中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的競爭策略探索
——基于上海、廣東自貿(mào)區(qū)的比較分析＊

王孝松，盧長庚

中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的競爭策略探索
——基于上海、廣東自貿(mào)區(qū)的比較分析＊

王孝松，盧長庚

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)；競爭策略；金融改革；開放戰(zhàn)略

當(dāng)前中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)存在一系列亟待解決的問題，為解決這些問題，對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略進(jìn)行清晰合理的定位和規(guī)劃就顯得尤為重要。本文對上海和廣東兩個自貿(mào)區(qū)進(jìn)行比較分析，對中國近年來設(shè)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的競爭策略進(jìn)行系統(tǒng)全面的研究，將對外開放戰(zhàn)略、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革的研究同政府行政管理研究結(jié)合起來，為進(jìn)一步形成和完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略提供理論依據(jù)。本文還考察了“新常態(tài)”背景下以加快行政管理體制改革來推動自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略的方法與對策，對厘清自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展方向和制定競爭策略的思路，以及將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的運(yùn)行管理方式和競爭策略進(jìn)行推廣，都具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

2013年9月，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌成立，2014年末，中央又批準(zhǔn)建立廣東、天津、福建三個自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，2015年，這三個自貿(mào)區(qū)如期掛牌成立，成為中國進(jìn)一步擴(kuò)大開放、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革全面推進(jìn)的重要舉措。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將作為加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放、推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新、完善法制領(lǐng)域的制度保障。

然而，目前中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)存在一系列亟待解決的問題：首先，如何以貿(mào)易和投資的開放與便利化促進(jìn)全球價值鏈的健康發(fā)展；其次，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外政策雙軌制蘊(yùn)含的風(fēng)險，區(qū)內(nèi)區(qū)外的法律政策不盡相同，特別是一些開放業(yè)務(wù)將拓展至自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以外的范疇，需要各部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)和配合；再次，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體方案已經(jīng)發(fā)布，但是細(xì)則還不完全明確，外資準(zhǔn)入“負(fù)面清單”的質(zhì)量有待進(jìn)一步改進(jìn)。從本質(zhì)上說，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)形式的開放在推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的同時，也會因觸及利益集團(tuán)而面臨諸多阻力，單邊開放也可能帶來新的風(fēng)險而影響經(jīng)濟(jì)環(huán)境的穩(wěn)定。

為解決這些問題，使自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)更好地為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略進(jìn)行清晰合理的定位和規(guī)劃就顯得尤為重要。競爭策略涉及轉(zhuǎn)換政府職能、完善自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)軟硬件基礎(chǔ)，以及扎實(shí)推進(jìn)各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)之間的和諧發(fā)展。作為我國新時期改革開放的“試驗(yàn)區(qū)”，其競爭策略不是孤立的，而需要在整體發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，從改革開放頂層設(shè)計的高度進(jìn)行把握，從而建立起適合各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的競爭策略。

競爭策略的第一個方面是自由貿(mào)易園區(qū)形式的選擇。在較早的研究中，斯賓南格爾（Spinanger）認(rèn)為對東亞新興市場經(jīng)濟(jì)體來說，采用“經(jīng)濟(jì)活動區(qū)”（Economic Activity Zone）的形式能給東亞經(jīng)濟(jì)帶來最好的發(fā)展動力，［1］即在一國特定的區(qū)域內(nèi)，從事商品加工、包裝、流通等綜合性“經(jīng)濟(jì)活動”，獲取國際分工、貿(mào)易自由化帶來的利益。博勒（Bolle）等認(rèn)為自貿(mào)園區(qū)的類型選擇十分重要，直接關(guān)系著自貿(mào)園區(qū)競爭策略的定位。［2］在眾多形式的自由貿(mào)易園區(qū)中，出口加工區(qū)是最為高效的一種形式，可以帶來產(chǎn)值的迅速增加和大量的就業(yè)機(jī)會。

競爭策略的第二個方面是政策優(yōu)惠的方式與力度。自貿(mào)園區(qū)能吸引外資、積聚資源的重要原因之一便是本國政府給予了稅收等方面的優(yōu)惠。但各國給予的優(yōu)惠力度，以及在園區(qū)內(nèi)所支持的產(chǎn)業(yè)都存在差異。［3］除稅收優(yōu)惠之外，土地、能源等方面的配套、融資支持等也是競爭策略的重要體現(xiàn)，直接影響了自貿(mào)園區(qū)對外資企業(yè)的吸引力和經(jīng)濟(jì)績效。

