淺談科技期刊論文初審的步驟及要點(diǎn)
——以《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》為例

周 媛，張 平，李 玲

(中國(guó)科學(xué)院 武漢植物園《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，湖北 武漢 430074)

淺談科技期刊論文初審的步驟及要點(diǎn)
——以《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》為例

周 媛，張 平，李 玲

(中國(guó)科學(xué)院 武漢植物園《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，湖北 武漢 430074)

為使科技期刊論文的初審工作更具有實(shí)用性和科學(xué)性，本文以《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》為例，結(jié)合編輯工作的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)論文初審過(guò)程中遇到的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)、論文學(xué)術(shù)質(zhì)量把控、論文格式規(guī)范等幾個(gè)步驟和要點(diǎn)進(jìn)行了探討，并對(duì)如何提高初審環(huán)節(jié)的工作效率提出了幾點(diǎn)可行的建議。

科技期刊；論文初審；編輯；規(guī)范

初審是指對(duì)期刊論文進(jìn)行初步的審查和篩選。由于大多數(shù)科技期刊采用的是 “三審制”的審稿原則，即責(zé)任編輯初審、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜彝鈱徍椭骶幓蚋敝骶幗K審制，因此初審是決定期刊學(xué)術(shù)水平的第一個(gè)環(huán)節(jié)，也是影響期刊整體工作效率和學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要因素[1]。目前，《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》的初審工作主要分為兩部分，首先由責(zé)任編輯對(duì)論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測(cè)，再交由編輯部主任進(jìn)行初審。學(xué)報(bào)編輯部自2015年初起，對(duì)原有的初審工作方法進(jìn)行調(diào)整，增設(shè)了初審?fù)诵薏襟E。在以往的流程中，編輯會(huì)將不符合要求的稿件直接退稿，符合要求的稿件直接送外審。新的初審流程在其中增加了一個(gè)初審?fù)诵薏襟E，將初審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，在此步驟中得以解決。通過(guò)兩輪初審，編輯部對(duì)稿件初審階段的處理結(jié)果主要分為直接退稿、初審?fù)诵藓椭苯铀屯鈱彽取?015年，編輯部初審?fù)诵薜母寮纪鈱徃寮倲?shù)的14%，2016年這一比例升至40%；而經(jīng)初審?fù)诵薜母寮谄渌h(huán)節(jié)的退稿率由2015年的42%降至2016年的29%?？梢?jiàn)增設(shè)初審?fù)诵薏襟E對(duì)于提高稿件質(zhì)量，降低退稿率的效果較為明顯，經(jīng)過(guò)一次或多次初審?fù)诵藓蟮奈恼?，基本可以做到格式?guī)范、主題明確、邏輯清晰。嚴(yán)格把控初審環(huán)節(jié)不僅有助于提高后續(xù)外審和終審流程的審稿速度和通過(guò)率，還可以加快后期稿件編輯加工階段的處理效率。本文結(jié)合編輯工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》為例，對(duì)論文初審過(guò)程中應(yīng)注意的幾個(gè)要點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，以實(shí)例說(shuō)明科技期刊論文中常見(jiàn)的問(wèn)題，主要包括：論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)、論文研究?jī)?nèi)容以及格式的初審，并對(duì)如何提高初審環(huán)節(jié)的工作效率提出幾點(diǎn)可行的建議。

一、論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)

