美國頂尖高校保持卓越的八大因素

王 菲

(鄭州大學 西亞斯國際學院， 河南 鄭州 451150)

美國頂尖高校保持卓越的八大因素

王 菲

(鄭州大學 西亞斯國際學院， 河南 鄭州 451150)

美國作為世界經濟和科技超級強國，其全球領導力歸根到底受益于人才與制度的強勁支撐，而美國的高等教育則在其社會國民素養提升和規則理念內化過程中扮演了重要角色。因此，從治理模式、融資體制、研究資源、職稱制度、學科定位、學術影響、教學模式、馬太效應等方面，全面探究美國高等教育特別是其頂尖高校的成功根源，將有益于國際化背景下中國高等教育的改革與發展。中國高等教育必須通過秉承開放式辦學理念，加大高等教育機會公平改革力度，弱化教育的信號功能與社會的就業歧視，著力推動教學模式國際化改革等舉措，才能促進其自身的可持續發展。

美國頂尖高校； 卓越因素； 國際化； 啟示

高等教育作為一個國家或地區實現可持續發展的動力之源，其發展模式對人力資本累積、技術創新與應用、文化理念傳承等都具有重大而深遠的影響。當前，盡管中國高等教育在領導體制、辦學體制、投入體制、人才培養體制等方面進行的全方位、多層次改革取得了重大進展，但同歐美等西方國家的高等教育事業相比，依舊處于絕對劣勢地位。在教育資源國際融合趨勢日益顯著以及中國經濟步入新常態背景下，如何通過完善高等教育發展模式來適應教育國際化要求和支撐中國創新型國家建設，真正實現從人力大國向人才強國的轉變，是中國高等教育機構需要深刻反思和持續探索的重要課題。本文基于美國頂尖高校的本科生培養視角，闡釋保障其卓越性的根源，希望為中國高校的改革提供一定的借鑒。

一、影響美國頂尖高校卓越性的重要因素

1.分享治理(Shared Governance)[1]71-72 [2]66-68 [3]100-101與中國高校不同，美國高校普遍實行董事會領導下的校長和教授聯合治校模式。具體而言，就是董事會負責學校發展的戰略制定、財務預算、管理層任命等重大事宜，其成員多由外部成員構成，亦可有本校一名學生代表作為董事加入。以校長為首的管理層主要負責落實董事會的各項發展戰略，該行政權力系統在本質上是服務于教學與科研的支持性系統，行政色彩較為弱化。評議會(Academic Senate)或稱教授會作為教師群體的代表性機構，它體現了“教授治校”的理念。校評議會主要負責制定全校的學術政策，教師的聘用、考核和晉升及教學、課程設置等工作，而學院評議會則主要負責學院的全部學術事務。上述三大機構彼此分工明確、相互協調，是保障高校治理結構合理化的重要制度安排。

2.融資制度 美國高校的經費來源主要有四大渠道，即政府資助、學生學費、社會收入、社會捐贈[4]104-105。然而，對于擁有諸多私立高校的美國教育產業，無論是聯邦政府抑或是州政府對于教育經費的支持能力總是十分有限的。幸運的是，植根于美國社會民眾心中的慈善文化使得美國高校在社會融資能力方面成為了全世界的典范，社會捐贈甚至已經成為評價美國高校的一大重要指標。有關美國高校能夠實現社會捐贈良性循環的原因，主要在于捐贈人內在的關心、參與、奉獻、感謝，特別是政府于1917年開始就以法律形式實施的稅收減免制度的安排。盡管稅收減免可能會損失稅收，但政府認為社會對高校的融資也有利于其教育經費支出的縮減，故對社會捐贈極為支持，并在其稅法中明確規定：“凡是向非盈利機構(教會和高等學校等)捐贈基金、款項、設備和不動產等的機構和個人，都可享受一定比例的所得稅優惠。”具體的稅收減免內容主要有以下幾個方面：(1)現金捐贈可減免捐贈者剩余工資總額50%的稅款；(2)捐贈給教育機構的遺產可無限制免征遺產稅，而2015年子女繼承遺產則實施起點為人均543萬美元(家庭1 086萬美元)的階梯征稅，超出部分最高繳稅率為40%；(3)增值財產捐贈可免征財產增值稅；(4)人壽保險及年金捐贈也可獲取稅收減免。

