根本性創新與技術外部商業化主動戰略：環境調節作用

□陳爽英 鐘曉紅 江 楠

[電子科技大學 成都 610731]

根本性創新與技術外部商業化主動戰略：環境調節作用

□陳爽英 鐘曉紅 江 楠

[電子科技大學 成都 610731]

隨著創新企業主動進行技術外部商業化行為的發展，技術外部商業化戰略逐漸引起學術界關注。探討了根本性創新對技術外部商業化主動戰略的直接作用，以及專利保護與行業技術交易頻率對該作用的調節效應。實證研究基于問卷調查的155家創新企業數據，運用線性回歸模型，檢驗根本性創新對技術外部商業化主動戰略直接效應以及環境的調節效應。研究結果表明，根本性創新促進技術外部商業化主動戰略，專利保護顯著增強該直接效應，而行業技術交易頻率顯著削弱該直接效應。研究結論有利于解釋企業技術外部商業化主動戰略的動機，同時對于不完美技術市場中的中國企業技術外部商業主動戰略有著實踐指導價值。

根本性創新；專利保護；行業技術交易頻率；技術外部商業化；主動戰略

引言

近年來，越來越多的創新企業對外讓渡技術創新成果。據國家統計資料顯示，2013年中國技術交易成交額突破7469億，其中企業為主體的技術成交額約占75%以上。這體現的正是企業技術外部商業化（External Technology Commercialization），其內涵是企業通過合約將技術知識以特定方式，讓渡給其他獨立組織，并獲取貨幣或戰略收益[1～2]。然而，創新企業技術外部商業化迅速發展的同時，面臨的“收益效應”與“利潤侵蝕效應”的難題也日益突出。面對獲利難題，創新企業如何相機實施技術外部商業化主動戰略，引起學者關注。

技術外部商業化主動戰略是企業對技術外部商業化采取主動行為[3]。然而，現有文獻對技術外部商業化主動戰略的研究比較匱乏，僅有少量學者探討了企業技術外部商業化主動戰略如何影響技術外部商業化的擁護者[4]。特別地，根本性創新是企業技術外部商業化的重要技術供給源，是一種提升企業競爭性優勢和帶來全新產品或服務的技術[5]。企業的根本性創新成果通常具有較高的商業價值。然而，企業根本性創新成果的技術外部商業化，面臨著“利潤侵蝕效應”，即因技術市場不完美，企業不能識別潛在競爭威脅的商業化伙伴，面臨著因讓渡技術而弱化產品市場與技術市場競爭地位的戰略收益風險[6]。戰略根本性創新如何直接影響企業的技術外部商業化主動戰略，以及在中國技術交易市場不健全，知識產權制度不完善的外部環境中，環境如何起著調節作用，現有文獻缺乏相關研究。

一、技術外部商業化的文獻述評

企業創新成果如何選擇技術商業化，學者提出不同觀點。一些學者提出，技術外部商業化能給企業帶來好處，創新企業應該進行技術外部商業化。創新企業的技術并不能完全在內部使用，可以通過技術外部商業化杠桿式實現技術的商業價值[3]。與之相反，有學者認為創新企業的技術外部商業化，會削弱它在產品市場的競爭力，因而不應技術外部商業化[7]。事實上，技術外部商業化并不割裂技術內部商業化。相反，在開放式創新背景下，創新企業技術內部商業化和外部商業化能產生協同效應，即企業對創新成果相機選擇內部商業化或外部商業化。對特殊技術進行內部使用，研發新產品并投入市場，而對有些技術進行外部商業化[8]。

企業技術外部商業化的興起，也激發學者對技術外部商業化收益難題的研究。一方面學者認為技術外部商業化能夠帶來短期貨幣收益，研究認為企業可以對外許可、銷售內部閑置技術，進而獲得貨幣收益[9]。也有學者認為，技術對外許可使技術接受方成為產品的第二供給方，進而加強需求，促進產品銷售，增加貨幣收入。另一方面，創新企業可以通過技術外部商業化獲取長期戰略收益。學者認為技術外部商業化能夠幫助企業鞏固競爭地位，同時，企業還可以通過生產與外部商業化技術相關的互補產品，以進入新的市場或者企業[10]。如IBM和德州儀器為了能夠在行業中保持競爭優勢，開始主動管理技術外部商業化活動[11]。還有學者認為企業可以通過技術外部商業化行為促進其與其他企業間的合作、強化技術需求等[12]。另外，國內學者實證研究表明，技術動態性與技術外部商業化的產品導向戰略收益存在正向相關作用，相對專利位勢在此過程中發揮中介作用[13]。

