論創新生長環境與舊有利益群體的沖突

于代松

論創新生長環境與舊有利益群體的沖突

于代松

這兩年創新被各地吼得震天響，社會各層面、特別是相關地方政府也采取了眾多措施、拿出了不少政策優惠來促進本地各種創新。很多地方政府憑借其良好的消費、產業、科技基礎優勢，近年來在全面的兩創工作引領下，也掀起了一場創新的熱潮，但創新涉及到利益再分配，如何規避舊有利益群體對創新的狙殺，給創新創造良好的生長環境，從主管部門、評審機構、業界企業及政策法規方面進行研究。

創新；環境；社會；政策

創新備受關注，一方面是因為過去簡單的主要靠資源開發、生產制造、勞動力比拼的經濟發展模式難以為繼，另一方面世界上許多發達國家經濟發展紛紛轉向創新驅動模式，還有就是國家主要領導人持續的強調創新驅動經濟、社會發展的新理念及相關部門推進創新的一系列政策、規條的密集出臺。社會各階層、各群體、各領域以言說、參與創新為榮事。

1 創新的涵義及表現

目前對創新驅動發展的理解也多有不同，所謂創新驅動首先是產業升級換代的結果體現；其次是組織結構創新運行結構；最關鍵一點是制度創新乃動力所在。可見創新源泉在于機制所動、環境所育。

以幾個主要發達國家在促進、引導科技創新方面的政策為例。

美國：隨著科技創新和創業的迅速發展，以及制造業復蘇等因素影響， 美國經濟逐步從危機中走出，失業率降至危機前水平。 力圖穩固預算投入。美國政府認為，領先的科技實力是確保其全球領導地位 的基礎，盡管連年財政緊縮對政府各部門預算開支均有很大沖擊，但奧巴馬政府仍然高度重視對科技研發的投入，基本做到投入的穩定。 確定新的重點研發領域。白宮在發布 2015 財年科技研發預算案中強調，將重點開展多領域、多機構合作研究，在對所有科技領域提供穩定的研發支持基礎 上，優先支持生物醫藥、先進制造、氣候科學、網絡安全、自然資源管理、空間 探索和國家安全領域的研發活動，確保美國在未來數年成為創新與經濟增長的孵 化器。 此外聯邦財政著重協調和支持以下3個重大項目的投資： 一是“美國全球變化研究計劃(USGCRP)”，擬投入 25 億美元，用于協調和 整合聯邦的相關研究與應用。 二是“網絡與信息技術研發計劃(NITRD)”，擬安排 38 億美元，為信息安全、 高端計算系統、高級網絡、軟件開發、高可信度系統、健康 IT、無線頻譜共享、 云計算等信息技術的機構研究工作提供戰略計劃與協調。 三是“國家納米技術計劃(NNI)”，擬投資 15 億美元。 此外，繼續大力支持科技、工程與數學(Stem)領域的專業教育，以確保美國 教育制度為學生成為高級技工和創新者奠定基礎。

英國：繼續秉承以科技創新帶動經濟發展的理念，繼續大力發展大數據技術、合成 生物技術、空間技術、機器人技術、再生醫學等八類新技術。 2 月，英國政府宣布啟動橫跨四大領域的七大航空研發項目，在未來7年內， 政府和產業界將共同投資 20 億英鎊，著力開發下一代飛機技術。 4 月，英國宣布了加大合成生物學研究力度的新舉措，出資 1000 萬英鎊支 持在英國建立五大 DNA 合成中心，以求打造世界一流的合成生物學培訓環境。 8 月，英國宣布投資 3 億英鎊啟動癌癥和罕見疾病基因組測序項目，該項目 將歷時四年，科學家將破解 10 萬個人類基因組，以革新疾病的診斷和治療方法。 9 月，英國政府宣布投資 6000 萬英鎊在曼徹斯特大學成立石墨烯工程創新 中心。此前，英國已投資6100 萬英鎊在曼大創建國家石墨烯研究院。這兩大科研投資凸顯了英國致力于維持其在該領域世界領先地位的決心和力度。 10 月，英國宣布投資 1100 萬英鎊，用來推動氫燃料電池汽車的發展。這是 英政府致力于將英國打造成超低排放汽車全球領軍者計劃的一部分。早在 5 月， 英國政府還宣布了一項高達 10 億英鎊的對未來汽車引擎技術的投資計劃。 在投資新技術研發的同時，英國政府也不忘對高新技術人才的培養，以鞏固自身優勢領域的國際領先地位。10 月，英國政府宣布將在未來 5 年內投資 1.25 億英鎊培訓 1250 名生物科學領域內的博士研究生，以引領下一次工業革命。

