市場分割對能源效率的影響研究

張德鋼 陸遠權,2

(1.重慶大學公共管理學院，重慶 400030；2.重慶師范大學經濟與管理學院，重慶 401331)

市場分割對能源效率的影響研究

張德鋼1陸遠權1,2

(1.重慶大學公共管理學院，重慶 400030；2.重慶師范大學經濟與管理學院，重慶 401331)

探究能源效率的影響因素并有針對性地提出對策建議是實現“十三五”節能目標的前提條件。本文利用1986—2014年的省際面板數據，基于隨機前沿分析和反事實計量方法，重點考察了市場分割對能源效率的影響。結果顯示：①市場分割顯著地抑制了能源效率的提升；②在考慮市場分割的情形下，能源效率從1986年的0.413提升到了2014年的0.739，年均增速為2.1%，但能源效率依然有較大的改善空間，如果能夠消除市場分割的不利影響，能源效率平均每年將會獲得1.5%的額外提升；③在樣本考察期內，由于市場分割導致的直接能源損失平均每年約為1 200萬t標準煤，若考慮市場分割產生的其他間接影響及其動態效應，這一數字估計值會更高；④產權結構改革、對外開放、產業結構升級以及節能法的頒布促進了能源效率的改善，而金融發展規模、政府干預以及以煤炭為主的能源消費結構不利于能源效率的提升。以上研究結論蘊含的政策含義是：為提高能源效率，需要加強市場一體化建設，打破省際壁壘，整合國內市場。鑒于市場分割可能是一些地方政府的占優策略，因此，需要中央政府來進行推動。一方面，中央政府可以通過加強監管和查處力度直接懲罰市場分割行為，另一方面，中央政府還可以通過轉移支付的方式鼓勵落后地區積極主動融入國內整體市場。當然，提高能源效率，也需要諸如推進產權結構改革，提高對外開放水平，優化產業結構與能源消費結構，改善金融發展效率，減少政府干預以及完善能源政策法規等其他措施的共同跟進。

市場分割；能源效率；隨機前沿分析；反事實計量方法

據《BP世界能源統計年鑒2016》最新數據顯示，中國已連續15年成為全球最大的能源增長市場，2015年，中國能源消費總量占全球能源消費量的23%，是全球能源消費最多的國家。然而，中國的能源強度不僅與發達國家相比存在較大的差距，甚至還低于一些發展中國家。根據《BP世界能源統計年鑒2016》數據測算，中國每創造1億美元GDP，需要消耗約2.9萬t油當量，能源強度是美國的2.1倍，德國的3倍，日本的3.1倍，巴西的2.5倍。能源過度消耗引發的資源枯竭和環境污染日益成為我國經濟可持續發展的阻礙因素，有效提高能源利用效率是當前最為迫切和重要的議題之一。為此，在“十三五”規劃中，我國進一步明確要提高能源利用效率，并提出到2020年全國萬元國內生產總值能耗比2015年降低15%的目標。然而，由于宏觀經濟下行壓力較大，“十三五”期間政府通過行政手段關閉落后產能的操作空間將大大減小，在這種情況下，“十三五”的節能目標能否實現，在很大程度上依賴于能源利用在區域間的優化配置。實際上，由于我國資源稟賦以及經濟發展在空間上的不平衡，地區間的能源效率存在巨大差異，如果能夠實現能源利用在區域間的進一步優化，將極大的提高能源效率[1-2]。遺憾的是，許多研究顯示中國的國內市場是一種“零碎分割的市場”[3-5]。雖然，關于中國國內市場的演進是趨于整合還是分割在加劇尚存分歧，但一個被廣泛接受的觀點是，中國的地區市場分割依然比較嚴重[6]。這使得我們自然的產生這樣的疑問：地區間的市場分割是否抑制了能源效率的提升？市場分割造成的能源及能源效率損失有多大？ 本文將對這樣的問題做出回答。