盡管學術界在不斷深入探討企業技術外部商業化行為選擇及其收益的影響機制，然而技術外部商業化在企業實踐運營中存在著較強的不確定性，且面臨著短期貨幣收益的“收益效應”與長期戰略收益的“侵蝕效應”的獲利難題，因而行業內多數非領先型的企業以及技術位勢低的企業對此還持觀望態度。此外，企業在不確定環境及其面對的獲利難題中，如何相機選擇技術外部商業化主動戰略，即企業如何積極主動尋找、識別技術接受方[14]，是值得探討的問題。同時，根本性創新作為技術外部商業化的技術來源，產生根本性的新產品、服務或系統[15]。但根本性創新如何影響技術外部商業化主動戰略，尚需進一步研究。加之，在中國知識產權保護較弱，技術交易市場不完善的外部環境中，該環境如何發揮調節作用，有待研究。

二、相關假設

（一）根本性創新與技術外部商業化主動戰略

根本性創新是指企業能夠通過全新的技術、產品等獲得競爭優勢和利潤增長的創新[16]。根本性創新對技術外部商業化主動戰略的影響主要表現在兩個方面：

一方面，作為技術提供方的創新企業，通過技術外部商業化主動戰略，有利于杠桿式開發根本性創新成果中的閑置技術或非主營業務技術的商業價值，并鞏固其技術優勢。具體體現為以下兩種情形。第一種情形，技術外部商業化主動戰略，可以激活閑置的根本性創新成果的商業價值。因為根本性創新成果是突破性技術，內部產品化往往需要專用性互補性資源，而創新企業往往不具備一些根本性創新成果內部產品化的專用性的生產、銷售及服務的互補性資源或開發能力。由于創新企業內部專用性互補資源的約束，以及行業技術動態性帶來的技術疊代造成技術貶值的潛在威脅，創新企業閑置的根本性創新成果，可以通過技術外部商業化主動戰略來實現其商業價值。第二種情形，技術外部商業化主動戰略，可以將非主營業務根本性創新成果對外商業化，鞏固其核心技術的獨占優勢。一些根本性創新成果與創新企業的主營業務相關性不大，如果企業再對根本性創新成果進行內部產品的開發利用，企業還需要投入大量開發成本和互補性資源，且內部產品化的市場不確定性高，收益風險大。加之，如果創新企業不進行技術外部商業化，競爭對手可能很快自己發展技術，甚至比現有技術更優，那么，該創新成果面臨潛在的被替代風險。

另一方面，企業根本性創新成果的技術外部商業化主動戰略，有利于技術接受方獲取技術供給信息，從而有效地縮小與創新企業以及整個行業的技術位勢差，并形成其獨特的競爭優勢。根本性創新包含很多的新知識，新技術，并且往往會導致新產品、新工藝的出現[17]。對于技術接受方而言，通常與創新企業之間存在技術位勢差異。高技術位勢的企業通過根本性創新，使其在行業技術發展中處于技術引領的核心地位，而處于低技術位勢的企業為了趕上行業發展的勢頭，傾向于購買根本性創新成果。此外，根本性創新產生新的產品、新工藝不易被他人模仿，從而可以為技術接受方提供新的發展機會，同時創造獨特的顧客價值，進而使技術接受方形成獨特的競爭優勢[18～19]。因此，技術接受方非常愿意購買企業的根本性創新技術，產生對根本性創新成果的技術需求。綜上所述，根本性創新有助于技術接受方形成競爭優勢，導致技術接受方的需求比較旺盛，進而促進創新企業采取技術外部商業化主動戰略。綜上所述，提出如下假設：

假設1：企業的根本性創新對技術外部商業化主動戰略有積極作用。

（二）環境的調節作用

根據權變理論，技術外部商業化戰主動戰略是企業戰略決策的重要部分，其決策會受到外部情景的影響[20]。在中國當前轉型經濟過程中，技術外部商業化面臨著專利制度等法律機制不夠健全，技術市場不完美的客觀環境，因此探討專利保護、以及技術交易市場對根本性創新和技術外部商業化主動戰略的情景作用，具有理論價值與現實意義。