競爭策略的第三個方面是要素成本。世界銀行關(guān)于自貿(mào)園區(qū)的報告指出，大多數(shù)園區(qū)能在短期吸引外資并創(chuàng)造眾多的就業(yè)機(jī)會，但隨著勞動等要素成本的提高，自貿(mào)園區(qū)的優(yōu)勢不復(fù)存在，將陷入不可持續(xù)發(fā)展的境地。因此，自貿(mào)園區(qū)若要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，需要避免長期依賴低端加工活動的局面，提供使勞動力技能不斷提升的培訓(xùn)體系，逐漸改善社會基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，這樣，在勞動力等要素成本上升的時候，自貿(mào)園區(qū)依靠要素質(zhì)量的提升而獲得新的競爭優(yōu)勢。［4］

競爭策略的第四個方面是管理體制與模式。除良好的地理位置和基礎(chǔ)設(shè)施外，自貿(mào)園區(qū)能否建立清晰透明、應(yīng)用得當(dāng)?shù)墓芾眢w制，直接決定了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的競爭策略選擇，是其能否取得成功的關(guān)鍵。［5］一方面，促進(jìn)公共部門和私營部門在園區(qū)內(nèi)協(xié)調(diào)發(fā)展的法律框架十分重要，另一方面，同國家整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競爭戰(zhàn)略協(xié)同一致，包括物質(zhì)、金融、戰(zhàn)略一體化等方面因素，總之，有利于創(chuàng)新和技術(shù)升級的管理體制是自貿(mào)園區(qū)提升競爭力的重要保障。［6］

在功能定位、涵蓋領(lǐng)域、發(fā)展模式等方面，四個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越已有的自貿(mào)園區(qū)，肩負(fù)著中國在新時期加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索管理模式創(chuàng)新、促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要使命，是國家戰(zhàn)略的需要。其主要任務(wù)是要探索中國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，［7］因而，重視管理體制與模式改革，以此培育競爭優(yōu)勢，是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展壯大的必要條件。

在對中國自貿(mào)區(qū)研究的文獻(xiàn)中，李（Li）對上海外高橋保稅區(qū)的運(yùn)行特征、公共管理體制進(jìn)行了探究，認(rèn)為中國政府給予了該區(qū)域非常優(yōu)惠的政策待遇。［8］浦東新區(qū)的發(fā)展模式會極大地優(yōu)化資源配置，將上海推向中國的“龍頭”地位。［9］成思危考察了在保稅區(qū)基礎(chǔ)上建立自由貿(mào)易區(qū)的必要性、可行性以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)刺激政策、經(jīng)濟(jì)效益、區(qū)位選擇、行政和海關(guān)管理政策以及發(fā)展動力機(jī)制等理論問題。［10］孟廣文根據(jù)分級主權(quán)管理和政策空間分異理論考察了中國建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的結(jié)構(gòu)和區(qū)位模式，并提出了具體的建設(shè)方案。［11］

在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立之后，針對上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的研究層出不窮，較有代表性的文獻(xiàn)如下：楊帆在預(yù)測未來人民幣匯率走勢和國內(nèi)外金融發(fā)展的基礎(chǔ)上考察了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的意義，認(rèn)為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)最重要的意義在于規(guī)避金融風(fēng)險；［12］賓建成考察了如何借鑒亞洲重要自由貿(mào)易園區(qū)的經(jīng)驗(yàn)來推動上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的進(jìn)一步發(fā)展；［13］李晶在國內(nèi)法和國際法兩個視角之下探討了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單的法律性質(zhì)，并對其制度完善提出解決方案。［14］

已有的相關(guān)文獻(xiàn)為本課題研究的展開提供了可資借鑒的思路與范式，但現(xiàn)有研究也存在進(jìn)一步拓展和完善的空間。一方面，由于研究對象和研究目標(biāo)的差異，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法進(jìn)行的分析，主要是在經(jīng)典的H－O框架下考察特定區(qū)域內(nèi)實(shí)行自由貿(mào)易政策所帶來的福利效應(yīng)，卻未能考慮自貿(mào)區(qū)所蘊(yùn)含的政府行政管理改革的特征。另一方面，一些政治學(xué)和法學(xué)的研究則是從邏輯推理、史實(shí)歸納和法理剖析的角度對自貿(mào)區(qū)的競爭策略進(jìn)行考察，而未能融入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式進(jìn)行定性和定量分析。據(jù)我們掌握的文獻(xiàn)，當(dāng)前還未有針對中國自貿(mào)區(qū)競爭策略的系統(tǒng)性研究，這一具有重要理論價值和現(xiàn)實(shí)意義的問題非常值得深入探究。鑒于此，本文將在充分吸收借鑒已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過對上海、廣東兩個自貿(mào)區(qū)的比較分析，對中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的競爭策略進(jìn)行系統(tǒng)全面的研究，為形成和完善中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略提供智力支持。

