特許經(jīng)營(yíng)下村鎮(zhèn)污水處理的經(jīng)營(yíng)狀況

葉盛旭

【摘要】隨著PPP簽約熱潮的興起，污水處理項(xiàng)目作為PPP項(xiàng)目庫(kù)中簽約率較高的項(xiàng)目，自然也引起社會(huì)的廣大關(guān)注。目前，村鎮(zhèn)污水處理越來(lái)越多采用特許經(jīng)營(yíng)模式。特許經(jīng)營(yíng)模式可以大量減少政府財(cái)政預(yù)算和改變我國(guó)污水處理率低下的局面，提高公共服務(wù)的質(zhì)量。本文通過(guò)對(duì)污水處理成本的歸納匯總，以及政府特許經(jīng)營(yíng)政策的認(rèn)識(shí)，做出基本假設(shè)，設(shè)定模型。通過(guò)參數(shù)設(shè)置，運(yùn)用Matlab畫出其三維圖，進(jìn)行分析得出結(jié)論，并給特許經(jīng)營(yíng)下的污水處理項(xiàng)目提出一些建議。

【關(guān)鍵詞】污水處理 特許經(jīng)營(yíng) Matlab

一、引言

（一）研究背景

1865年，特許經(jīng)營(yíng)在美國(guó)誕生，經(jīng)過(guò)一百多年的發(fā)展，進(jìn)入21世紀(jì)，特許經(jīng)營(yíng)的浪潮進(jìn)一步席卷全球，發(fā)展成為速度最快，滲透性最強(qiáng)的商業(yè)模式。所謂“特許經(jīng)營(yíng)”指政府部門與民間投資者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，民間投資者從政府部門得到排他性的特許，負(fù)責(zé)融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)和管理公用設(shè)施，并通過(guò)使用者付費(fèi)的方式，在一定期限內(nèi)，在政府的監(jiān)管下，通過(guò)向用戶收費(fèi)收回投資實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。改革開(kāi)放后，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展、人民生活水平的逐步提高和城市人口的急劇增長(zhǎng)，對(duì)城市公用事業(yè)產(chǎn)生了巨大需求，但我國(guó)傳統(tǒng)的政府直接投資和國(guó)有企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)模式導(dǎo)致的城市公用事業(yè)供給不足，企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率低下問(wèn)題成為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，嚴(yán)重影響了城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的快速提高。近二十年來(lái)，我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展：一是因?yàn)槲覈?guó)粗放的經(jīng)濟(jì)模式導(dǎo)致了城市水體污染日益嚴(yán)重；二是近年來(lái)伴隨著我國(guó)快速的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，城鎮(zhèn)人口猛增出現(xiàn)城鎮(zhèn)污水處理巨大需求；三是污水處理產(chǎn)業(yè)政府壟斷經(jīng)營(yíng)模式導(dǎo)致的供給不足。

（二）污水處理特許經(jīng)營(yíng)的優(yōu)點(diǎn)

污水處理設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)需要巨額資金，僅靠政府投入難以為繼，政府有限的投資遠(yuǎn)不能適應(yīng)污水處理的迅猛發(fā)展和規(guī)模的不斷擴(kuò)大。同時(shí)，現(xiàn)有的污水處理運(yùn)行成本居高不下，運(yùn)行效率和管理水平低下，更加重了政府的負(fù)擔(dān)。通過(guò)市場(chǎng)化的方式進(jìn)行污水處理的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)與維護(hù)是污水處理發(fā)展的必由之路。但是水務(wù)市場(chǎng)是一個(gè)特殊市場(chǎng)，其競(jìng)爭(zhēng)方式不同于一般的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，污水處理設(shè)施具有公益性、自然壟斷性、競(jìng)爭(zhēng)性、收費(fèi)性等明顯的特征，只能采取經(jīng)營(yíng)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的特許經(jīng)營(yíng)方式。其核心是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的特許經(jīng)營(yíng)合同實(shí)現(xiàn)污水處理設(shè)施的投資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)保持充分效率的目標(biāo)。具有突出優(yōu)點(diǎn)：