目前，國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊采用的是中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)研究中心開(kāi)發(fā)的“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(AMLC)”，用于檢測(cè)期刊論文與數(shù)據(jù)庫(kù)中已發(fā)表論文的復(fù)制比以及復(fù)制位置，避免存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件進(jìn)入外審環(huán)節(jié)。近年來(lái)，《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》通過(guò)對(duì)稿件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，將學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)查詢到的期刊論文文字復(fù)制比判定標(biāo)準(zhǔn)劃為25%以內(nèi)。但是，在實(shí)際工作中，我刊的責(zé)任編輯也沒(méi)有教條地遵循這一原則，而是堅(jiān)持對(duì)25%附近以及遠(yuǎn)超過(guò)該比例文章的復(fù)制情況進(jìn)行檢查核對(duì)，避免“錯(cuò)殺”了優(yōu)質(zhì)稿源。我們?cè)趯?shí)際工作中發(fā)現(xiàn)，文字復(fù)制比較高但沒(méi)有直接退稿的情況大致有三類：一是由于生命科學(xué)類研究，譬如分子生物學(xué)和生態(tài)學(xué)等，采用的技術(shù)路線比較成熟，因此材料與方法部分的文字復(fù)制比通常較高，在這種情況下我們會(huì)建議作者對(duì)稿件文字進(jìn)行一定程度的修改，以達(dá)到所要求的標(biāo)準(zhǔn)。二是某些作者投稿的論文由本人的碩、博士論文(主要是碩士論文)改寫(xiě)，因而經(jīng)常出現(xiàn)文字復(fù)制比大于50%的現(xiàn)象。在這種情況下，編輯認(rèn)真核對(duì)檢測(cè)結(jié)果后，建議作者對(duì)稿件文字進(jìn)行較大幅度的修改，且必須標(biāo)明引用來(lái)源，但復(fù)制比的標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)放寬[2]。最后一種情況是復(fù)制比大致在規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)附近，但經(jīng)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)文章的前言或討論部分大段復(fù)制已發(fā)表的論文，一般情況下編輯會(huì)對(duì)作者進(jìn)行必要的引導(dǎo)，給出改進(jìn)建議，情況嚴(yán)重的會(huì)直接退稿。這三種情況經(jīng)過(guò)初審?fù)诵蓿偌由贤鈱徍徒K審環(huán)節(jié)稿件內(nèi)容的多次修改，到最后待發(fā)表階段，復(fù)制比都可以降至20%以下。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2015-2016年，本刊因復(fù)制比超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)直接退稿的論文數(shù)量約占總退稿量的12%，屬于正常范圍內(nèi)。對(duì)于在線檢測(cè)結(jié)果很低的稿件，基本可以排除剽竊的可能性。但需要注意的是，某些文章雖然通過(guò)了系統(tǒng)的檢測(cè)，但由于編輯自身掌握知識(shí)的局限性，很難發(fā)現(xiàn)論文中存在的“隱形”學(xué)術(shù)不端的行為。例如，我刊2016年送審的一篇文章，外審專家指出該文章只是重復(fù)并較差的完成了2013年一項(xiàng)已發(fā)表的研究成果，對(duì)稿件原創(chuàng)性提出了異議，據(jù)此編輯部對(duì)此文章做出了退稿處理。因此，在稿件審理過(guò)程中，需要結(jié)合多方的努力，才能盡可能杜絕學(xué)術(shù)不端的行為。

二、論文內(nèi)容的初審

1.稿件內(nèi)容是否符合期刊的辦刊宗旨

論文內(nèi)容的初審過(guò)程中，責(zé)任編輯首先要審查稿件是否符合期刊的辦刊宗旨和欄目設(shè)置，以確保期刊的辦刊方向和特色。《植物科學(xué)學(xué)報(bào)》是由中國(guó)科學(xué)院武漢植物園和湖北省植物學(xué)會(huì)共同主辦的植物學(xué)綜合性學(xué)術(shù)期刊，主要報(bào)道植物學(xué)及其分支學(xué)科的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面具有創(chuàng)新性的科研成果。在初審過(guò)程中，責(zé)任編輯會(huì)對(duì)不符合學(xué)報(bào)辦刊宗旨和欄目要求的稿件，及時(shí)給出改投其他刊物的意見(jiàn)；對(duì)于符合要求的稿件也需要進(jìn)行進(jìn)一步的甄別，及時(shí)對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值不高的論文給出退稿或初審?fù)诵薜囊庖?jiàn)。除大部分符合要求的稿件按照常規(guī)流程處理外，責(zé)任編輯還需要獨(dú)具慧眼，識(shí)別出屬于當(dāng)前研究熱點(diǎn)的稿件或高水平的綜述性論文，開(kāi)辟綠色通道，特邀外審專家，以最快的速度完成外審和終審，搶占時(shí)機(jī)、提前發(fā)表。

2.稿件具體內(nèi)容

(1)摘要部分

摘要部分主要審核作者是否簡(jiǎn)明扼要的介紹了論文的研究背景、目的和意義；是否條理清晰的闡明了論文采用的研究方法和主要實(shí)驗(yàn)結(jié)果。編輯根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)可以從摘要的內(nèi)容了解文章的學(xué)術(shù)水平，對(duì)文章做出初步判斷。

(2)前言部分

前言一般需要解決如下幾個(gè)問(wèn)題。首先對(duì)文章所采用的實(shí)驗(yàn)材料有一個(gè)初步的介紹；為什么要開(kāi)展這一研究工作，即對(duì)研究的必要性進(jìn)行闡述；前人已經(jīng)取得了哪些研究成果但還存在哪些尚未解決的問(wèn)題；該文章擬采用什么樣的研究方法和思路解決這些問(wèn)題，即文章的創(chuàng)新之處；完成該研究工作的具體意義有哪些。編輯在日常工作中，常發(fā)現(xiàn)作者對(duì)研究的目的和意義介紹不充分或脫離實(shí)際、過(guò)分夸大；對(duì)他人的研究結(jié)果只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的羅列，缺乏歸納和總結(jié)；又或是研究參考的文獻(xiàn)數(shù)量較少，不夠全面，難以得出實(shí)驗(yàn)結(jié)論。上述內(nèi)容都是編輯初審的重點(diǎn)，因此，前言部分需要編輯多采用具有引導(dǎo)性的批注語(yǔ)言，幫助作者理清思路、縝密思考，按照編輯的指引進(jìn)行修改，充分認(rèn)識(shí)自己研究的目的和意義[3]。