德國：通過新的高科技戰略;新修訂的可再生能源法案(EEG)正式生效;“地平線 2020”歐盟科研框架計劃正式啟動。 德國政府于 9 月審議通過了新的高科技戰略(HTS)。該戰略聚焦于六大優先 創新領域：數字經濟與社會、可持續經濟與能源、創新型職業世界、健康生活、 智能交通和公民安全。僅 2014 年德國政府就為其投入 110 億歐元。11 月德國政 府推出的資助金額為3.5 億歐元的“綠色經濟”研究議程就屬于其中“可持續經 濟與能源”框架的一部分。 8 月，德國新修訂的可再生能源法案(EEG)正式生效，積極推動可再生能源將轉向更為市場化的模式。德國政府還啟動了“未來可實現的電網”研究計劃， 內容包括優化的輸配電技術、智能電網、電網規劃和創新的負載管理等。 8 月，德國政府推出《數字議程 2014—2017》，分七個行動領域，積極推動 “網絡普及”“網絡安全”及“數字經濟發展”三個重要進程。德國聯邦教科部 為此不斷加強對大數據及信息安全研究的支持，成立了柏林和德累斯頓兩大數據 研究中心。 健康研究方面，2 月，德國聯邦教研部撥款 3.5 億歐元資助 30 個研究機構進行有關治療抑郁癥、自閉癥、上癮癥等精神疾病的研發。10 月，德國聯邦教 研部正式啟動德國迄今為止最大的醫療健康研究計劃，政府資助金額為 2.1 億歐 元。 科技合作方面，1 月，計劃經費總額達到 770 億歐元的“地平線 2020”歐 盟科研框架計劃正式啟動，德國高校、研究機構和企業每年可從布魯塞爾獲得約 15 億歐元的資助。7 月，德國決定支持和參加在瑞典建造總投資 18億歐元的“歐 洲散裂中子源”(ESS)項目，并同意資助4 億歐元參與歐盟 ECSEL 微電子行動 計劃，致力于智能電子系統、芯片與系統設計、高性能電子以及基于芯片安全技 術和芯片制造技術的研發。 此外，5 月，德國聯邦教研部提交了《2014 年德國研究與創新報告》，稱德 國研發支出占國內生產總值比例已達到創紀錄的2.98%，大大高于歐盟 28 國的 平均值(2.06%)。8 月，德國聯邦教研部委托研究的“展望進程”發布，初步結果已被納入了德國政府的新型高科技戰略中。

俄羅斯：俄政府批準了 2030 年前科技發展預測，確定了優先科學發展方向，批準了 科學院新章程。 4 月，俄政府總理梅德韋杰夫批準了由俄聯邦教育科學部提交的《2030 年 前科技發展預測報告》。俄 2030 年前的科技優先發展方向依然是信息通信技術、 生物技術、醫學衛生技術、新材料和納米技術、自然資源合理利用技術、交通和 航天系統、能效與節能技術。按照計劃，俄政府對科技的投入占 GDP 的比重將 由 2020 年的1.2%提高到 2030 年的 3%。 6 月，俄政府總理梅德韋杰夫簽署批準了 3 月 27 日俄羅斯科學院表決通過 的新章程，這是俄羅斯科學院歷史上第七個章程。梅德韋杰夫表示，新章程充分 考慮了相關法律基礎，是保障俄羅斯科學院運行的最重要文件。改革后的俄羅斯醫學科學院和農業科學院并入俄羅斯科學院，由聯邦科研機構負責新科學院的聯 邦資產及下屬機構的管理工作。 在促進科技成果轉化為生產技術方面，俄總理梅德韋杰夫 6 月4 日簽署命 令，批準實施《職務性發明、實用新型和外觀設計獎勵規定》。俄聯邦副總理羅 戈津提議，重新成立類似前蘇聯國家科學技術委員會的機構，以保證科研成果的落實。 在國際科技合作方面，俄政府決定延長與歐盟的科技領域合作協議。同時， 俄聯邦航天署擬加強與中國、印度等金磚國家間的合作，特別是與中國在載人航 天、衛星導航、月球火星開發方面加強合作。