二、上海自貿(mào)區(qū)的競爭策略

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)自2013年建立，依據(jù)《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡稱為《總體方案》），上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)著重建立以負(fù)面清單管理為核心的外商投資管理制度、以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度、以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，逐步形成與上海國際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易、航運(yùn)中心建設(shè)的聯(lián)動機(jī)制。以下從上述方面考量上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在政策支持下的新變化，基于上海的社會、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，分析上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略所具有的特性。

（一）貿(mào)易和投資領(lǐng)域

在進(jìn)出口方面，2013年10月至2014年9月上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口總值為7 475．3億元人民幣，同比增長6．5%，占同期上海市進(jìn)出口總值的26．4%，增速較同期上海市高出2%。其中，出口1 965億元（占全市出口總值的15．4%），增長10．3%，高出同期上海市出口總體增速9．5個百分點(diǎn)；進(jìn)口5 510．3億元（占全市進(jìn)口總值的35．5%），增長5．2%。

盡管《總體方案》提出貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新，交通運(yùn)輸部與上海市人民政府聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于落實(shí)〈中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案〉加快推進(jìn)上海國際航運(yùn)中心建設(shè)的實(shí)施意見》，以支持“擴(kuò)大開放水平、創(chuàng)新航運(yùn)政策、拓展中心功能”；海關(guān)以“簡政集約、通關(guān)便利、安全高效”為重點(diǎn)；檢驗(yàn)檢疫部門推出“通關(guān)無紙化”、“分線管理”、“第三方檢驗(yàn)結(jié)果采信”等，然而依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，2013年之后的上海關(guān)區(qū)進(jìn)出口額、上海企業(yè)年進(jìn)出口總額反而出現(xiàn)明顯下降。

為了進(jìn)一步探究上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是否也存在同樣明顯的進(jìn)出口下降問題，可以對2015年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、上海市和全國的進(jìn)出口額變化進(jìn)行比較，我們發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易發(fā)展在面臨全球經(jīng)濟(jì)變化時具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。

表1 全國、上海市及上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r（2014年至2015年單位：億美元）

上海市和上海自貿(mào)區(qū)的對外貿(mào)易發(fā)展較為穩(wěn)定，盡管進(jìn)出口總額在2015年出現(xiàn)輕微下降，但是相較于全國的發(fā)展?fàn)顩r，下降幅度較小（表1）。2014年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口占上海市的26．6%；2015年占26．4%。就全國范圍來看，2015年的進(jìn)出口約為3．96萬億美元，較2014年下降8%，降幅較大；而上海市實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總值約4 517億美元，占全國進(jìn)出口總值的比重為11．4%，較2014年提高0．6%，進(jìn)出口規(guī)模在全國各省區(qū)市排名第三位①參見新華網(wǎng)：“2015年上海市實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總值2．8萬億元”，2016年1月31日。。由于近年來世界經(jīng)濟(jì)低迷，2015年世界范圍內(nèi)出口總值下降超過11%，是自2009年全球金融危機(jī)全面爆發(fā)后再次出現(xiàn)的下降①參見WTO數(shù)據(jù)庫。；進(jìn)口方面受國際大宗商品價格大幅下跌的影響，國外市場的需求萎縮，中國對外貿(mào)易整體發(fā)展形勢不好。即使面臨2015年我國進(jìn)口、出口額下降的局面，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)出口額雙雙穩(wěn)定，體現(xiàn)出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在一定程度上成為貿(mào)易的“推進(jìn)器”。

在投資領(lǐng)域，上海自貿(mào)區(qū)為內(nèi)外資企業(yè)的投資提供政策支持，《總體方案》要求擴(kuò)大開放領(lǐng)域，暫停或取消投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施（除銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、信息通信服務(wù)外），營造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境。

