EPC工程總承包項目合同風險管理的探討

李亮杰

國核工程有限公司

EPC工程總承包項目合同風險管理的探討

李亮杰

國核工程有限公司

建設工程建設往往涉及的方面較廣，所花費的時間非常長，多時需要幾十年。當然，所花費的時間越長，建設工程項目存在的風險就越大，風險影響因素就越多。發生的風險故事會給人們的生活帶來巨大的損失，浪費大量的人力、物力與財力，造成無法估量的經濟損失。對工程EOC總承包項目存在的風險因素進行分析，并提出相應的解決措施，針對性解決，才能保證項目順利完工。

EPC工程；總承包；合同風險；管理

1 EPC工程總承包項目合同風險風險

在合同法上，廣義的風險是指各種非正常的損失，合同在訂立之時便對簽訂合同的雙方都有約束效力，同時合同中的條款不一定都是對雙方利益公平的，所以在簽訂合同之前簽訂合同的雙方一定要對相關條款仔細檢查。通常來說合同風險主要包括三方面的風險：一是合同條款風險，主要是指合同在訂立之時，合同中的一些條款存在的問題，最主要的表現就是在簽訂合同的時候，為了能夠順利承包工程不得不接受苛刻條款，還會有因為條款不完整、歧義引起的風險，這會對后來的工程承包帶來很大的潛在危險；二是合同管理風險，主要表現在合同管理人員由于自身能力不足、法律意識不高、商務能力不足、管理水平低下等問題，對合同的賠償能力設計不足，導致合同對對方的約束能力不強；三是合同漏項風險，一項工程的完成是一項復雜的工作，需要涉及到工程的設計、采購、施工、調試等各個各環節，很容易發生遺漏項的問題。

2 EPC工程總承包項目合同風險管理

2.1 總承包商投標設計控制

總承包商在投標中，應充分分析和驗證業主提供的基礎數據和各種資料，深入調查工程范圍內的地形、地貌、地質、水文和周圍環境，對工程范圍內可能影響工程建設的灌溉渠道、地下管道、住戶等進行詳細了解，并提出相應的方案措施，有效降低合同報價風險。總承包商在設計中，應對外業工作進行加密勘測，對上一階段提出的問題進行有效響應，充分優化設計方案，嚴格控制限額設計，盡量減少設計變更，有效控制合同項目設計風險。總承包商在采購中，嚴格執行采購計劃，建立產品采購數據庫，從市場及專業角度分析相關產品市場走向，對大宗材料和設備可建立供應商數據庫，及時錄入價格信息，更新數據，為降低合同項目采購成本提供可靠的經濟分析及數據支撐。

2.2 合同談判及合同簽訂階段的風險控制

合同作為合同雙方權利、義務規定的契約，是項目執行的依據，也是日后解決爭議、確定索賠的最高準則，因此，合同的談判和簽訂對風險的控制與預防至關重要。首先，應針對合同文件中有關EPC總價的相關條款進行仔細復核，因為EPC合同常常適用于大型工程，其牽涉面廣，合同文件多，招標文件中的合同條款難免會出現一些疏漏和錯誤，或有未反映具體項目實際的情況的也不足為奇，這就需要在合同簽訂的過程中復核合同的構成、條款及數據資料等。但應明確向投標人表示：投標文件構成對招標文件的承諾，招標文件中明確規定的實質性條款，原則上不應在投標人合同談判時提出的要求進行變更，除非投標人在投標時明確提出商務、技術偏差，才能考慮協商變更。其次，應十分注意技術規范書的簽訂及發包人技術資料及圖紙的提交，盡量做到技術規范詳細、提交資料完整、要求明確，以便后續工作順利開展。另外，由于EPC合同是承包人應承擔項目建設期的主要風險，可在合同中約定：承包人自行通過現場踏勘、收資、計算等手段自行確保工程資料的正確性，避免承包人以發包人提資不足或雙方合同技術糾紛為由提出工期、費用索賠，或造成扯皮引起項目拖延。

2.3 “變更、索賠”條款

施工變更很常見，常常由于設計變更或實際施工條件變化，造成施工工藝、設備材料改變，以及相關附加試驗改變等等，一般會導致工程量和工程進度變化。其次要約定工程變更應當采用書面形式，如現場簽證單、書面變更通知單等。最后要明確工程變更的程序，承包商在接到業主書面變更通知的合同約定的期限內向業主提交書面建議報告，業主需在接到承包商書面建議報告后，作出批注、撤銷、改變原變更計劃的決定。由此，一旦發生變更，承包商能夠及時識別并掌握證據，為索賠做準備；在合同條款中，一是要明確約定工程索賠的依據，可以采用明確列舉和概括定義相結合的方式，包括業主和承包商有權提出索賠的具體情形。對承包商而言，有權提出索賠的情形常見有業主未按合同約定支付預付款或進度款，造成設備材料延遲、工期延誤和費用損失，以及因業主方面的原因未能通過政府管理部門的竣工試驗或延誤竣工試驗等等。可能面臨的反索賠情形，如因承包商原因不能按時開工、因承包商原因造成工期延誤、工程局部功能未達預期，以及費用增加等等。二是明確約定工程索賠的程序，具體包括索賠的期限、索賠通知發起時間、索賠報告的內容等。

2.4 驗收結算方面

合同條款中通常約定“發包人收到承包人遞交的工程竣工結算報告及結算資料后向承包人付至合同價款的100%”，但具體發包人組織結算的時間和結算后付款時間沒有明確，實踐中由于業主原因造成的遲遲不能結算，導致工程尾款不能按照合同約定時間付款，給總承包人造成的損失無法索賠。在合同中可以明確約定“發包人收到總承包人遞交的工程竣工結算報告及結算資料后30天內進行結算審計。并在結算審計完成后14d內向總承包人付至結算款的100%”。與此同時：應當組織驗收人員對分包商履約情況進行驗收，以確認貨物、工程或服務符合合同的要求。大型或者復雜的工程，以及特殊設備應當邀請或委托國家認可的質量檢測機構參加驗收工作；參與驗收人員應當在驗收報告上簽字，并承擔相應的責任；驗收要及時，并在規定的期限內提出返工、修復、退貨或索賠要求。

[1]馮違.EPC工程總承包項目的合同管理研究[D].華南理工大學，2012.

[2]王東.海外EPC總承包項目風險管理研究[D].華南理工大學，2014.

[3]金國江.EPC工程總承包項目風險管理研究[D].天津大學，2013.

[4]林杰.EPC模式下總承包項目合同風險管理研究[D].中南大學，2012.