(3)材料與方法和結(jié)果與分析部分

在材料與方法和結(jié)果與分析這兩部分的審核中，編輯首先應(yīng)對(duì)文章內(nèi)容有目的、有重點(diǎn)地進(jìn)行瀏覽，以便了解論文的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是否充分、詳實(shí)。接下來(lái)審核論文選取的實(shí)驗(yàn)材料是否合理，對(duì)物種的基礎(chǔ)資料，如取樣地點(diǎn)、管理方法、氣候條件等是否有詳細(xì)的說(shuō)明；實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)是否具有合理性和創(chuàng)新性；每項(xiàng)實(shí)驗(yàn)結(jié)果是否都有對(duì)應(yīng)的說(shuō)明文字，采用該實(shí)驗(yàn)方法是否可以得到可靠的結(jié)果；文中圖、表的設(shè)置是否合理，單獨(dú)閱讀圖、表時(shí)是否可以理解作者的實(shí)驗(yàn)?zāi)康牡取?/p>

(4)討論部分

討論部分是文章寫(xiě)作的難點(diǎn)。討論的內(nèi)容不僅需要與文章取得的實(shí)驗(yàn)結(jié)果相呼應(yīng)，還需要與他人研究結(jié)果中的異同之處進(jìn)行充分的比較和論述。在此部分，作者經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題是論述的內(nèi)容沒(méi)有反映出文章的重點(diǎn)；參考的文獻(xiàn)數(shù)量不充足，未與他人文獻(xiàn)充分比較，做出的推斷缺乏實(shí)驗(yàn)依據(jù)；又或是將結(jié)果部分的內(nèi)容在討論中反復(fù)贅述，不能形成自己的論點(diǎn)。因此，編輯需要給作者非常具體的修改意見(jiàn)，幫助作者認(rèn)識(shí)到寫(xiě)作中存在的問(wèn)題，引導(dǎo)作者將論文修改到符合發(fā)表的要求。

(5)參考文獻(xiàn)部分

論文所著錄參考文獻(xiàn)的數(shù)量、質(zhì)量和時(shí)效性是編輯判斷文章學(xué)術(shù)水平的重要參考依據(jù)。通過(guò)參考文獻(xiàn)可以直接反映作者對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)理解的廣度和深度，編輯也可以進(jìn)一步判斷論文的創(chuàng)新性。目前，中文期刊的參考文獻(xiàn)應(yīng)該同時(shí)包含中文和外文文獻(xiàn)，以反映出國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，并注重經(jīng)典文獻(xiàn)和新文獻(xiàn)相結(jié)合[4]。編輯在審核過(guò)程中需對(duì)參考文獻(xiàn)的數(shù)量有一定要求，避免出現(xiàn)數(shù)量過(guò)少和過(guò)多的情況，引用文獻(xiàn)在一定數(shù)量范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)盡量全面。一般情況下，我刊研究性論文文獻(xiàn)數(shù)量約30篇，綜述類文章約70篇。同時(shí)還必須注意參考文獻(xiàn)的實(shí)效性和學(xué)術(shù)水平，即除了某些經(jīng)典書(shū)籍和文獻(xiàn)外，大部分文獻(xiàn)應(yīng)該是該領(lǐng)域最近幾年的新文獻(xiàn)以及權(quán)威性較高期刊的文獻(xiàn)。

三、論文格式的初審

論文格式是否規(guī)范是編輯初審時(shí)對(duì)于新來(lái)稿件的第一印象，也是判斷稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)，可以從側(cè)面反映出作者在科研工作中的態(tài)度是否端正和嚴(yán)謹(jǐn)，也可以體現(xiàn)作者對(duì)于期刊和審稿專家的尊重程度[5]。一篇邏輯清晰、語(yǔ)言流暢、格式規(guī)范的論文，編輯和外審專家的處理時(shí)間都會(huì)相對(duì)較快，省心省力，發(fā)表周期也相對(duì)縮短，因此論文的格式規(guī)范問(wèn)題不可忽視。