《總體方案》提出完善負(fù)面清單管理模式，2014年，上海市政府發(fā)布《關(guān)于公布中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2014年修訂）》的公告，其中特別管理措施由190條調(diào)整為139條，較2013版減少了51條，調(diào)整率達(dá)到26．8%。調(diào)整后的負(fù)面清單給予外商更多參與基礎(chǔ)建設(shè)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)土地開發(fā)等的權(quán)利，進(jìn)一步提高開放度和透明度，與國際通行規(guī)則接軌。此外，國務(wù)院批準(zhǔn)的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大開放的措施》，要求“以制度創(chuàng)新為核心，貫徹長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展等國家戰(zhàn)略，在構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、探索區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新模式、建設(shè)法治化營商環(huán)境等方面，率先挖掘改革潛力，破解改革難題”，將重點(diǎn)放在服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、采礦業(yè)和建筑業(yè)四個領(lǐng)域，并實(shí)現(xiàn)從服務(wù)業(yè)向制造業(yè)等領(lǐng)域的拓展。自2010年以來，外商獨(dú)資和中外合資的年合同金額都呈現(xiàn)上升趨勢，且外商獨(dú)資金額遠(yuǎn)多于中外合資，說明外商在上海投資具有適應(yīng)性。2013年之后出現(xiàn)了明顯的增長趨勢，特別是2014、2015年的外商獨(dú)資合同金額增長率分別為12．9%和98．7%②參見上海市統(tǒng)計局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。。

（二）金融領(lǐng)域

在金融方面，上海自貿(mào)區(qū)管理部門圍繞中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會建立完善金融監(jiān)管和風(fēng)險防范機(jī)制，并同上海市政府共同建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和跨境資金流動監(jiān)測機(jī)制。根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》（后簡稱《意見》）提出創(chuàng)新有利于風(fēng)險管理的賬戶體系、探索投融資匯兌便利、擴(kuò)大人民幣跨境使用、穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化、深化外匯管理改革、監(jiān)測與管理，為此，上海總部和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會建立“反洗錢、反恐融資、反逃稅”監(jiān)管機(jī)制。完善金融宏觀審慎管理措施和切實(shí)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理自我責(zé)任，制訂異常情況下的應(yīng)急管理辦法，構(gòu)建開放條件下的金融安全網(wǎng)。

此外，2015年10月發(fā)布的《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（即“金改40條”）相比于之前的《意見》，新增了實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對內(nèi)對外開放、進(jìn)一步探索市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，開展改革試點(diǎn)工作、建設(shè)面向國際的金融市場依托、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融制度創(chuàng)新和對外開放優(yōu)勢等新內(nèi)容，與國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接，將金融服務(wù)業(yè)對外資施行的準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式相結(jié)合，擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對符合條件的民營資本和外資機(jī)構(gòu)的開放程度。“金改40條”為境外投資者進(jìn)入境內(nèi)金融市場提供了更多渠道，優(yōu)化境內(nèi)外資源在金融市場配置的作用，這也為擴(kuò)大人民幣跨境使用的范圍和推進(jìn)貿(mào)易、實(shí)業(yè)投資與金融投資，為資本和人民幣“走出去”創(chuàng)造更有利的政策支持。

2015年4月，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)區(qū)，納入了陸家嘴金融片區(qū)，區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)種類、數(shù)量、層級得到進(jìn)一步提升，不僅保證了自貿(mào)區(qū)金融的區(qū)域性、堅守系統(tǒng)性風(fēng)險底線，而且在金融創(chuàng)新的市場環(huán)境也正日益成熟。作為國內(nèi)最具影響力的金融中心之一，至2014年末陸家嘴已有銀行類、證券類、保險類持牌金融機(jī)構(gòu)726家，其他非銀行類金融類機(jī)構(gòu)1 400余家，跨國公司總部87家，航運(yùn)機(jī)構(gòu)1 071家，總部集聚程度達(dá)到極高的水平（表2）。

表2 2014年陸家嘴金融、總部、航運(yùn)三大機(jī)構(gòu)集聚情況表

與此同時，為了適應(yīng)金融創(chuàng)新和建立相對獨(dú)立的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)督體系，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融監(jiān)管制度方面也做出一系列創(chuàng)新舉措。如上海銀監(jiān)局實(shí)施如下三方面的政策舉措：一是復(fù)制與推廣監(jiān)管制度，擴(kuò)大銀行業(yè)金融創(chuàng)新試驗(yàn)的空間與范圍。二是建立健全放管結(jié)合機(jī)制，修訂完善原有的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特色監(jiān)測報表體系，強(qiáng)化對自貿(mào)特色創(chuàng)新業(yè)務(wù)的監(jiān)測，尤其在流動性風(fēng)險、國別風(fēng)險、市場風(fēng)險等區(qū)內(nèi)特殊風(fēng)險上加大研究和監(jiān)測力度，關(guān)注新興商業(yè)模式中可能蘊(yùn)含的區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險隱患。同時，通過建立大宗商品超融資監(jiān)測體系，來加強(qiáng)對大宗商品貿(mào)易融資的監(jiān)督與風(fēng)險防范，及時做出窗口指導(dǎo)。三是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)金融持續(xù)的制度創(chuàng)新，如上海銀監(jiān)局推出的“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新監(jiān)管互動機(jī)制”，旨在搭建一個公正透明的創(chuàng)新業(yè)務(wù)互動平臺，降低上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新拓展方面的阻力，也幫助監(jiān)管部門前瞻、及時地掌握市場創(chuàng)新動態(tài)，使之能夠更加有效地了解上海自貿(mào)區(qū)銀行業(yè)金融創(chuàng)新活動在區(qū)域內(nèi)的影響，以及對當(dāng)?shù)厣鐣南到y(tǒng)性影響。