1.緩解政府投資短缺的壓力。

2.引進(jìn)先進(jìn)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制。

3.提高污水處理運(yùn)營(yíng)效率。

4.促進(jìn)污水處理的良性發(fā)展。

（三）特許經(jīng)營(yíng)權(quán)在我國(guó)的發(fā)展

目前，我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理產(chǎn)業(yè)的特許經(jīng)營(yíng)制度初具雛形，發(fā)展迅速，在引入民間資本參與污水處理設(shè)施建設(shè)方面取得了一定的成效，如我國(guó)設(shè)市城市的污水集中處理率已經(jīng)從2006年的54.0%上升到2010年的73.76%，縣城的污水集中處理率已從2006年的13.6%上升到2010年的54.9%。2010為止約有40%的城鎮(zhèn)污水處理設(shè)施通過(guò)BOT，BT等特許經(jīng)營(yíng)模式引入社會(huì)資本，參與設(shè)施建設(shè)與運(yùn)營(yíng)。以珠江三角洲為例，2002年7月，珠海市政府實(shí)施水務(wù)體制改革，與珠海力合股份有限公司簽訂了特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，由珠海力合環(huán)保有限公司以TOT方式經(jīng)營(yíng)管理吉大水質(zhì)凈化廠。2002年12月，法國(guó)威立雅水務(wù)與珠海市政府簽訂了特許經(jīng)營(yíng)權(quán)合同，以TOT方式經(jīng)營(yíng)珠海市香洲水質(zhì)凈化廠。2003年12月，廣東新會(huì)龍泉污水處理廠竣工，實(shí)現(xiàn)了污水處理項(xiàng)目首次采用公開(kāi)招標(biāo)的方式，以BOT模式運(yùn)作的目標(biāo)。截止2014年，從整體上看，珠江三角洲地區(qū)城鎮(zhèn)污水特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目數(shù)達(dá)118個(gè)，占比達(dá)60.2%特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目污水處理量達(dá)到636.94萬(wàn)立方米/日，占比達(dá)到47.3%。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)行了深入研究。孫晶認(rèn)為，特許經(jīng)營(yíng)作為商業(yè)發(fā)展全球化的產(chǎn)物，有著強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)充分利用特許經(jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)來(lái)拓展企業(yè)業(yè)務(wù)，發(fā)展壯大自身。郭洪仙認(rèn)為，特許連鎖經(jīng)營(yíng)之所以能夠在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中立足并得以快速發(fā)展，主要由于它具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，我國(guó)企業(yè)必須遵循特許連鎖經(jīng)營(yíng)的科學(xué)原理，從我國(guó)具體國(guó)情出發(fā)，采取積極有效的措施推動(dòng)特許連鎖經(jīng)營(yíng)在我國(guó)的發(fā)展。馮偉認(rèn)為，國(guó)際知名企業(yè)近年來(lái)在推進(jìn)經(jīng)營(yíng)國(guó)際化中大力發(fā)展特許經(jīng)營(yíng)，取得了顯著成效，對(duì)于正在努力擴(kuò)展海外市場(chǎng)覆蓋的中國(guó)企業(yè)而言，利用特許經(jīng)營(yíng)加快國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)張無(wú)疑是一條切實(shí)可行的新路徑。此外，郭戈平從特許經(jīng)營(yíng)是舶來(lái)品的角度，分析了特許經(jīng)營(yíng)在中國(guó)所面臨的本土化難題。