1. 專利保護的調節作用

專利保護是利用法律、行政和經濟手段保護發明創造者的專屬權。如果專利保護程度低，侵權者無需付出高昂的侵權代價，使得技術易于被模仿，創新企業的根本性創新成果很難通過技術外部商業化獲得正當的收益，更愿意將創新成果在創新企業內部使用。一方面，專利保護程度低時，侵權成本或模仿成本遠低于購買成本，技術接受方更愿意通過模仿或直接侵權獲取根據性創新成果。另一方面，基于技術模仿的低成本和方便性，各主體與各種中介組織不愿意參與企業技術外部商業化網絡。因此，創新企業的根本性創新很難通過技術外部商業化獲得正當收益，創新企業的創新成果不能受到充分保護時，更愿意將技術內部使用。綜上所述，專利保護程度低的環境中，根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進作用較弱。

反之，如果專利保護程度高，則能降低技術市場不完美帶來的外部商業風險，使得根本性創新成果的技術外部商業化戰略對技術供需雙方而言，都更有吸引力。一方面，對于技術供給方而言，強專利保護使創新企業的技術外部商業化更易獲利，促進企業技術外部商業化網絡的參與者，加速外部商業化的信息和知識流動。此外，為有效吸收并充分利用外部引進的根本性創新成果，通常需要創新企業提供技術服務。創新企業作為技術提供方能夠通過技術及技術服務獲得收益，加之，如果技術被用于大型企業，還能夠提高技術提供方的聲譽。另一方面，對于技術需求方而言，如果專利保護程度較高，則其難以通過模仿獲取技術，且侵權成本較高，因而有效遏制技術需求方非法手段，或不正當途徑獲取外部根本性創新成果。綜上所述，在專利保護程度高的環境中，根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進用作增強。綜上所述，提出如下假設：

假設2：專利保護增強根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進作用

2. 行業技術交易頻率的調節作用

中國當前處于市場化轉型時期，技術交易市場不完善。當行業內技術交易頻率增加時，則行業內商業伙伴間頻繁互動，形成緊密型商業化網絡與強關系，促進行業內的“近距離”技術外部商業化，削弱對技術外部商業化主動戰略的依賴。具體原因主要包括以下兩點。第一，行業內各交易主體之間的頻繁技術交易，有利于形成緊密型技術交易關系網絡，建立技術交易池，緩解信息不對稱導致的技術交易市場失靈[21]，促進行業內“近距離”技術外部商業化，削弱技術外部商業化主動戰略的應用。具體而言，作為技術提供方的創新企業，能夠借助網絡，低成本“近距離”地搜索潛在交易對象。同時，技術接受方能夠在關系網絡中充分了解新技術動態，甚至主動向創新性企業提出技術需求，或者處于技術交易池中的企業之間互相利用技術，從而削弱運用技術外部商業化主動戰略。第二，行業內頻繁互動的技術交易，通過技術供需雙方連續性簽約和履約的行為，促進信息共享與隱性知識交流，并通過彼此信任，有效降低技術外部商業化的交易成本與信息障礙，維持技術外部商業化雙方長期互惠關系。據此，創新企業可以更易實現技術外部商業化，從而也削弱技術外部商業化戰略的運用。因此，在行業技術交易頻率高時，根本性創新對技術外部商業化主動戰略的影響減弱。

當行業技術交易頻率低時，行業內各主體很難形成技術交易網絡，各主體彼此信任度低，創新企業在行業內通過“遠距離”地實施技術外部商業化，技術商業化雙方積極尋求潛在機會。具體原因體現在以下兩方面。一方面，在技術交易市場不完善，行業內技術交易頻率又較低時，創新企業作為技術提供方，必須主動積極地尋求技術需求方。同樣，技術接受方即使存在技術需求，也很難獲取關于技術提供方的信息。為此，創新企業應主動對外公布許可，轉讓或出售技術的想法，同時不斷尋求潛在的技術需求信息，積極聯系潛在的技術需求方。例如，在企業網站或者花大量的資源識別技術對外許可，轉讓或出售的機會。另一方面，即使技術提供方和技術接受方能夠在技術交易信息方面成功對接，交易雙方由于沒有關系基礎，彼此不信任將帶來高額談判成本。為降低創新企業的談判成本，創新企業需要經常聯系對外許可，轉讓或出售的潛在買家，促進技術提供方與接受方建立合作互贏，彼此信任的關系。加之，行業技術交易頻率低，使技術提供方和接受方很難評估技術的交易價格，為了使技術以合理的價格出售，創新企業會主動尋找更多的買方。即在行業技術交易頻率低時，根本性創新更依賴技術外部商業化主動戰略。綜上所述，本文提出如下假設：