伴隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)區(qū)和“金改40條”的發(fā)布，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革深化，區(qū)內(nèi)與開放型經(jīng)濟(jì)相關(guān)的金融創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，跨境銀團(tuán)、跨境投資等新業(yè)務(wù)快速發(fā)展，出現(xiàn)許多結(jié)構(gòu)性遠(yuǎn)期結(jié)售匯、外匯期權(quán)等避險保值產(chǎn)品及以黃金等貴金屬為標(biāo)的的衍生產(chǎn)品，逐步形成一個成體系的金融環(huán)境，包含離在岸業(yè)務(wù)、本外幣一體化和利率匯率市場化，為上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與國際金融市場接軌提供良好的金融環(huán)境。

三、廣東自貿(mào)區(qū)的競爭策略

廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立于2014年12月，涵蓋廣州南沙新區(qū)片區(qū)、深圳前海蛇口片區(qū)和珠海橫琴新區(qū)片區(qū)三個區(qū)域。根據(jù)《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》，在管理體制、投資貿(mào)易、高端產(chǎn)業(yè)、金融、粵港澳合作和“一帶一路”、法治等方面進(jìn)行全面的建設(shè)，其中，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的一大特點(diǎn)在于毗鄰港澳，因而在貿(mào)易、投資、金融等領(lǐng)域的競爭策略方面，都傾向于對接港澳，加強(qiáng)三地之間的協(xié)調(diào)合作。

（一）貿(mào)易和投資領(lǐng)域

根據(jù)綜合評價廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易、投資和金融環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r的客觀量化指標(biāo)，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)貿(mào)易便利化、投資便利化和跨境金融三大指數(shù)。與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立之前相比，三大指數(shù)漲幅分別達(dá)到27．53%、42．08%和62．17%①參見廣東省人民政府2016年4月22日新聞發(fā)布會。。

表3 廣東自貿(mào)區(qū)各區(qū)域貿(mào)易額（2014年至2016上半年單位：億美元）

2016年上半年，廣州南沙新區(qū)片區(qū)出口比2015年同期有所下降，其主要原因在于，旅游購物商品出口總額下降幅度較大。由于2015年增速較快，因此2016年出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)下降。但是，在跨境電商、平行進(jìn)口汽車等新業(yè)態(tài)帶動下，進(jìn)口上升幅度較為可觀。港口貨物吞吐量和集裝箱吞吐量分別上升了4．1%和2．2%。

自2015年4月23日自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌以來，橫琴新區(qū)的貿(mào)易增速顯著，并呈加速發(fā)展之勢（表3）。2015年，橫琴新區(qū)實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值92．5億元，同比增長36．9%；公共預(yù)算收入37．8億元，同比增長39．7%；完成固定資產(chǎn)投資289．8億元，同比增長17%；實(shí)際利用外資4．26億美元，同比增長65．68%①參見“橫琴：奏響自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新三部曲”，《經(jīng)濟(jì)日報》，2016年3月2日。。

2015年是廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立的第一年，已經(jīng)有56 000家企業(yè)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)注冊，形成GDP超過2 000億，增長速度超過40%。三個自貿(mào)片區(qū)合同利用外資占廣東省比重40%以上②參見深圳特區(qū)報，http：／／sztqb．sznews．com／html／2016－04／22／content＿3508999．htm，2016年4月22日。。

基于《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，橫琴鼓勵企業(yè)通過上市融資發(fā)展壯大，支持上市企業(yè)落戶發(fā)展，橫琴片區(qū)出臺了《橫琴新區(qū)鼓勵和促進(jìn)企業(yè)上市專項(xiàng)扶持辦法》（以下簡稱《辦法》），主要針對區(qū)內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)外資本市場掛牌發(fā)行上市，包括境內(nèi)證券交易所、境外證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（“新三板”）及區(qū)管委會認(rèn)可的其他股權(quán)類交易市場。作為與澳門對接的重要片區(qū)，《辦法》提出為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的境內(nèi)外企業(yè)提供所得稅優(yōu)惠政策，簡化申報流程，以優(yōu)化納稅服務(wù)，符合條件的企業(yè)可享受“減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅”優(yōu)惠政策。此外，《辦法》針對橫琴片區(qū)粵港澳對接的實(shí)際，提出“港人港稅、澳人澳稅”和特殊人才獎勵政策，以此吸引港澳企業(yè)和優(yōu)秀人才來粵發(fā)展創(chuàng)業(yè)。