1 文獻綜述及理論機理

近年來，有關能源效率的研究已經成為熱點問題之一。研究的焦點主要集中在能源效率測度及能源效率的影響因素兩個方面。對于能源效率的測度而言，現有文獻主要圍繞單要素能源效率和全要素能源效率兩種分析框架展開。單要素能源效率是傳統意義上的能源效率[7]，指單位能源投入所能提供的光、熱或運動等服務，可用能源投入與產出之比來衡量。這種方法具有直觀簡單、容易運用，而且能夠通過不同的分解方法將能源效率分解為結構份額和效率份額，考察產業結構、技術進步等因素對能源效率的貢獻。張少軍和李東方[8]、齊紹洲和李鍇[9]、陳仲常和謝小麗[10]以及羅會軍[11]等都以此指標定義中國的能源效率。然而，傳統意義上的能源效率只考慮單一要素投入，沒有考慮資本、勞動等要素的替代作用以及各種“非效率”相關的市場因素對能源投入的影響，受到了研究者的詬病。鑒于此，Hu & Wang[12]提出了全要素能源效率的概念，全要素能源效率把資本和勞動等生產要素納入研究框架，具有多維度的特征，這種測度方法能夠更加全面的顯示能源效率，被越來越多的研究采用[2,13-17]。從能源效率的影響因素來看，現有文獻從許多角度進行了實證分析。魏楚和沈滿洪[18]的研究顯示第三產業占比的增加有助于能源效率的提升，而且這種影響效應還在增強。林伯強和杜克銳[2]重點討論了要素市場扭曲對能源效率的影響，他們的研究發現要素市場扭曲顯著的降低了能源利用效率。孫廣生[19]認為全要素生產率的提升是推動能源效率的改進的重要原因。李標[20]認為城市化能夠改進能源利用效率。師博和沈坤榮[14]討論了政府干預、經濟集聚對能源效率的影響，認為政府干預降低了經濟集聚對能源效率的正面作用。還有一些文獻討論了產權結構、對外開放、能源消費結構等對能源效率的影響[11,13,15]。然而，這些文獻都無一例外的忽略了市場分割對能源效率的影響。

市場分割是指地方政府為了自身利益限制資源、要素、產品在地區間的流動。理論上講，市場分割至少可以通過以下渠道對能源效率產生影響。首先，市場分割造成的扭曲使得生產要素不能按照價格信號在區域間充分流動，導致一些能源稟賦相對充裕地區的經濟增長被要素鎖定，落后耗能產業無法被淘汰，而能源利用效率較高的地區卻得不到充分的能源配置。其次，市場分割容易導致地方政府與企業合謀，能源作為一種具有國有性質的自然資源，地方政府往往對其掌握著初始分配權，那些與政府“關系密切”的企業更容易以較低的價格優先獲取，而真正優質高效的企業無法獲得足夠的能源配置，嚴重的降低了經濟效率。再次，市場分割往往伴隨著某種形式的地方保護，進而導致正常和必要的市場競爭的缺失，致使企業沒有動力加大R&D投入，阻礙了技術進步，造成了全要素能源效率的損失。最后，市場分割使得不同地區不會基于比較優勢從事生產活動，僅僅是“為了增長而競爭”，資源在區域和行業間的低效率配置，誘發對低端要素的結構性依賴，造成產業結構升級緩慢，從而導致能源利用效率低下。此外，市場分割還降低了知識和技術在地區間的傳播速度，抑制了綠色節能技術的推廣進程。這些都將對能源效率產生負面作用。

本文利用1986—2014年的省際面板數據，以價格法測度市場分割，將市場分割作為技術無效因素納入隨機前沿分析(SFA)模型，利用極大似然估計法對生產方程和效率方程進行一步極大似然估計，同時，利用反事實計量方法考察市場分割造成的直接能源及能源效率損失。本文的主要貢獻在于為市場分割對能源效率的影響提供了更為精細的經驗證據。

