基于綜合評價推動科技查新創新發展

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科技查新是以科技文獻、專利發明等為基礎的信息咨詢服務，信息檢索與項目新穎性評價是科技查新的核心目標。隨著海量信息爆發，政府職能轉變和科技管理評估工作的日益改進，常規化的科技查新工作受到沖擊，一成不變的模式化查新無法滿足科學技術及科研管理的需求。保障科技查新專業化信息檢索本質的生命力、改進優化科技查新綜合評價力度、創新科技查新發展模式成為科技查新業務發展的關鍵。

1 模式化查新的局限性

科技查新是科研管理范圍內的一項重要工作，其專業性要求科技查新必須具備檢索年限、項目專業領域范圍、規范的操作程序、高標準的查全率和查準率、明確客觀的查新結論等，要如實準確地反映科研項目的新穎性。但目前科技查新工作多局限于信息文獻檢索和新穎性評價，常規化的查新模式過于“死板”，既無法滿足與時俱進的時代發展需求，也限制了科技查新職能作用的有效發揮[1-4]。

單一模式的查新報告僅對研究領域的文獻進行縱向對比分析，而并未顯示出領域中各機構之間的橫向對比分析結果，無法反映該科研機構的實際整體水平和在該研究領域中的發展狀態，不能全面綜合地判斷科研機構的發展優勢及競爭力。

2 突破科技查新局限的策略

2.1 借鑒技術競爭情報理念

科技查新與技術競爭情報實相同，二者都是獲取并分析科技信息的情報服務性工作，是對技術現狀與地位的科學評價[5]。科技查新與技術競爭情報分析的信息內容大同小異，均在文獻、專利、標準、市場信息的檢索范圍內。科技查新側重于科研項目的新穎性判斷，但對于詳細指標和潛在發展不做深入評價，其實質屬于靜態分析；技術競爭情報側重于技術或產品競爭地位能力的評估與監測，屬于動態分析。在科技競爭激烈的環境下，人們對科技信息的需求更為迫切，對情報信息質量的要求更為嚴格，促使科技查新發展需要借鑒技術競爭情報的思維理念和分析方法，加深對各科研項目或研究機構的地位狀態、競爭態勢和競爭能力分析，將靜態新穎性評價動態化，拓展到監控科研專題項目的全生命周期，為科研評價提供更全面、更及時的綜合情報支撐，同時也為制定宏觀科技決策提供更詳實、更客觀的評價依據，以此達到拓展查新業務服務范圍的目的。

2.2 融合綜合評價理論

科技查新是一種典型的科學評價活動，是在多因素相互作用下的一種綜合判斷，單一新穎性評價的理解成為誤區，局限了科技查新與時俱進的發展。隨著科技的不斷發展，在不同研究領域，科學評價活動呈現了評價需求多樣化、評價主體多元化、評價類型綜合化、評價標準專業化、評價方法系統化、評價制度規范化等發展趨勢[6]，致使要求科技查新的發展緊密融合科學評價的未來發展方向[7]。同時，綜合評價的目的是希望所評價的對象能夠按照一定意義進行排序，從中擇優[8]。因此，排序是綜合評價最主要的功能。科技查新應借鑒綜合評價的本質，在評價過程中對研究項目進行多角度綜合評價分析，全方位判斷查新項目創新點主題領域的發展趨勢、研究熱點及研究密集度，縱向對比與橫向對比相結合，將相關內容依據不同側重點進行排序，從中揭示被評價項目的整體情況，進而發揮情報引導作用。

2.3 結合計量學方法

科技查新報告是科技查新工作的最終產物，也是發揮科技查新作用、體現科技查新意義的載體。常規化的科技查新報告中，查新人員將檢索出的相關文獻的重要信息進行羅列，并在查新結論中做定性比較分析，用客觀描述性的語言表述查新項目的新穎性。雖然查新結論可準確詳實地反映查新項目是否新穎，但對比分析力度不能很好地直觀展現。

計量學是一門有關測量知識領域的學科，其方法實質在于應用數理統計和計算技術等數學方法對科學活動進行定量分析，包括文獻計量、信息計量和科學計量等。為創新科技查新的未來發展，在科技查新報告的結論中不僅要對比分析查新項目的新穎性，還應加大對技術競爭的對比分析。對比分析過中，依據查新項目性質和創新點性質的不同，選取不同類型的計量方法[9-10]。例如，采用Excel數據分析功能、CNKI總庫在線計量分析功能、可視化知識圖譜分析、聚類統計分析等，分析相關文獻及專利，將定量分析和定性研究相結合，分析查新項目創新點主題領域的發展態勢、領頭機構、技術競爭力、研究熱點等，深化查新報告的分析內容和分析力度。

3 科技查新創新發展案例分析

某醫院年度共有80余項課題立項，經與該機構溝通，以定制查新評價報告的形式為該單位提供查新評價服務。查新報告內容在原科技部頒布的科技查新報告內容基礎上，增加定性與定量分析評價內容，對所有項目的課題立項分析指標進行系統分析。