此外，在社會捐贈款項的管理和運營方面，美國高校仍具有諸多有價值的成功經驗。在眾多美國高校之中，一般融資工作都由校發展部門具體負責，其領導通常是學校副校長，并由其直接向校長匯報工作。所籌集的資金由專門設置高校基金會進行管理，負責運營美國高校基金會資金的大都是專業的投資組合經理、證券交易員、金融業者，即使是資金不由專屬投資公司運作的基金會，其運營也是由有金融、證券行業從業經驗的人負責管理。同時，設立管理、募集捐款的高校基金會，一般要先在各州檢察長辦公室注冊非營利公司法人資格。但注冊成功后的高校基金會作為非營利法人組織，其日常運營則完全不受政府機構的操縱。美國高校基金會的獨立性極大降低了其受行政干擾的可能性，確保了其運營過程的高效性。據統計，在2010年，美國865家高校基金會總資產規模高達3 000億美元，年投資回報率達11.9%，遠高于同期中國171家高校基金會91.6億元人民幣的凈資產規模及平均約2%的年投資回報率。

3.數據資源 美國社會十分注重數據資源的積累與分享，且對從事不同研究和級別的學生或學者授予差異性的數據資源獲取權限。除了擁有豐富的重要歷史文獻紙質資料以及當今世界頂級刊物的電子文獻資料庫外，美國高校亦建立了大量完整且客觀的微觀數據庫資源，且實現了一定區域內的高校聯盟共享。這種數據獲取的便捷性和有效性極大地促進了美國高校學者開展跨學科或邊緣學科的研究。筆者曾結識美國西密西根州立大學的一名華裔教授，其研究領域主要是自殺經濟學及屬相與財富關系。由此可見，沒有強大的微觀數據支撐，這種極度邊緣化的研究課題必將成為無源之水或空中樓閣。

4.職稱制度 美國高校員工分為教師系列(Faculty)和行政系列(Staff)，其中教師系列又劃分為非終身軌(Non-tenure Track)系列和終身軌(Tenure Track)系列[5]64-68。非終身軌教員包括兼職教授(Adjunct Professor)、講師(Lecturer)等，它是基于合同而存在的勞動關系，高校有權單方面解除合同。而終身軌教員則是指副教授與正教授職位(哈佛大學則僅指正教授職位)，它類似于我國的編制內職位。處于該體制內的教師聘期自動延續到退休，且退休沒有強制的年齡限制，完全屬于自愿決定。與中國高校略有差異，美國處于終身教職的員工不但享有終身教職津貼，亦沒有學校各種階段性教學、科研工作量的考核壓力，它由高校自主決定聘任與否，而非政府部門主導下的行政性聘任。終身教職僅在三種情況下會被予以解聘，即違反法律、違反學術道德、師生非正常交往。入職美國高校并晉升終身軌教師的具體要求有：(1)應聘者需具有博士學位甚至已經從事了一定的博士后研究工作，并在專業領域取得了一定的成果。(2)通過成功面試成為高校專業學院的助理教授(Assistant Professor)，該職位直接具有指導碩士生與博士生的資格。(3)在5年左右的聘期內若能成功晉級副教授(Associate Professor)或正教授(Full Professor)則標志著正式步入終身軌，否則即被解聘，所以該制度亦被稱為“非升即走(Up or Out)”。當然，出于人性化考慮，美國高校也會給晉職終身軌不成功的教師一定的緩沖期，使其能順利過渡崗位。需要指出的是，盡管終身軌制度是保障美國教師學術自由的重要手段，但極有可能造成三類問題：(1)非持續性，即教師在非終身軌期間各方面都表現得非常卓越，而在終身軌期間則不思進取。(2)終身軌教職評價標準具有相對較強的主觀性，這是由于美國高校職稱評審制度弱化教學與科研的量化標準，更關注教師的綜合影響力。(3)高成本性，由于終身軌教工享有既定的特權和福利，致使對該群體的財政負擔較大，故美國部分高校與州政府正在考慮削減終身軌教師隊伍的比例。

5.學科定位 美國高校學科定位具有特色化及長期性，且其學科發展水平與辦學定位基本一致，并在教師招聘與學生培養等環節予以強化落實。美國的研究型、教學科研型、教學型、應用型(社區學院)四類高校職能分工清晰且穩定性較強[6]16-19。以加州系統為例，1960年，其州議會通過立法形式，規定了公立高校的研究型、教學型與社區型三類高校，不得擅自變更自己的發展定位與社會服務職能，即各類型高校不能相互轉換。此外，為了保障教育機會的均等化與教育質量的標準化，美國政府對大學的建立與管理的基本政策導向是：低門檻準入與教育質量認證(如AACSB等)相結合。美國高校發展定位的特色化可用以下兩個例子來說明：(1)索菲亞大學(Sofia University)，成立于1975年，位于美國加州舊金山帕洛阿爾托市，其建校之初就在辦學愿景中強調，致力于推動跨人際價值觀在世界范圍內的發展，并專注于研究生層次的人才培養。盡管該校建校歷史較短，且全球排名一般，但由于其對學科領域的精準細分，目前，該校的全方位心理學以及跨人際精神心理學均處于全球領導地位。(2)加州理工學院成立于1891年，占地面積僅124英畝(約750畝)，但卻享譽全球。其辦學定位是培養理工類研究型的科學家與工程師，并從師資招聘、學生招收、學生培養等方面嚴格秉承精英教育的理念。截至2016年，該校約有1 001名本科生和1 254名研究生，300名專職教師和600余名研究學者，師生比低至1：3；擁有諾貝爾獎獲得者34人(含教師及校友)、國家科學獎獲得者58人(含教師及校友)、國家技術與創新獎獲得者13人(含理事)、國家科學院成員128人(僅教師)。