2 研究設計

2.1 模型建立

鑒于全要素能源效率框架下評價能源效率可能更加貼切，因此，本文也基于這一分析框架展開。Farrell[21]和Leibenstein[22]從投入產出的角度對技術效率進行了定義，并將實際生產與生產前沿邊界之間的差距定義為技術無效率。因而，要測度技術效率或技術無效率，首先需要構建起生產前沿邊界。目前，學術界主要通過兩種方法來構建生產前沿邊界：一種是基于參數分析方法的隨機前沿分析(SFA)，另一種是基于非參數分析方法的數據包絡分析(DEA)。同DEA相比，SFA具有以下優點：一是SFA采用復合形式的誤差結構，既考慮技術無效因素也考慮隨機因素對效率的影響，而DEA構建的生產前沿邊界是非隨機的，將所有偏差均歸結為技術無效，這可能與現實情況不相符；二是SFA可以同時測算效率也可以分析影響效率的因素，避免了DEA必須采用兩步法的缺陷；三是SFA具有統計特性，可以對參數和模型進行統計檢驗，而DEA則不具有這樣的性質；四是SFA測度的是絕對效率，便于對不同單元進行比較分析，而DEA測算的是相對效率，所有有效單元的效率值均為1，有效單元之間難以進行比較分析。因此，本文采用SFA進行分析。

借鑒Battese & Coelli[23]的建模思路，將測度能源效率的隨機前沿生產函數形式表示如下：

Yit=f(xit;β)exp(νit-μit)

(1)

在實際生產活動中，市場分割等因素雖然不直接進入生產方程，但可能會通過影響技術無效率項μ，進而影響到能源效率，忽視這些因素，將會造成估計結果的不準確。因此，建立如下技術無效回歸方程：

μit=δ0+δiZit

(2)

其中，δ0為常數項，Zit為市場分割等其他影響能源效率的因素，δi為各種影響因素的估計系數，當其估計值為正時，表示該因素抑制能源效率的提升，當其估計值為負時，表示該因素促進能源效率的提升。

根據生產實際，我們采用史丹[1]、林伯強[2]、趙金樓[13]的做法，將資本(K)、勞動(L)、能源(E)作為投入要素，生產唯一的產出(Y)，建立起基于柯布道格拉斯的超越對數生產函數。

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+β3lnEit+β4lnKit×lnKit+β5lnLit×lnLit+β6lnEit×lnEit+β7lnKit×lnLit+β8lnKit×lnEit+β9lnLit×lnEit+νit-μit

(3)

在(3)式兩端同時減去lnEit，可得：

ln(Yit/Eit)=β0+β1lnKit+β2lnLit+(β3-1)lnEit+β4lnKit×lnKit+β5lnLit×lnLit+β6lnEit×lnEit+β7lnKit×lnLit+β8lnKit×lnEit+β9lnLit×lnEit+νit-μit

(4)

式(4)和式(2)組成了本文最終用于估計的方程組，對于這一聯合方程組的估計，早期采用的是兩步法，第一步先通過方程(4)估計出技術效率，然后再估計方程(2)中外生因素對技術無效的影響，但兩步法估計存在如下兩個問題：第一，需要假定外生因素與投入要素不存在相關性，否則這些變量的遺漏，將會導致第一步對技術效率的估計是有偏的，如果第一步估計本身就是有偏的，那么第二步的估計也會不準確。第二，隨機前沿模型往往假設無效率項同分布，但是在第二步的生產效率回歸方程中，生產效率項是隨著不同的外部變量變化的，這就形成了矛盾。為避免這些問題，我們利用極大似然估計法，采用一步回歸估計，以便獲得更加準確的估計結果。

2.2 投入產出指標

能源投入：以各地區能源消費總量衡量，單位為萬t標準煤，數據主要來源于《中國能源統計年鑒》，對于缺失年份的數據以《新中國60年統計資料匯編》和各省市統計年鑒中的數據進行補齊。然而，山東和湖南1991—1994年以及海南1986—1989年的能源消費數據依然無法直接得到，故采用插值法進行處理。

資本投入：基于張軍[24]的資本存量核算方法對各省區的資本存量進行估計，在他們提供的數據基礎上對后續年份進行補齊，并將價格統一調整為2000年的不變價格。同時，我們對四川和重慶進行了分離處理，分別核算了其資本存量。