雖然對全國四個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)都適用的《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單》已經(jīng)明確了122項(xiàng)內(nèi)容，橫琴在此基礎(chǔ)上，探索比國家標(biāo)準(zhǔn)縮短30%的對港澳負(fù)面短清單，將內(nèi)容簡化為約90項(xiàng)。負(fù)面清單因地適宜的簡化有效地促進(jìn)境內(nèi)外企業(yè)、貿(mào)易的開展，也能夠促進(jìn)港澳經(jīng)濟(jì)的適度多元發(fā)展。截至2016年3月，橫琴已累計注冊金融類企業(yè)2 260家，注冊資本達(dá)2 134億元人民幣，管理資產(chǎn)約1．7萬億元；登記注冊的商貿(mào)企業(yè)約4 400家，其中僅2015年新登記、注冊澳資企業(yè)共866家③參見南方網(wǎng)，http：／／gdftz．southcn．com／g／2016－03／04／content＿143437398．htm，2016年3月4日。。

同其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相比，《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》降低了企業(yè)準(zhǔn)入門檻，境內(nèi)成員企業(yè)上年度營業(yè)收入合計不低于5億元，池內(nèi)境外成員企業(yè)上年度營業(yè)收入合計不低于1億元。跨境資金凈流入上限比之前提高了一倍。通過境內(nèi)外資金一體化調(diào)配運(yùn)營，企業(yè)可以集中引入境外低成本資金，或?qū)⒕硟?nèi)資金集中調(diào)往境外、拓展海外布局，充分利用“兩個市場、兩種資源”。

（二）金融領(lǐng)域

在金融方面，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)依托其與香港毗鄰的區(qū)位優(yōu)勢，其與香港金融市場的往來緊密，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的人民幣貸款與境外投資主要來源于香港。根據(jù)《廣東南沙、橫琴新區(qū)跨境人民幣貸款業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理暫行辦法》，中外資企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目投資、建設(shè)的廣東省內(nèi)企業(yè)可從港澳地區(qū)銀行融入人民幣資金，進(jìn)行南沙、橫琴自貿(mào)區(qū)的實(shí)際經(jīng)營與投資。該政策對跨境融資成本的下降有顯著作用，利用了跨境融資的境內(nèi)外資金利率之差，使廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)從香港等離岸市場引入資金具有優(yōu)勢。

《中國人民銀行廣州分行關(guān)于支持中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)大人民幣跨境使用的通知》中，鼓勵區(qū)內(nèi)銀行向境外發(fā)放人民幣貸款，區(qū)內(nèi)銀行可基于實(shí)需和審慎原則向境外機(jī)構(gòu)和境外項(xiàng)目發(fā)放人民幣貸款。這一政策措施方便了資金的流入與流出，促使企業(yè)有動力從境外融入資金。跨國公司跨境調(diào)劑資金，跨境雙向人民幣資金池，目的是讓集團(tuán)可以將成員企業(yè)的資金統(tǒng)一歸集、統(tǒng)籌使用，以降低財務(wù)成本。

此外，隨著2016年以來國際外匯市場的波動增大，國家外匯管理局下發(fā)的南沙新區(qū)、珠海橫琴新區(qū)片區(qū)外匯管理改革試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則都突出了意愿結(jié)匯，成為規(guī)避匯兌損失的有效途徑。

廣州市也印發(fā)了《廣州市構(gòu)建現(xiàn)代金融服務(wù)體系三年行動計劃（2016—2018年）》，將加快推進(jìn)南沙區(qū)內(nèi)外資融資租賃統(tǒng)一管理試點(diǎn)，為融資租賃公司、金融租賃公司在南沙設(shè)立大型設(shè)備項(xiàng)目子公司和功能創(chuàng)新平臺公司提供支持，為融資租賃資產(chǎn)交易中心的設(shè)立進(jìn)行有益的探索。

四、上海、廣東自貿(mào)區(qū)的比較分析

在第一批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中，上海和廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)處于中國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)地區(qū)，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國際影響力上都具有較強(qiáng)的實(shí)力和基礎(chǔ)，在此對比二者的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建成之后的發(fā)展，以此分析其政策效果。

第一，在功能上二者各有側(cè)重。雖然《國務(wù)院關(guān)于加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的貿(mào)易、金融、人才引進(jìn)、管理、法律等諸多方面都有所要求，但其中，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)更多是金融領(lǐng)域；廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，尤其是前海，更多是著眼于新興貿(mào)易規(guī)則的制定，并著重突出與港澳之間的聯(lián)系。