6.學術影響 美國頂尖高校無疑在全球范圍內有著重要的學術影響力，其內在邏輯是：在高校的三大功能中，教學是基礎性功能，服務社會是延展性功能，科研則發揮著連接教學與服務社會的中介性功能：一方面，科研必須依托于教學而形成足夠的智力存量，進而推動科研成果向生產實踐的順利轉化；另一方面，科研也需要不斷從生產過程的反饋中汲取經驗，進而及時修正教學理論中出現的偏差。因此，學術研究是頂尖高校充分發揮三類職能的十分重要的過渡性環節。這一點也可以在諸多全球排名指標體系中得到印證。例如，在2016年的US News全球最佳大學排名中，評價指標體系主要有12大項，且基本都屬于學術性質的，它們分別是全球研究聲譽、區域研究聲譽、期刊、著作、會議、常規性的引用影響、總引用、處于引用最多的10%的期刊數、處于引用最多的10%的期刊數占比、國際合作、授予博士學位數、學術人員人均授予博士學位數。

7.教學模式 美國高校的教育理念與教學模式具有以學生為中心、多視角、案例式、合作式、過程導向、教學形式多樣化、教學方法現代化等特點[7]111-112 [8]253-255，具體表現在：(1)自20世紀90年代開始，美國越來越多的傳統研究型高校(加州大學伯克利分校、亞利桑那大學、密歇根大學等)都相繼提出了建設“以學生為中心的研究型大學”的目標。它們認為，大學存在的使命和意義在于促進學生學習，大學的任何決策都必須以服務學生和最大化學生利益為導向，如：UCSD在其學校發展愿景中明確提出：“我們將竭盡全力成為一所以學生到中心、以研究為關注點、以服務為導向的公辦大學。”(2)教師在授課過程中更多地幫助學生從多維度分析研究問題，而一般不會給出絕對規范式的標準答案。簡言之，就是其更加關注學生的創新性思維能力的培養。(3)美國高校多以大量案例分析方式組織課堂教學與期末考試。該方式極大地增強了學生運用理論知識分析和解決實際問題的能力。(4)為鼓勵學生在學習中的團隊合作意識，UCSD等一些高校專門在圖書館、學生餐廳等設立了方便學生討論的封閉式小型會議室。會議室內配置了必備的硬件設備。(5)與中國教育相對關注學生的學習結果不同，美國高校更加重視過程管理，無論是成績評定規則，還是課堂教學組織，以提問、討論和展示為特征的課堂參與表現都被視為是學生綜合評定的重要部分，且學生會通過教學參與獲得實時反饋。在美國教育者看來，學習不是一種旁觀者的游戲。(6)美國高校廣泛采用大小課結合、教授助教結合的教學形式，即由教授面向100+的學生規模開出課程講座，講座重點是關鍵知識點，而非完全地精細化講解。該講座一般對考勤要求比較寬松，而該課程同時又會由主講教授的研究生等擔任助教，負責實施人數為20+的小班輔導答疑。此外，課程亦在選課之初便明確了教學實施過程的不同形式。(7)美國高校教師除了使用常規的電腦與投影設備開展視聽融合的課堂教學外，還有部分教師會在其教學中基于無線校園網絡大量使用課堂競答軟件、非線性文稿展示軟件(如Prezi)、在線課程學習管理系統(如Schoology)、智能語音信箱系統(如Voicemail)等現代教學手段。其意義正如哈佛大學原校長德里克(Derek Curtis Bok)所言，教學方法比教學內容對學生具有更重要的教育作用，教學手段的美學價值更有益于知識的傳授。

8.馬太效應 不可否認，高等教育中存在著嚴重的馬太效應(Matthew Effect)，即高校在生源、師資、社會支持等諸方面都呈現出一定程度的兩極分化，頂級大學的資源吸收能力和人才培養成效整體上明顯強于普通大學，如：知名大學能夠從全球范圍內持續吸引更多優秀的學生求學深造以及教師應聘執教，并且更容易受到社會特別是校友的捐贈支持。造成這一現象的根本原因在于，教育資源的有限性使得教育機會平等與平衡發展難以實現。

二、美國經驗對中國高等教育發展的啟示

盡管中國高等教育的發展模式是符合中國國情的現實選擇，同時也在教育改革中獲得了長足進步，但不可否認，以美國為代表的西方國家的高校先進治理理念確實值得中國高校在教育改革中加以學習借鑒。