方路鄉(xiāng)、杜波等人對(duì)浙江省37家城市污水處理廠和大型工業(yè)污水集中處理廠進(jìn)行20個(gè)月的監(jiān)督監(jiān)測(cè)，評(píng)審了浙江省污水處理的現(xiàn)狀，分析了其原因，提出了建議。徐志榮等人基于浙江省67個(gè)縣的農(nóng)村生活污水處理設(shè)施的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，分析了浙江省污水處理的動(dòng)力、工藝、標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行模式、經(jīng)費(fèi)來(lái)源等情況。李曉莉在《在市場(chǎng)化條件下城市污水處理服務(wù)費(fèi)定價(jià)研究》中分析了污水處理準(zhǔn)市場(chǎng)機(jī)制的特點(diǎn)，從博弈論角度探討了市場(chǎng)化條件下城市污水處理服務(wù)費(fèi)的定價(jià)形式，給出在直接授予、邀請(qǐng)招標(biāo)和公開(kāi)招標(biāo)三種不同特許經(jīng)營(yíng)權(quán)形式下的不同定價(jià)方式。司言武等人在《城市污水處理系統(tǒng)政府補(bǔ)貼政策研究》中指出，污水處理行業(yè)由于其公益性的特征，決定了政府補(bǔ)貼的必要性，并指出污水處理系統(tǒng)政府補(bǔ)貼存在的問(wèn)題。

三、模型設(shè)定

（一）基本假設(shè)

為緩解地方政府財(cái)政預(yù)算問(wèn)題和改變我國(guó)村鎮(zhèn)污水處理率低的局面，村鎮(zhèn)污水處理越來(lái)越多的采用特許經(jīng)營(yíng)的模式。即政府將污水處理項(xiàng)目外包給污水處理廠，形成一個(gè)壟斷價(jià)格Pm，存在一個(gè)壟斷處理量Qm，并且給予財(cái)政補(bǔ)貼。若不存在特許經(jīng)營(yíng)，則污水處理行業(yè)存在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的價(jià)格Pc，以及處理量Qc。污水處理廠設(shè)計(jì)規(guī)模≥1萬(wàn)立方米/日，采用A2/O工藝，二級(jí)處理。

（二）成本核算

建設(shè)項(xiàng)目總成本主要包括建設(shè)期總投資，經(jīng)營(yíng)成本，折舊，攤銷和利息支出。其中經(jīng)營(yíng)成本包括固定成本（工資、大修理費(fèi)、維護(hù)費(fèi)、管理及其他費(fèi)用）和可變成本（藥劑費(fèi)、污泥外運(yùn)費(fèi)、動(dòng)力費(fèi)）。

1.建設(shè)期成本核算。根據(jù)龍騰躍、徐志嬙等研究成果，污水處理廠建設(shè)模型中冪指數(shù)函數(shù)模型除了線性回歸的擬合度較好，而且各主要變量的符號(hào)合理，顯著性較高，能夠較好地反映污水處理廠建設(shè)投資與變量之間的關(guān)系，因此本文在污水處理廠建設(shè)費(fèi)用模型的選舉過(guò)程中選用冪指數(shù)函數(shù)模型，即：

如圖4.2中所示，橫向?yàn)閮煞N不同經(jīng)營(yíng)模式下污水處理廠收益與其相關(guān)因素的比較，縱向?yàn)橥N經(jīng)營(yíng)模式下污水處理廠收益與其不同影響因素之間相關(guān)關(guān)系的比較。

首先，比較圖（a）（c）（e），可以看出在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，污水處理廠的收益與其經(jīng)營(yíng)成本、折舊及攤銷費(fèi)用、利息支出成反向關(guān)系。且經(jīng)營(yíng)成本對(duì)收益函數(shù)的影響最大，其次是折舊及攤銷費(fèi)用，影響最小的是利息支出，但利息支出與折舊及攤銷費(fèi)用對(duì)污水處理收益影響程度相差甚小。污水處理收益與污水處理量Q成正相關(guān)關(guān)系，且圖（a）中收益隨處理量Q變化的程度要明顯大于圖（c）和（e）。這說(shuō)明，在控制經(jīng)營(yíng)成本一定時(shí)，增加污水處理量能較大程度增加污水處理的收益。另外，經(jīng)營(yíng)成本、折舊及攤銷費(fèi)用、利息支出都和污水處理量存在相關(guān)關(guān)系，且經(jīng)營(yíng)成本與污水處理量的相關(guān)性較強(qiáng)。