第二，在稅收方面，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的稅收優(yōu)惠優(yōu)于上海。盡管二者本質(zhì)上都沒有稅收優(yōu)惠，但廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)有前海合作區(qū)，根據(jù)《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)深圳前海蛇口片區(qū)海關(guān)支持措施》，前海深港合作區(qū)疊加了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的功能和政策，開啟“合作區(qū)＋自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)＋保稅港區(qū)”的“三區(qū)”疊加模式，部分行業(yè)享有15%的企業(yè)所得稅優(yōu)惠，對企業(yè)的吸引力大。

第三，在資源整合能力和國際化程度上，上海均強(qiáng)于廣東。廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)三個地區(qū)分布在三個不同城市，且三個城市級別不同，管委會協(xié)調(diào)起來非常困難。而上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的多個地區(qū)都統(tǒng)一位于浦東新區(qū)內(nèi)，協(xié)調(diào)起來較容易。所以在資源整合上面，上海方面更為容易。廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的影響力更多集中在與港澳的交流中，上海則是國際城市，國際化程度的確比廣東高不少，這點(diǎn)從廣東的500強(qiáng)外企數(shù)量、外資金融機(jī)構(gòu)數(shù)量等對比可以看出。

第四，由于前海的特殊情況，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的金融也會發(fā)展迅速。盡管上海金融創(chuàng)新品種多，機(jī)構(gòu)數(shù)量多，但在活躍度和創(chuàng)新度上，由于廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)新興金融以及和香港的聯(lián)系，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)各種金融創(chuàng)新和實(shí)際上的金融活躍度要強(qiáng)于上海。

第五，從外在條件看，目前處于后金融危機(jī)時代，發(fā)達(dá)國家正在集體實(shí)施量化寬松政策，新興市場經(jīng)濟(jì)體正面臨大規(guī)模短期資本流入的風(fēng)險；而隨著美國退出量化寬松政策并步入新的加息周期，接著又會面臨大規(guī)模短期資本流出，大規(guī)模資本的短期進(jìn)出將會沖擊我國的金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)。在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)進(jìn)行利率市場化、匯率市場化改革，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外和境內(nèi)就會產(chǎn)生利息差和匯差。長期被金融管制壓抑的創(chuàng)新力量一旦釋放，就會驅(qū)動市場尋求政策的空隙以最大化獲得創(chuàng)新的收益，如跨境人民幣結(jié)算流程簡化后，就會吸引更多的境內(nèi)人民幣資金通過多種渠道轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)內(nèi)的自由貿(mào)易賬戶，再通過資金劃轉(zhuǎn)至境外，實(shí)現(xiàn)自由換匯。

此外，從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)空間規(guī)劃發(fā)展看，洋山保稅港區(qū)、外高橋保稅區(qū)及浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)這三個地區(qū)的共同特點(diǎn)是遠(yuǎn)離市區(qū)，相對比較封閉。以外高橋保稅區(qū)為例，區(qū)內(nèi)大多都是出口加工型企業(yè)，而真正的金融自由化要有大量金融資本的流動，金融改革需要在更高層面進(jìn)行統(tǒng)籌，因此，金融創(chuàng)新受到地域的局限。從金融創(chuàng)新面臨的風(fēng)險種類看，匯率風(fēng)險是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)面臨的最大風(fēng)險。在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)探索政策創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、金融創(chuàng)新，進(jìn)行要素自由流動、經(jīng)濟(jì)管理模式的深層次改革，有利于構(gòu)建與各國合作發(fā)展的新平臺，拓展經(jīng)濟(jì)增長的新空間，培育我國面向全球的競爭新優(yōu)勢。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融創(chuàng)新是順應(yīng)內(nèi)外形勢的重大舉措，雖然存在困難，但仍需積極推進(jìn)。