1.秉承開放式辦學理念 在國際化已經滲透到社會諸多領域的背景下，教育國際化具體表現在師資、生源、課程、科研四個方面。因此，中國不同層次的高校都應積極融入國際化教育浪潮，通過存量優化和增量引進兩種方式優先提升師資隊伍的國際化水平，并在此基礎上帶動課程改革與科學研究的國際化。需要說明的是，開放辦學并不僅僅局限于同外國高校進行聯合培養或項目合作，而是借助開展國際合作的契機，從根本上實現本校師資、教學、管理等方面的系統性變革。

2.加大高等教育機會公平改革力度 教育公平作為實現其他社會公平的基礎，其對社會各層級之間的流動以及社會穩定具有重要意義。高等教育機會公平具體包括三個方面：(1)不同區域之間的高等教育主體應當有相對公平的教育資源獲取機會；(2)不同層次的高等教育主體應當被視為僅存在職能和教育分工的差異；(3)不同產權屬性的教育主體應當在法律地位和財政資金支持方面享有對等權利。誠然，教育機會的不平等與教育的非平衡發展的根源在于教育資金的有限性。對此，政府應盡快制定鼓勵社會向高校進行社會捐贈的配套政策，為高等教育發展與創新注入活力。

3.弱化教育的信號功能與社會的就業歧視 一般認為，教育具有生產力和信號兩方面功能，而前者是推動經濟發展與社會進步的本質功能。然而，中國高等教育在現實中更多地發揮著人才篩選與信號傳遞的作用。這反映出高等教育發展與實踐需求相互脫節。更為嚴重的是，教育生產力功能的退化致使社會形成了廣泛的就業歧視現象。這無疑助長了教育的浮躁之風，并否定了個人的后天努力，背離了教育的根本目的。因此，政府部門、社會公眾與媒體應對勞動力市場的就業歧視問題加強監督與引導，進而促進勞動力市場的健康發展。

4.著力推動教學模式國際化改革 高等學校的首要職能在于人才培養。學科融合是認識與改造世界的必然要求，因而，應當將科學知識與人文知識置于同等地位，并貫穿于人才培養的始終。同時，由于教育的靈魂源于生活和體驗，學生深受影響的事件80%發生于課堂之外，故，中國的高等學校應該為學生提供豐富多彩的第二課堂，鼓勵學生積極參與社會活動。此外，教師應在課堂教學中主動學習和應用新教學技術，培養學生的“自我教育”能力，增強課程的過程性管理，并通過實施人際互動來引導和完善學生的批判性思維的構建。

[1] 王定華.透視美國教育----20位旅美留美博士的體驗與思考[M].北京：北京大學出版社，2008.

[2] 何學良，李疏松，何思謙.美國著名高校概覽[M].北京：清華大學出版社，2009.

[3] 李忠華，單維鋒.美國高等教育治理體系[J].教育與職業，2014(34).

[4] 趙 杰.美國高等教育制度特色啟示[J].教育與職業，2013(31).

[5] 查永軍，孫 穎.美國高校教師終身教職后評估類型、實施及啟示[J].中國高教研究，2015(2).

[6] 竇效民.美國高校人才培養模式及對我國的啟示[J].鄭州輕工業學院學報(社會科學版)，2014(5).

[7] 張西茜.美國高校課堂互動式教學方式評述[J].中國成人教育，2011(5).

[8] 付文娟，孟悌清.美國高校創新教育機制特征及啟示----以美國本科生創新教育為例[J].人民論壇，2014(20).

Eight Factors of US Top Universities’ Maintaining Excellence

WANG Fei

(Sias School， Zhengzhou University, Zhengzhou 451150, China)

As the most powerful economic and scientific country in the world, US has benefited a lot from its professionals and institution, and higher education has been playing an important role in promoting citizens’ quality and internalizing behavioral rules. Hence, to explore American higher education especially the key to the success of those top universities from different aspects would be beneficial to the reform and internationalization of China’s higher education. Finally, China’s higher education should promote its sustainable development through opening-up policy, fair education reform, reducing employment discrimination and perfecting education productivity, promoting global teaching pattern reform.

US top universities； factors of excellence； internationalization； enlightenment

2016-09-11

本文系2016年度鄭州大學西亞斯國際學院校級教改項目“美國頂尖高校的成功經驗及其對我國內陸中外合作辦學高校的啟示”(2016JGYB12)的研究成果之一。

王 菲(1980-)，男，河南鄭州人，副教授，經濟學博士后，碩士研究生導師，美國加州大學圣地亞哥分校訪問學者，主要從事發展經濟學研究。

G53/57; G649

A

1672-2388(2017)02-0006-04