由于大部分稿件的作者是未經(jīng)論文寫(xiě)作訓(xùn)練的研究生，在初次寫(xiě)作時(shí)只是按自己的習(xí)慣自由發(fā)揮，也未對(duì)投稿期刊的格式進(jìn)行必要的了解，造成來(lái)稿格式不規(guī)范，不能達(dá)到科技期刊論文發(fā)表的基本要求。因此，編輯需通過(guò)平時(shí)工作經(jīng)驗(yàn)的積累，針對(duì)論文的寫(xiě)作規(guī)范制定標(biāo)準(zhǔn)文檔，對(duì)文章的中英文題名、摘要、關(guān)鍵詞、基金、作者信息的寫(xiě)法，單位、術(shù)語(yǔ)、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用，圖、表、圖版等的規(guī)范制作等，均給出非常詳細(xì)的說(shuō)明，以便作者理解和參照修改[5]。

通過(guò)論文格式的修改可以進(jìn)一步增強(qiáng)論文的可讀性，但編輯在日常工作中，仍發(fā)現(xiàn)有作者修改不到位之處，主要分為以下幾類：第一類是基因、蛋白、轉(zhuǎn)錄因子、突變體以及化合物的名稱經(jīng)常出現(xiàn)正斜體書(shū)寫(xiě)不規(guī)范；公式中字母的大小寫(xiě)、正斜體、上標(biāo)、下標(biāo)等書(shū)寫(xiě)不規(guī)范；針對(duì)這些問(wèn)題，編輯可以具體問(wèn)題具體分析，在文中給出示范性批注，引導(dǎo)作者修改。第二類問(wèn)題出現(xiàn)在植物拉丁名的書(shū)寫(xiě)中，經(jīng)常出現(xiàn)正斜體、變種、亞種書(shū)寫(xiě)不規(guī)范甚至錯(cuò)誤，定名人缺失，中文名與拉丁名不能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)等問(wèn)題，編輯會(huì)建議作者認(rèn)真參考《中國(guó)植物志》及其全文電子版網(wǎng)站(http://frps.eflora.cn/)或者訪問(wèn)NCBI網(wǎng)站的Taxonomy進(jìn)行查詢(https://www.ncbi.nlm.nih.gov/Taxonomy)。第三類問(wèn)題出現(xiàn)在參考文獻(xiàn)中。目前，編輯部雖然已按照國(guó)家發(fā)布的GB/T 7714-2015參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則，制作了詳細(xì)的參考文獻(xiàn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，但由于參考文獻(xiàn)類型較多，作者不熟悉期刊的要求或是對(duì)此不夠重視，沒(méi)有花足夠的時(shí)間和精力認(rèn)真檢查，而且很多作者是人工對(duì)參考文獻(xiàn)格式進(jìn)行編輯，因而在文獻(xiàn)數(shù)量較多的情況下難免出現(xiàn)差錯(cuò)，很難一次完全修改到位。其中，經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題除了上述物種拉丁名書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，基因、轉(zhuǎn)錄因子、突變體等正斜體不分外，還包括標(biāo)引內(nèi)容與引文著錄信息不符，著錄項(xiàng)不全或著錄信息不準(zhǔn)確等[6]。針對(duì)這些問(wèn)題，編輯除了進(jìn)行逐條審核和批注以外，還可以引導(dǎo)作者采用一些文獻(xiàn)管理軟件，如EndNote等，對(duì)引用的文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范的著錄，以減輕編輯的工作量，提高工作效率[7]。

四、結(jié)語(yǔ)

最后，筆者對(duì)如何進(jìn)一步提高初審的工作效率提出幾點(diǎn)建議。首先，編輯應(yīng)從自身做起，樹(shù)立牢固的責(zé)任意識(shí)，勤于思考，善于總結(jié)，鍛煉溝通能力，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)，積累知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，在長(zhǎng)期的實(shí)踐中鍛煉審稿的眼光和技能。第二，編輯部可以進(jìn)一步完善初審各環(huán)節(jié)的審核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)期刊的要求制作詳盡的《初審稿件審核表》，幫助年輕編輯按照標(biāo)準(zhǔn)的要求逐項(xiàng)進(jìn)行審核，也便于作者進(jìn)行自查，使稿件的初審變得更加科學(xué)、高效[8]。最后，編輯部可以嘗試采用一些新技術(shù)，如參考文獻(xiàn)輔助編校系統(tǒng)等，利用這些軟件制作期刊參考文獻(xiàn)模板，推進(jìn)期刊編校工作的數(shù)字化流程，減輕編輯工作壓力，提高工作效率，縮短文章發(fā)表周期。

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A

彭茜珍