勞動投入：考慮到勞動投入既體現在數量上的投入也體現在質量上的投入，本文以地區就業人口乘以地區勞動力平均受教育年限來表示勞動投入。就業人口數據來源于《新中國60年統計資料匯編》、《中國人口與就業統計年鑒》以及各省市統計年鑒。

經濟產出：以各地區的生產總值(GDP)表示，為保持與資本存量價格的統一，利用各地區的GDP平減指數將名義GDP調整為2000年不變價格的實際GDP。數據來源于《新中國60年統計資料匯編》和《中國統計年鑒》。

2.3 市場分割

2.4 其他控制變量

為了控制除市場分割以外，其他可能影響能源效率的因素，選取了產權結構、對外開放、金融發展規模、產業結構、能源結構、政府干預以及能源政策等控制變量。其中，產權結構以非國有職工占職工總人數的比重來衡量；對外開放以進出口總額占GDP的比重來衡量；金融發展規模以地區年末金融機構存貸款余額占GDP的比重來衡量；產業結構分別以第二產業和第三產業占GDP的比重來衡量；能源結構以煤炭消費占能源消費總量的比重來衡量；政府干預以財政支出占GDP的比重來衡量；能源政策采用虛擬變量來衡量；以1998年頒布的《中華人民共和國節約能源法》為界，之前取值為0，之后取值為1。這些控制變量的數據來源于《新中國60年統計年鑒》、《中國統計所鑒》、《中國能源統計年鑒》以及各省市的統計年鑒，對于少數缺失值，采用插值法進行處理。

3 實證結果及分析

3.1 實證結果分析

對式(4)和式(2)進行一步法極大似然估計可得到更加準確估計結果。具體估計方法為3階段最大似然估計(three step maximum likelihood estimation)。首先，通過普通最小二乘估計法進行估計，然后，采用兩階段格點搜索得到方差比γ，同時調整估計參數，最后，以此為初始值通過數值方法獲得最大似然估計值，并將估計結果報告在表1中的列(1)。從表1超越對數生產函數的估計結果可以看出，各投入要素的估計系數均十分顯著，廣義似然比(LR)通過了1%的顯著性水平檢驗，表明采用隨機前沿模型是合適的。γ=0.743，且在1%的顯著性水平上通過了檢驗，表明能源效率的確受到了技術無效率因素的影響，在影響能源效率的復合因素中，技術無效率能夠解釋74.3%。由此可見，如果忽略技術無效率因素，利用傳統方法估計生產函數，將不能正確反映能源效率。那么，本文所采用的超越對數生產函數是否可以進一步退化為更加簡潔的C-D生產函數形式呢？將基于C-D生產函數的估計結果報告在表1的列(2)。同樣采用廣義似然比(LR)統計量進行檢驗，構建一個統計量λ=-2[L(H0)-L(H1)]，其中，H0為零假設的對數似然函數值，H1為備擇假設的對數似然函數值，如果H0成立，則λ服從混合卡方分布，自由度為受約束變量個數。結果發現，統計量λ的取值為107.442，在1%的顯著性水平上拒絕了模型可以退化為C-D生產函數的零假設，說明模型應該設定為超越對數生產函數。

對影響能源效率的各因素進行分析，總體上看，本文考慮的9個影響因素全都在5%的顯著性水平上通過了顯著性檢驗，說明這些因素能夠用于解釋能源效率。

就本文考慮的核心變量市場分割而言，其估計系數為0.135，表明市場分割的確抑制了能源效率的改善。這一估計結果與理論分析一致，地方政府通過市場分割策略獲取自身的短期利益時，的確從全局上損害了能源效率。這實際上也印證了許多經濟學家的擔憂，即中國地區間的市場分割的確是一個嚴重的問題。從我們估計的能源效率結果來看，以2014年為例，能源效率排名前五位的分別是上海、廣東、北京、江蘇和浙江，能源效率均值為0.952，排名后五位的分別是新疆、貴州、青海、云南和寧夏，能源效率均值為0.413。排名前五位的省市都位于東部地區，能源資源相對匱乏，排名后五位的省區都位于西部地區，能源資源相對充裕。能源效率在區域間的差異很大程度上源于市場分割導致的配置效率損失，這也意味著如果能夠實現能源資源在區域間的優化配置，將極大的提高能源利用效率。可喜的是，根據我們的測算，近年來市場分割的程度正在趨于緩和，一個統一的融合的國內市場正在形成，這對能源效率的改進是一個利好。然而，我們必須看到，由于我國能源消耗總量巨大，如果市場分割程度有微小增加，其造成的絕對能源損失將不可小視。因此，進一步推進國內市場一體化建設，確保市場分割不再出現反彈，依然十分必要和迫切。