日本：依然沿著第四期科學技術基本計劃展開。一批發明與發現獲得了國際科技獎 項，但違背科技發展規律，急于求成的心態導致了各種問題的出現。 2014年，以三位日本和日裔科學家獲得諾貝爾物理學獎為代表，有一批日本科研人員的發明與發現獲得了國際科技獎項。這些成果的取得也證明了日本依然是一個具有足夠實力的科技大國。不過，在取得成績的同時，本年度對日本科 技界來說也是一個多事之年。代表事件就是日本理化學研究所的 STAP 細胞論文 造假事件。該事件無論是在日本科技界還是在世界科技界造成的影響都是非常惡 劣的。 近年來，日本科技界開始出現一種“焦慮”的情緒。一方面周邊的中國、韓 國等國科技發展十分迅猛，無論在科技投資還是科研論文的發表數量等方面都在 快速與日本接近，有個別科技成果已經超過日本，這給日本科技界形成了很大壓 力。另一方面，日本多年來的經濟不振給科技發展造成的不良影響也開始逐步顯 現。很多科研項目特別是基礎研究項目的資金投入都在縮水，科技界也面臨著后繼無人的窘境。近年來，日本的高科技產品輸出、技術革新力等在世界的排名也是一路下滑。面對這樣的形勢，日本政府近年來推出了加大鼓勵科技創新的力度、 加大對重點研究項目的投入，鼓勵更多的女性研究人員投身科研等一系列措施，試圖在短時間內扭轉頹勢。但違背科技發展規律，急于求成的心態導致了各種問題的出現。

由上可見，發達國家在創新驅動發展上依賴于制度支撐的基礎，通過著眼于長遠的政策引領、人才聚用、項目運行，為創新提供一個良好的制度、政策環境土壤。而反觀國內，在“以成敗論英雄、為達目的不擇手段”等實用主義文化長期熏染下，很容易把創新簡單指向成果、產出、項目，也容易出現靠會議、文件、號召、投入、示范、園區等手段推動追求期間化成績的“運動展示化”創新。

2 創新利益再分配

需要承認的是，創新絕非單方面支持、促進、引領所能成就，而是需要方方面面加以有效制度化規制、協調的系統工程。近年來政府和社會各界支持、參與、投入創新的力度不可謂不大，但就產業、產出、效率等方面貢獻而言目前創新還難言成就，盡管有創新產出周期的原因，但因為制度、管理、服務等方面的運行機制與創新工作的不匹配而導致創新動力的受損確也不可忽視。比如舊有利益關聯群體因創新可能危及其建立在老舊產業、產品基礎上的既得利益，而利用其地位、資源來限制、阻礙甚至傷害創新的社會環境的存在。必須引起高度重視。

任何一個領域的技術突破、創新，既可能是對既有產業、產品、企業、機構運行的提升、補充增值、延伸，改善原有群體的工作、地位、服務、利益分享，但也有相當多的創新卻是對原有產品、產業、運行方式的否定、沖擊、替代、競爭威脅，這必然導致依賴原有產業、產品、運行機制的企業、機構、群體的利益（甚至生存）受到威脅、傷害。而這些機構、群體長期靠原有技術、產品、產業、運行機制獲取利益、地位，其中的部分還成為擁有較高地位和豐厚利益、能影響甚至決定行業內相關政策、發展走向、準入標準的關鍵人物，當前的管理、服務體制又需要創新的成果應用、資金補貼、技術采納、產品準入、項目競標等經過如上相關機構、人士的多道程序審定、認可、放行，方能逐漸試驗化、產業化、商品化。可以預見，這個舊有利益群體面臨可能砸自己錢袋、飯碗的新闖入者（創新）時，可能采取什么態度？將怎樣用其手中的可決定創新生死的權利？且制度、政策、程序上看起來還可以滴水不漏。

3 舊有利益群體對創新的阻殺

3.1 主管部門

長期以來某個行業主管部門在原有技術、產品、產業、政績格局下與相關企業、機構已習慣性的形成慣性關系、行為方式、利益分割。突然有某企業、機構通過創新可能打破業內既有的競爭、市場、利益、管理格局，且創新的影響帶有很大的不確定性、風險性、長時性，路徑依賴的必然規律會`使主管部門也不習慣，這個群體也會存在“多一事不如少一事、三新不如一舊”，對不確定的、唐突闖入者—創新（技術、產品、產業）采取消極的應對之策。