3.1 定制查新報告

以查新項目“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調節作用及其臨床意義”為例，查新結論是酒精性肝病患者免疫細胞產生IL-33，且表達水平較健康人顯著增加。因此撰寫查新報告時認為該項目旨在研究IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調節作用，通過斷面研究對比不同類型患者對照組外周血和肝內IL-33產生細胞的數量及功能，闡明IL-33表達水平與疾病進展及嚴重程度的關系；通過設計功能實驗，闡明IL-33引起肝損傷和肝纖維化的分子機制，為設計新的抗肝損傷和纖維化治療靶點提出理論依據。報告對查新內容和查新點進行了評價和分析。

3.1.1 新穎性結果分析

新穎性判斷依舊是科技查新首要分析的問題。如果不具備新穎性，研究項目可謂重復科研，研究價值大打折扣，而且浪費人力、物力、財力。通過分析查新項目內容，國內外有關IL-33在肝損傷、肝炎患者、肝硬化患者中表達變化的研究文獻已有涉及，但除該課題組研究外，未檢索到關于IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調節作用，表明該課題具備新穎性。

3.1.2 文獻計量分析

截至2015年，國內對于IL-33研究文獻共檢索出462篇，其中2015年有179篇。該類項目研究起步于2010年前后，文獻數量呈逐年增長趨勢，2013年起文獻數量快速增加，表明該項研究于2010年前后成為研究熱點，研究者們紛紛開展動物實驗研究，2013年開始出現較有價值的研究成果。

從發文量看，華中科技大學發文量最多(24篇)，其次為復旦大學(14篇)，發文量在9篇以上的機構有蘇州大學(12篇)、浙江大學(10篇)、山東大學(10篇)、中國醫科大學(9篇)。領先作者為汕頭大學的柳曉金(6篇)，其次為汕頭大學的李明才(5篇)、瀘州醫學院的年四季和袁青、江蘇大學附屬醫院的鄭金旭，汕頭大學的蘇紹波和中南大學江西湘雅醫院的李慶華(4篇)。分析發現汕頭大學研究起步較早，主要集中于2008-2009年，發文量最多的華中科技大學文獻年限集中于2013年以后的成長階段。從基金資助項目情況來看，國家自然科學基金共計83項，國家重點基礎研究發展規劃(973計劃)共計6項，山東省、廣東省、上海市等部分省市自然科學基金項目數量均在6項以下(包含6項)，可見國家自然科學基金數量較其他基金差距明顯。IL-33在肝病中的研究均為國家自然基金扶持項目，年限集中于2015年，項目處于研究前沿。

有關IL-33在肝病中的研究，在數據庫中檢索到19篇相關文獻，多為IL-33與其受體的相關性分析或動物實驗研究。其中包括4篇期刊論文、1篇會議論文和14篇學位論文。從項目發表單位看，3篇為華中科技大學的研究成果，2篇為廣州中醫藥大學的研究成果，均為學位論文，其他文獻呈現單篇分散分布狀態，表明此領域還未形成優勢研究單位。對于IL-33在酒精性肝病中的臨床意義研究僅有“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫調節作用的研究”課題組發表的1篇研究文獻，因此該研究項目在國內具有新穎性和研究價值，該課題組通過血清檢測分析已得出相關的研究基礎。

綜上所述，國內對于IL-33的研究起步于2009年前后，只在該醫院檢索到有關IL-33在酒精性肝病中的研究文獻，表明該醫院在該領域存在優勢和研究基礎，具備新穎性及研究價值。

3.2 課題綜合分析

該醫院本次集中課題項目查新80余項，均采用傳統查新文獻檢索、新穎性判斷和上述文獻計量分析相結合的分析方式完成查新報告。隨之將全部項目繪制成統一表格，除體現項目申請人基本信息外，主要體現項目創新性評價、密切相關文獻(5篇內)、單位是否具備優勢、第一申請人有無相關研究基礎以及綜合查新結論。針對該表格內的全部項目，進行縱向對比分析，從表格中提取出分析指標，包括國內外創新性、課題對醫院學科發展的重要性、課題組的研究基礎、醫院的機構優勢等，將匯總結論生成的指標定量化，采用層次分析法進行比較分析，為科研管理部門和評審專家提供多樣化、定量化的評價決策支撐。通過查新提供項目創新性佐證，結合專家評審的方式受到專家和科研管理部門的肯定。

4 結語

科技查新已成為科技評價及科研管理中必不可少的組成部分。順應科技發展的實際需求而創新拓展業務，廣泛結合各類學科分析研究方法，深化科技查新報告的分析力度，將是查新從業人員共同關注和研究的焦點。對于查新的創新化服務、查新報告深度分析形式、機構整體科研優勢情況分析等方面需要進一步研究探討。