從其他各影響因素來看，產權結構的估計系數顯著為負，表明私有化程度越高，能源利用效率也越高。這一結果同大多數文獻分析一致，國有企業往往在能源等生產要素的獲取上具有優先權，然而，由于產權不清以及激勵不相容等問題的存在，國有企業的能源利用效率往往不如民營企業。對外開放的估計系數顯著為負，表明開放程度的提高有利于促進能源效率的改善。事實上，伴隨著對外開放，一方面，企業可以獲得國外的先進生產技術，另一方面，市場主體能夠在全球范圍內根據比較優勢從事生產，進而提高了能源利用效率。金融發展規模的估計系數顯著為正，這意味著金融規模的增加反而抑制了能源效率的提升。實際上，這一現象也不難解釋，在以國有銀行為主的銀行產權結構中，政府往往對金融企業具有較強的干預，大量貸款流向了效率低下的國有企業，反而造成了扭曲。由此可見，必須重視金融效率的提升，而不應過分追求金融發展規模的擴張。產業結構方面，第二產業、第三產業的估計系數均顯著為負，表明產業結構的高級化能夠提高能源效率。政府干預的估計系數顯著為負，表明政府干預不利于能源效率的改善。這可能是由于政府干預導致的資源配置扭曲所致。師博和沈坤榮[14]也指出，政府通過財政手段和金融手段直接干預企業資源流向導致了能源效率的低下。能源消費結構的估計系數顯著為正，顯示出以煤炭消費為主的能源消費結構不利于能源效率的改善。煤炭作為非清潔能源，污染較大，但目前在我國的能源消費結構中占比依然較高，據《BP世界能源統計年鑒2016》最新數據顯示，2015年中國一次能源消費中，煤炭消費占比為66%。由此可見，改善能源利用效率，需要逐步降低煤炭在能源消費中的占比。能源政策的估計系數顯著為負，這說明1998年頒布的《中華人民共和國節約能源法》的確促進了能源效率的改進，通過完善有關能源政策法規，推動全社會參與能源節約將是未來提高能源效率的一個方向。

3.2 穩健性檢驗

為檢驗上述估計結果是否可靠，我們執行如下的穩健性檢驗。首先，在對基準模型進行估計時，本文假設復合誤差項服從正態-截斷正態(Normal-Truncated Normal)，這里，我們改變復合誤差項的分布形式，采用正態-半正態(非負)(Normal-Half Normal)，對模型進行重新估計，并將結果報告在表1中的列(3)。結果顯示，改變復合誤差項的分布形式，各參數的估計結果與基準模型基本一致。其次，在利用超越對數生產函數估計能源效率時，資本存量是一個重要的投入要素，我們注意到，除了采用張軍資本存量核算方法核算資本存量外，也有許多文獻采用單豪杰[36]資本存量核算方法核算資本存量。在此，我們重新采用單豪杰方法核算資本存量。與此同時，我們將資本存量和經濟產出的價格調整為1985年的不變價格，以便考察價格基期變化是否會給估計結果產生影響。同樣利用上述方法對超越對數模型進行重新估計，并將結果報告在表1中的列(4)，結果發現，改變資本存量核算方法與調整價格基期后，各參數的估計結果與基準模型仍然一致。上述檢驗表明本文的估計結果具有較強的穩健性。