假設3：行業技術交易頻率削弱根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進作用

三、研究方法

（一）研究樣本與數據搜集

問卷設計參考國外相關量表和訪談反饋內容，采用李克特5點量表進行測量，從1-5表示符合程度依次加強，“1”表示“完全不符合”，“5”表示“完全符合”。以成都市高新技術區企業為調查對象，選擇成立且運營時間為1年以上的科技創新型企業，通過電子郵件或短信，對820家科技創新型企業的技術主管或技術經理進行問卷填寫意向摸底，得到159位技術主管或技術經理愿意填寫問卷的回復后，發放159份問卷，回收155份。此外，通過題項鑒別度的檢驗，發現題項具有鑒別度，使其能夠較好鑒別出不同受試者的反應程度。

（二）測量

本研究采用SPSS 18.0軟件對自變量、因變量、調節變量分別進行了因子分析，測量條目及因子分析結果見表1。

表1 測量條目及因子分析結果

1. 因變量

技術外部商業化主動戰略是指創新型企業主動進行技術外部商業化的行為意向。根據Lichtenthaler的相關研究[2]，技術外部商業化主動戰略由三個測量條目組成，如表1所示。

2. 自變量

自變量為根本性創新，借鑒程鵬[22]研究，通過創新企業對于技術外部商業化的訪談，進行中國情景下的修訂，由4個測量條目組成，如表1所示。

3. 調節變量

本文主要將專利保護和行業技術交易頻率作為調節變量，具體如下。

專利保護測量的是技術外部商業化受知識產權的保護程度，特別是專利的保護程度。借鑒Aulakh等的研究[23]，專利保護由三個測量條目構成表1行業技術交易頻率反應行業技術交易的程度，借鑒Lichtenthaler的研究[24]，由四個測量條目組成表1。這些測量條目刻畫了何種程度上技術外部商業化是理想市場條件，體現了技術市場中交易頻率形成的市場完美程度。

4. 控制變量

為了控制企業基本特征對技術外部商業化主動戰略的影響，我們控制了企業成立歷史、企業從業人數、企業所有權方式、產業類型。同時考慮到企業學習方式的影響，即探索式學習和利用式學習的影響，并采用李克特量表對兩種學習方式進行了測量。

四、結果

（一）描述性統計

各變量平均值、標準差及變量間的Pearson相關系數，如表2所示。根據Lind等提出的共線性存在的門檻值為0.7，得出變量之間無共線性。進一步統計分析得出，技術外部商業化主動戰略的均值為3.927，根本性創新的均值為2.252、0.839，在調節變量方面，專利保護的均值為2.531，行業技術交易頻率的均值為2.589。從變量間的相關關系可以看出，與我們的預期相符，根本性創新與技術外部商業化主動戰略呈正相關(p＜0.01)，相關系數為0.333。

表2 各變量的統計分析與相關分析

（二）回歸分析與假設檢驗

本文通過逐步回歸進行假設檢驗，結果見表3。表3的模型一是控制變量對因變量的回歸。模型二是在模型一基礎上，增加了自變量—根本性創新，調節變量—專利保護，行業技術交易頻率對因變量的影響。模型三、模型四是在模型二的基礎上，增加了調節項對因變量的影響，以驗證調節效應。

表3 回歸分析結果

回歸結果顯示，根本性創新正向顯著影響企業技術外部商業化主動戰略，假設1得到支持(在模型二、模型三和模型四中分別為1%、5%、5%的顯著水平)，這表明企業的根本性創新，促進了企業技術外部商業化主動戰略。