其次，比較圖（b）（d）（f）（g），可以看出在特許經(jīng)營(yíng)情況下，污水處理廠的收益與其經(jīng)營(yíng)成本、折舊及攤銷費(fèi)用、利息支出成反向關(guān)系，但與政府補(bǔ)貼成正向關(guān)系，且政府補(bǔ)貼對(duì)收益的影響程度最大，其次是經(jīng)營(yíng)成本，利息支出與折舊及攤銷費(fèi)用對(duì)污水處理收益影響程度相差不大。在圖（b）（d）（f）中，收益函數(shù)是隨著污水處理量的增加而增加的，但是圖（g）中，污水處理的收益是隨著處理量的增加而減小的。這說(shuō)明在政府補(bǔ)貼一定的情況下，增加污水處理量Q反而會(huì)使污水處理的收益減小，這可能是由于在特許經(jīng)營(yíng)情況下，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議規(guī)定的污水處理價(jià)格不能覆蓋污水處理的所有費(fèi)用，要靠政府來(lái)補(bǔ)貼所致。另外，經(jīng)營(yíng)成本、折舊及攤銷費(fèi)用、利息支出、政府補(bǔ)貼都和污水處理量存在相關(guān)關(guān)系，且政府補(bǔ)貼與污水處理量的相關(guān)性較強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)成本次之。

然后，進(jìn)行橫向比較，比較圖（a）和圖（b），圖（c）和圖（d），圖（e）和圖（f），可得出一個(gè)共同的結(jié)論，完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的污水處理收益Sc隨污水處理量Qc的變化程度要明顯小于在特許經(jīng)營(yíng)下收益Sm隨污水處理量Qm的變化程度。由此可見(jiàn)，對(duì)于污水處理廠來(lái)說(shuō)，特許經(jīng)營(yíng)下的污水處理廠收益要大于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的。

五、總結(jié)

經(jīng)文章建模，畫圖分析可得出特許經(jīng)營(yíng)情況下的污水處理行業(yè)，雖然特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議商定的污水處理價(jià)格要大大低于完全競(jìng)爭(zhēng)情況下形成的污水處理價(jià)格，但由于特許經(jīng)營(yíng)狀況下存在政府補(bǔ)貼，所以特許經(jīng)營(yíng)下的污水處理廠收益要大大高于完全競(jìng)爭(zhēng)狀況下的收益，且隨著污水處理量Q的不斷增加，二者收益的差距也逐漸拉大。從分析中可以看出，政府補(bǔ)貼和經(jīng)營(yíng)成本對(duì)污水處理廠的收益存在較大的影響，因此，改善污水處理廠目前的經(jīng)營(yíng)狀況應(yīng)該從政府和經(jīng)營(yíng)成本兩方面著重入手。

改變經(jīng)營(yíng)成本，即完善污水處理工藝，來(lái)節(jié)約處理的成本，因地制宜，采取多種方式向結(jié)合的處理原則，統(tǒng)籌考慮，增加污泥處理回收率，進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展。

目前，政府資金是村鎮(zhèn)污水處理設(shè)施建設(shè)的主要資金來(lái)源，表面上來(lái)看，只要不斷加大政府補(bǔ)貼政策即可，但是，隨著城市的發(fā)展，各個(gè)地方在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面對(duì)資金的需求極大。僅靠來(lái)源有限、形式單一的政府資金的投入已經(jīng)不能滿足污水處理成本費(fèi)用和運(yùn)營(yíng)的需要。在民營(yíng)力量不斷壯大的當(dāng)下，政府必須要開(kāi)放投融資模式，允許更多的民營(yíng)力量進(jìn)入到這個(gè)行業(yè)中來(lái)，擴(kuò)大資金來(lái)源，減輕政府部門的壓力。

污水處理行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)工作不單單是某一個(gè)部門的事，是涉及到多部門通力合作的事。在污水處理行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法中，既要明確主體職責(zé)，同時(shí)也要明確相關(guān)行政管理部門在污水處理行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的職責(zé)，各部門不僅在職責(zé)范圍內(nèi)依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，而且也需要履行相關(guān)義務(wù)，方能推動(dòng)特許經(jīng)營(yíng)工作的開(kāi)展。

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