表1 估計結果

Tab.1 Results of estimation

生產方程(1)(2)(3)(4)效率方程(1)(2)(3)(4)截距項-0．493-0．410???-0．745-1．061截距項1．256???0．857???1．450???(0．478)(0．100)(0．520)(0．782)(0．123)(0．119)(0．116)lnE-1．996???-0．816???-1．082???-3．091???segment0．135??0．122??0．164???0．109??(0．188)(0．018)(0．179)(0．190)(0．059)(0．060)(0．065)(0．047)lnK1．080???0．516???0．753???1．425???prostr-0．007???-0．008???-0．006???-0．011???(0．121)(0．013)(0．122)(0．151)(0．001)(0．001)(0．001)(0．001)lnL0．897???0．303???0．354??1．764???open-0．002???-0．002???-0．003???-0．001???(0．164)(0．017)(0．174)(0．255)(0．000)(0．000)(0．000)(0．000)lnE×lnE-0．142???-0．122???-0．079???fin0．001???0．001???0．001???0．001???(0．026)(0．027)(0．023)(0．000)(0．000)(0．000)(0．000)lnK×lnK-0．045???-0．042???-0．055???secstr-0．007???-0．002?0．003???-0．006???(0．011)(0．011)(0．014)(0．001)(0．001)(0．001)(0．001)lnL×lnL-0．048???0．004?-0．164???thistr-0．016???-0．012???-0．005???-0．011???(0．019)(0．021)(0．012)(0．002)(0．002)(0．002)(0．002)lnE×lnK0．198???0．182???0．110???gov0．010???0．013???0．015???0．008???(0．027)(0．029)(0．027)(0．001)(0．001)(0．001)(0．001)lnE×lnL0．202???0．088??0．291???es0．004???0．004???0．006???0．002???(0．043)(0．045)(0．024)(0．001)(0．001)(0．001)(0．000)lnK×lnL-0．160???-0．109???-0．108???policy-0．168???-0．165???-0．170???-0．131???(0．023)(0．023)(0．019)(0．021)(0．020)(0．023)(0．020)σ20．020???0．023???0．025???0．019???(0．001)(0．001)(0．001)(0．000)γ0．743???0．721???0．824???1．000???(0．112)(0．085)(0．062)(0．023)對數似然值485．785432．074437．075493．777LR檢驗值870．76???820．236???773．339???698．248???λ107．442???

注：*表示10%的水平上顯著；**表示5%的水平上顯著；***表示1%的水平上顯著。系數下方括號報告的是標準誤。

3.3 市場分割下的能源損失

圖1報告了真實能源效率、反事實能源效率以及市場分割導致的直接能源損失。結果顯示，真實能源效率始終低于反事實能源效率，也即市場分割下的能源效率低于沒有市場分割的能源效率。真實能源效率和反事實能源效率保持了同步變動，而且均呈現上升態勢，分別由1986年的0.413和0.417增加到了2014年的0.739和0.741，在考慮市場分割的情況下，能源效率平均每年提升了約2.1%，但能源效率依然有較大的改善空間，如果能夠消除市場分割的不利影響，能源效率平均每年將會獲得1.5%的額外提升。同時我們注意到，真實能源效率同反事實能源效率的差距正在逐漸縮小，這可能正是地區間市場分割程度逐漸降低產生的一個良性結果，根據我們的測算，1986—2014年，地區間的平均市場分割下降了69%，雖然在此期間市場分割也曾出現過反彈加劇的現象，但其演進趨勢是不斷走向整合，這對能源效率的改善是一個利好信號。從圖1報告的由市場分割導致的直接能源損失來看，在樣本考察期間，由市場分割導致的直接能源損失平均每年約損失1 200萬t標準煤，如果考慮市場分割產生的其他間接影響及其動態效應，這一數字估計值會更高。這說明，就目前而言，通過降低市場分割促進能源節約依然有很大空間，應該繼續不遺余力的推動國內市場整合。