3.2 評審機構

創新往往是在精深、尖端、復雜的領域進行艱難的突破，它可能帶來新利益、新機會、新空間，也可能帶來巨大得風險、危害，需要主管部門、專業機構、高層專業人士對此進行高度負責任的專業鑒定、評審，以判定某個創新主體的創新技術、項目、產品能否被廣泛采用進入產業、進入市場，在重大項目特別是公共項目建設、運行中某些創新能否被應用或優先應用也需要類似的招投標嚴格、專業評審。這就關系到了創新的命運，尤其是在一個創新技術、產品能否被準許進入行業市場的準入評審，直接決定著創新的生死存亡。如果這些評審機構、評審專家、評審組織部門與行業里舊有技術、產品、企業具有長時間的習慣性既定關系，甚至間接的還有利益關聯，那么他們在評審這些不太確定又會對原有技術、產品形成替代、沖擊、傷害的創新技術、項目時，就有相當的可能會不夠寬容、不夠呵護創新一方了。比如近年來在成都出現的新技術、環保、節能建材（星河）很難被列入建筑行業主管部門嚴格控制的建材轉入名錄，導致該創新產業短暫的興旺后跌入沉寂，又比如成都動力電池在鎳氫技術（寶生）上的突破很長時間難以進入以鋰電池為主的國家該序列管理標準。

3.3 業界企業

這個無需多言，行業里的那些靠原有技術、產品就能賺取利潤的企業，特別是那些有分量的大企業，很難歡迎創新帶來的新技術、新產品的沖擊、取代，為了維持其既有利益，這些企業往往會利用其地位、資本、關系，調動相關資源來暗中限制、阻止這些尚脆弱的創新技術、產品。就像成都廣大傳統水泥企業長期以來的對新型建材的反應一樣，形成了牢固的水泥利益群體，阻擋了不少新型建材技術的產業化。

4 改善相關政策、法規，防止創新被舊有利益群體“合理”阻殺。

4.1 科學組建專業評審機構

創新過程中涉及到的一系列環節諸如技術評價、補貼、投產、準入、競標等，都需要有科學、公正、理性的評審來作為關鍵的依據，而評審也容易被利益群體綁架。要打破由主管部門、行業大型企業、原有專家組成評審組的簡單、習慣做法，盡量減少評審組（成員）與舊有利益群體的近親繁殖關系，邀請客觀、中立的第三方，適當給與行業新入企業特別是參與創新活動的業內機構、企業、人員應有適當機會參與評審。

4.2 改善行業主管部門運行機制

讓涉及創新的主管部門盡可能處于一種中立、客觀、公正的監管、服務地位，減少主管部門不受有效監督行駛權利、分配資源的空間，斬斷主管部門與管轄、服務行業、領域內關聯機構、企業、人員的利益關聯，使其能真正站在全行業整體利益、未來發展的角度來相對公平地管理、服務傳統企業、創新企業、新型技術、新生機構，減少創新可能面臨的老舊群體障礙。

4.3 構建平等、自由的市場準入機制

高度重視一些行業領域普遍存在的不利于創新技術、產品實現產業化、商品化進入市場銷售、消費的市場準入、準予銷售名錄、采購名錄、強制性控制名錄等條款，在符合相關法規的前提下給創新產品、技術的生存、發展留下合理空間，避免既得利益群體對創新的阻擊、圍剿、暗殺。

4.4 防止業界不正當競爭

關注業界大佬利用其擁有的強勢地位、龐大資源、優越話語權控制、影響行業生態空間的可能現實，防止其維持既有利益格局而限制創新企業、創新技術的生存空間，扼殺創新活力，避免行業不正當競爭對業界創新技術、創新群體、創新機構的巨大危害，為創新元素的聚集、生長、產業化呵護一片空間。

1、于代松、冉波．加大科技創新力度、主推成都傳統產業升級[J]．西部經濟管理論壇,2014(02)．

2、孫曉．創新驅動產業國際競爭力提升的策略研究[J]．經濟縱橫，2015(05)．

3、方志權．進行制度創新、遏制第四次分配[J]．青海社會科學,2011(02)．

4、陶慶．問題倒逼與政府職能轉變—以上海自貿區建設的若干困境為例[J]．經濟體制改革，2015(06)．

5、鄧繼光．尋租、創新與收入差距[J]．商業經濟研究，2007(22)．

責任編輯：張吉明

Innovation has drawn great attention throughout the country in recent years. Different levels of the society, especially the relevant local governments, have adopted numerous measures and have launched lots of preferential policies to promote various local innovations. In recent years, many local governments have set off a hot trend of innovation with their advantages in good consumption, industry and technology under the comprehensive guidance of innovation and entrepreneurship,however, innovation involves redistribution of interest.It deserves further studies on how to avoid destruction of innovation by old interest group and how to create a good growing environment for innovation.

innovation; environment; society; policy

C912

A

1674-4144（2017）-04-29（4）

于代松，西華大學經濟貿易學院教授，區域社會經濟研究所所長 。