交、能源外交和經貿外交戰略緊密相連，并發揮協同一致的效應，仍有可期提升的空間。

新形勢下，中國開展應對氣候變化技術國際合作事業應貫徹生態文明理念的核心要求，著眼全局、謀劃未來，通過全方位布局合作行動計劃，助力中國應對氣候變化目標的早日實現，具體提出以下幾點建議：

第一，抓住落實《巴黎協定》的機遇，積極謀劃中國低碳科技對外合作的總體方略。盡快制定中國應對氣候變化低碳科技對外合作方案，確立中國未來應對氣候變化國際低碳科技合作的重點國家、優先領域、合作路線圖、合作模式、機制安排和保障措施等具體內容。積極完善中國科技援外的法律制度，將氣候變化作為科技援外規劃、方案和專項行動的優先領域。

第二，以提升中國低碳科技對外合作能力為契機，全面提升中國參與全球治理的能力。加強低碳產業知識產權海外布局和風險防控，提升知識產權對外合作水平。完善低碳行業和技術的標準體系建設，積極參與國際低碳行業和技術標準的制定和交流，提升低碳國際標準制定話語權。盡早實現中國應對氣候變化低碳科技對外合作方案與中國的整體外交戰略、經貿戰略的對接和協同，以提升中國在全球治理中的整體外交實力。

第三，倡導應用大數據資源和先進的統計工具，開展國際國內有利于全球應對氣候變化技術合作創新的基礎測量和數據統計相關領域的合作。建立平臺、方法、分類和數據庫，鼓勵政府與企業合作開展調研，為篩選合作的優先領域、優先模式、優先措施、標準制定和實施等相關內容提供依據。建立和完善衡量中國低碳科技發展水平和持續創新能力的指標體系。完善中國低碳技術發展水平、對外合作、國際競爭力等多方面的監測、統計、評估、發布、共享等的組織管理模式和運行機制。為準確研判中國低碳科技創新合作水平確立對外合作目標提供及時的支持。

第四，積極推動與發達國家間的“南-北”低碳科技合作。不斷從先進技術能力、生產制造能力、規模效應、市場、資本、政策環境等多方面挖掘雙方的互補性、共贏點。積極參與發達國家發起的國際低碳科技研發項目活動，開展聯合研發，尊重知識產權，謀求增進與發達國家在技術研發、科學創新、知識產權等領域的交流、互信與合作。積極發起和主導一些國際重大的多邊低碳科技合作計劃，充分利用全球資源，集合全球科學家和工程師的智慧，合作攻關應對氣候變化領域的共性技術難題和瓶頸問題，逐步增強中國在低碳科技領域的話語權。

第五，著力推動與其他發展中國家以及欠發達國家間的“南-南”低碳科技合作。尋求共同的發展目標、應對氣候變化共性技術的解決方案，與其他發展中國家廣泛開展政策、技術、標準等方面的交流合作。通過南南合作加強知識開發者與使用者之間的合作，推動共性技術在發展中國家之間的合作研發和共享。充分利用南南氣候基金，合理設計南南合作基金促進南南應對氣候變化科技合作的整體方案和具體計劃，確立與南南氣候基金規模相適應的重點科技領域、戰略合作對象、主要合作方式等。有效發揮中國在應對氣候變化南南合作中的影響力。

第六，進一步探索“南-北-南”低碳科技合作新形式。在市場機制、標準體系和技術需求等多方面探索合作空間，促進公共和私營部門在“南北南”合作中發揮更大的主導作用，尋求三方合作共贏機會，共同進行聯合的科技研發和產業化合作項目，實現低碳技術在全球的廣泛應用。實現各方短期利益和中長期利益的對接，發揮各方的比較優勢，并實現比較優勢的動態轉移和新的比較優勢的逐步形成。

(編輯：李 琪)

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Addressing climate change demands to build a global technological cooperation system based on the ecological civilization philosophy

JIANGJia-ni1WANGWen-tao2WANGCan3LIUYan-hua4

(1.Center for International Economic and Technological Cooperation, Ministry of Industry and Information Technology, Beijing 100846, China;2.The Administrative Centre for China’s Agenda 21, Beijing 100038, China; 3.School of Environment,Tsinghua University, 100084;4.Counselors’ Office of the State Council, Beijing 100006, China)

Climate change has been considered the paramount global environmental problem throughout the history of human development and also the biggest externalities. The Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC) reports indicate that a substantial low-carbon transformation of the global economy and energy systems must be realized and that a net zero greenhouse gas emission must be achieved in the second half of the current century. The goal of these initiatives is to attain the goal of temperature rise not exceeding 2° at the end of this century. Accordingly, the world is facing unprecedented technological innovation and collaborative demands to deal with climate change. In the 2015 Paris Agreement, a long-term vision of technology development and transfer implementation was proposed, and policy and financial support for technological innovation in the area of climate change was advocated. These proposals aim to enable developing countries to acquire the necessary technology in the early stage of the technology cycle to address the global effects of climate change. However, the traditional technological innovation and cooperation mode based on industrial civilization can hardly meet the technical demands of global climate protection. Mitigation and adaptation technology is the common instrument of global communities to address the challenge of climate change. To ensure the continuous development of technology, a pursuit of private maximum interest must be abandoned and a new global technical cooperation system should be developed based on the philosophy of ecological civilization to deal with climate change. The core contents of this system are as follows: to implement all-win cooperation targets, follow cooperation principles of Eco-man, adopt cooperation content that reflects synergy, pursue cooperation based on mutual trust, encourage participation of multiple actors, and pursue cooperation and accomplishment sharing. As an emerging developing country, China has special interest for international technological cooperation to address the effects of climate change. The following measures are necessary to implement the Paris Agreement effectively: As an opportunity to speed up the international cooperation, actively implement China’s general strategies and take concrete actions to deal with climate change; improve China’s capability in foreign technological cooperation; pursue international and domestic cooperation in basic measurement, data statistics, and other areas related to climate change technology; actively promote China’s cooperation with developed countries, other developing countries, and less developed countries regarding climate change technology; and explore the ‘South-North-South’ tripartite technical cooperation programs and other new forms of cooperation.

climate change; technology transfer; ecological civilization; international cooperation

2016-11-29

蔣佳妮，博士，助理研究員，主要研究方向為國際經濟法、國際技術轉讓、知識產權和氣候變化。E-mail: jiangjn@cietc.org。

王文濤，博士，副研究員，主要研究方向為全球變化、可持續發展和科技創新。E-mail: wangwt@acca21.org.cn。

科技部改革發展專項“巴黎會議后應對氣候變化急迫重大問題研究”；中國法學會部級法學研究課題“中國開展應對氣候變化國際技術合作的法律風險研究”(批準號：CLS(2016)Y21)。

F102.4

A

1002-2104(2017)01-0057-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2017.01.007