4 結論及建議

本文基于1986—2014年的省際面板數據，以價格法測算地區市場分割，利用隨機前沿分析方法(SFA)考察了市場分割對能源效率的影響，同時利用反事實計量方法測算了市場分割導致的直接能源及能源效率損失，得出了以下研究結論：①市場分割顯著地抑制了能源效率的提升；②在考慮市場分割的情形下，能源效率從1986年的0.413提升到了2014年的0.739，能源效率年均增速為2.1%，但能源效率依然有較大的改善空間，如果能夠消除市場分割的不利影響，能源效率平均每年將會獲得1.5%的額外提升；③在樣本期間，由于市場分割導致的直接能源損失平均每年約為1 200萬t標準煤，由此可見，加強區域市場整合對于改善能源效率大有裨益；④產權結構改革、對外開放、產業結構升級以及節能法的頒布促進了能源效率的改善，而金融發展規模、政府干預以及以煤炭為主的能源消費結構不利于能源效率的提升。

圖1 市場分割的能源及能源效率損失Fig.1 Loss of energy and energy efficiency contributed for market segmentation

以上研究結論蘊含著如下的政策含義：首先，應該繼續加強區域一體化建設，打破省際壁壘，整合國內市場。但相對于選擇融入國內整體市場而言，市場分割可能是一些地方政府的占優策略，因此，需要中央政府來進行推動。一方面，中央政府可以通過加強對市場分割行為的監管和懲罰，另一方面，中央政府還可以通過轉移支付的方式鼓勵落后地區積極主動地融入國內整體市場。其次，提高能源效率還需要諸如進一步推進產權結構改革，提高對外開放水平，優化產業結構與能源消費結構，減少政府干預以及完善能源政策法規等其他措施的共同跟進。

(編輯：李 琪)

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Impact of market segmentation on energy efficiency

ZHANGDe-gang1LUYuan-quan1,2

(1.School of Public Administration, Chongqing University, Chongqing 400030, China； 2.School of Economics and Management, Chongqing Normal University, Chongqing 401331, China)

Exploring the influence factors of energy efficiency and giving targeted suggestions are the preconditions to realize energy-saving goal of ‘13th Five Year Plan’. This article investigated the impact of market segmentation on energy efficiency based on stochastic frontier analysis and counterfactual econometric method by the provincial data from 1986 to 2014. It showed that: First, market segmentation blocked the promotion of energy efficiency significantly. Second, in the case of considering market segmentation, energy efficiency was ascended from 0.413 in 1986 to 0.739 in 2014, the average annual growth rate was 2.1%, but there was still big room for improvement. If the adverse impact caused by market segmentation was eliminated, energy efficiency would have 1.5% additional ascension each year. Third, the direct energy loss that contributed to market segmentation was about 12 million tons of standard coal each year; if considering the other indirect impact of market segmentation and its dynamic effects, the estimated value will be much higher. Fourth, reforming property right structure, opening to the outside world, upgrading industrial structure and enacting the energy conservation law promote the improvement of energy efficiency; however, financial scale, government intervention and energy structure that mainly depend on coal hinder the improvement of energy efficiency. Based on the above conclusions, it put forward following policy implications: In order to improve energy efficiency, it should continue to strengthen the construction of market integration, break the provincial barrier and integrate the domestic market. Considering market segmentation may be some local government’s dominant strategy, the central government should improve the market integration. On the one hand, the central government could strengthen supervision and punish market segmentation behavior directly. On the other hand, the central government could encourage developing regions actively integrating into the domestic market by means of transfer payment. In order to improve energy efficiency, some other measures are required, such as promoting the reform of property right structure, raising the level of opening to the outside world, optimizing the industrial structure and energy consumption structure, reducing government intervention, and perfecting energy policies and regulations.

market segmentation; energy efficiency; stochastic frontier analysis; counterfactual econometric method

2016-09-13

張德鋼，博士生，主要研究方向為公共經濟與公共政策。E-mail：zdg3206@126.com。

陸遠權，博士，教授，博導，主要研究方向為公共經濟與公共政策。E-mail：ssxylyq@126.com。

中國博士后科學基金面上項目“碳減排與經濟增長的最優耦合測度及差別化減排方案設計”(批準號：2012M511898)；重慶市人民政府發展研究中心項目“聯動治理農村面源污染推進美麗鄉村建設的對策研究”(批準號：2014-ZB-11)。

F206

A

1002-2104(2017)01-0065-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2017.01.008