進一步分析調節效應發現，專利保護的調節項系數在模型三、四中分別為0.111（p＜10%）、0.192（p＜5%），這表明專利保護具有顯著的正向調節效應，即專利保護顯著增強根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進作用。為了進一步探索該研究發現，圖1展示了專利保護調節效應圖。圖1中，以樣本企業的專利保護均值為標準，高于該均值的樣本企業為專利保護強的企業，低于該均值的為專利保護弱的企業。圖1表明，專利保護程度高的環境中，其根本性創新對企業技術外部商業化主動戰略正向影響程度，遠高于專利保護程度低的環境。這表明專利保護增強根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進作用。綜上所述，假設2得到支持。

圖1 專利保護對根本性創新與ETC主動戰略的調節效應圖

行業技術交易頻率在根本性創新對技術外部商業化主動戰略的作用過程中，其調節項的回歸系數為–0.242（p＜5%），表明行業技術交易頻率顯著削弱根本性創新對技術外部商業化主動戰略的促進作用。進一步本研究作出該調節效應圖見圖2。即以樣本企業的行業技術交易頻率均值為標準，高于該均值的為行業技術交易頻率高的企業，低于該均值的為行業技術交易頻率低的企業。圖2表明，行業技術交易頻率高的企業中，其根本性創新對企業技術外部商業化主動戰略的正向影響程度，遠低于行業技術交易頻率低的企業。這表明行業技術交易頻率削弱根本性創新對技術外部商業化行為主動戰略的促進作用。綜上所述，假設3得到支持。

圖2 行業技術交易頻率對根本性創新與ETC主動戰略的調節效應圖

五、討論與結語

本研究主要探討創新企業技術外部商業化主動戰略的影響機制，以推動創新企業的主動技術外部商業化行為。基于創新企業調研數據，通過定量研究發現，在創新企業主動進行技術外部商業化的過程中，根本性創新對技術外部商業化主動戰略有顯著正向作用，專利保護正向調節根本性創新和技術外部商業化主動戰略之間的關系，行業技術交易頻率反向調節根本性創新和技術外部商業化主動戰略之間的關系。

理論上，本研究對根本性創新和技術外部商業化主動戰略的關系進行了定量研究，是對創新企業技術外部商業化主動戰略研究的理論拓展。首先，本文嘗試利用實證研究探討根本性創新對技術外部商業化主動戰略的影響。其次，將企業技術外部商業化主動戰略定位于外部環境中，探討外部環境對根本性創新和技術外部商業化主動戰略之間關系的調節效應。實踐上，本研究通過考察與分析中國企業根本性創新對技術外部商業化主動戰略的影響關系，為創新企業如何對待技術外部商業化主動戰略提供了有益的實踐指導。

本文也存在不足之處。首先對于技術外部商業化主動戰略的影響因素，我們的研究僅關注了根本性創新，對于其他影響因素，如R&D、互補性資產也可能影響技術外部商業化主動戰略。其次環境存在復雜性，本研究只立足于企業外部環境的角度進行了分析，針對企業內部特定情景的研究還有待進一步探討。

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Impact of Radical Innovations on External Technology Commercialization Proactive Strategy: The Moderating Effects of Environment

CHEN Shuang-ying ZHONG Xiao-hong JIANG Nan
(University of Electronic Science & Technology of China Chengdu 611731 China)

With the development of innovative companies to exploit technology externally, scholars started to concern external technology commercialization active strategy. The study analyzes how radical innovation influences external technology commercialization active strategy and the moderate effect of environment. The empirical study is based on the survey data of 155 innovative companies. This paper uses linear regression models to test assumptions underlying the direct impact of radical innovation and the moderate effect of institution. The results show that radical innovation has positive effects on the external technology commercialization active strategy. Furthermore, the study finds that the patent protection strengthens the positive effects of the radical innovation, while the industry transaction frequency weakens the positive effects. The paper contributes to explaining the motivation of firms’ external technology commercialization active strategy. The research also provides the practical value for Chinese firms’ external technology commercialization active strategy in incomplete tech-market.

radical innovation; patent protection; industry transaction frequency; external technology commercialization; proactive strategy

F273.1 [

] A [DOI] 10.14071/j.1008-8105(2017)01-0060-07

編 輯 何婧

2015 – 09 – 17

國家自然科學基金資助項目“創新企業技術外部商業化的獲利機制研究”（71202073）；“創新如何開放：基于組織控制的研究”（71432005）.

陳爽英（1974– ）女，電子科技大學經濟與管理學院副教授、碩士生導師；鐘曉紅（1991– ）女，電子科技大學經濟與管理學院碩士研究生.