五、中國自貿(mào)區(qū)未來競爭策略展望

當(dāng)前，中國自貿(mào)區(qū)已經(jīng)在探索競爭策略方面邁開了步伐，然而在此過程中，還存在著一系列亟待解決的關(guān)鍵問題。一方面，自貿(mào)區(qū)的競爭策略包括貿(mào)易和投資便利化、金融開放與創(chuàng)新、完善法制和行政管理體制等，這一攬子競爭策略之間相互依存、相互影響，目前在發(fā)展的協(xié)同性方面還存在較大欠缺，各機(jī)構(gòu)、各部門間未能實(shí)現(xiàn)信息共享，因此競爭策略很難有效率地運(yùn)行與落實(shí)；另一方面，自貿(mào)區(qū)競爭策略實(shí)施主體是政府，但競爭策略產(chǎn)生的效應(yīng)，即改革紅利要落實(shí)在市場之上，這就涉及政府主導(dǎo)與市場發(fā)展的協(xié)同與兼容，只有政府實(shí)施的競爭策略真正服務(wù)于市場主體、有助于區(qū)內(nèi)企業(yè)獲取更大的利益，才能保證競爭策略的順利推行。為了進(jìn)一步擴(kuò)大開放、推進(jìn)自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)改革的發(fā)展，我們認(rèn)為推動我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)可以從如下方面進(jìn)行競爭策略調(diào)整。

第一，進(jìn)一步放開服務(wù)業(yè)市場準(zhǔn)入，促進(jìn)我國服務(wù)業(yè)發(fā)展。服務(wù)貿(mào)易自由化可以有效促進(jìn)商品和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，尤其是在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開放更是我國實(shí)現(xiàn)金融體制改革的重要手段，通過降低金融行業(yè)準(zhǔn)入門檻，形成多元化的金融體系，提高我國金融企業(yè)的競爭力，從而降低外資金融企業(yè)對我國造成的沖擊。同時，通過轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式來維護(hù)金融市場的有效性和穩(wěn)定性，加快推動人民幣國際化的進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

第二，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，培育鼓勵創(chuàng)新的市場環(huán)境。目前，在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際貿(mào)易體系下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有逐漸演化為一種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的趨勢。但知識產(chǎn)權(quán)制度在保護(hù)和鼓勵創(chuàng)新方面起到了巨大的作用，我國應(yīng)盡快實(shí)現(xiàn)與國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的接軌，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造良好的市場環(huán)境，順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

第三，提高國內(nèi)企業(yè)對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)競爭策略的利用效率。面對變化的、更高水平的國際貿(mào)易規(guī)則，企業(yè)的應(yīng)對和利用政策的效果往往受限于對規(guī)則的理解。對此，可出臺鼓勵設(shè)立各類政策咨詢機(jī)構(gòu)，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的境內(nèi)外企業(yè)提供政策咨詢、培訓(xùn)和法律咨詢服務(wù)，使企業(yè)能夠充分地利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)優(yōu)惠競爭策略并有效利用爭端解決機(jī)制來維護(hù)自身權(quán)益，降低交易成本，充分參與到國際貿(mào)易新規(guī)則的制定過程中。

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［11］ 孟廣文．建立中國自由貿(mào)易區(qū)的政治地理學(xué)：理論基礎(chǔ)及模式選擇［J］．地理科學(xué)，2015，（1）．

［12］ 楊帆．上海自貿(mào)區(qū)意義究竟何在［J］．南方經(jīng)濟(jì)，2014，（4）．

［13］ 賓建成．積極借鑒亞洲主要自由貿(mào)易園區(qū)經(jīng)驗(yàn)推進(jìn)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)又快又好發(fā)展［J］．國際貿(mào)易，2014，（8）．

［14］ 李晶．中國（上海）自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的法律性質(zhì)及其制度完善［J］．江西社會科學(xué)，2015，（1）．

An Exploration on Competitive Strategy of China's Pilot Free Trade Zone——Based on Comparative Analysis of Shanghai and Guangdong Free Trade

Wang Xiaosong1，Lu Changgeng2
（1．School of Economics，Renmin University of China，Beijing 100872；2．School of Finance and Economics，Renmin University of China，Beijing 100872）

pilot FTZ；competitive strategy；financial reform；opening－up strategy

There are a series of problems to be solved urgently in the construction of China's free trade zone（FTZ）．In order to solve these problems，it is very important to make clear and reasonable planning for the competitive strategy of pilot FTZ．Based on the comparative analysis of two free trade zones in Shanghai and Guangdong，this paper makes a systematic and comprehensive study on the competitive strategies of China's pilot FTZ in recent years．This paper combines the research of the opening－up strategy，the domestic economic system reform and the government administration and provides the theoretical basis for further forming and perfecting the competitive strategy of the pilot FTZ．This paper also investigates the methods and countermeasures of speeding up the reform of the administrative system and promoting the competition strategy in the pilot FTZ．These studies have clarified the development direction of the pilot FTZ test area，the thinking of forming the competitive strategies as well as the promotion of pilot FTZ test area，and have very important theoretical and practical significance．

［責(zé)任編輯 陳翔云］

王孝松，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授；盧長庚，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院博士生（北京100872）。

＊ 本文系中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的競爭策略探索”（項(xiàng)目號：16XNO002）的階段性成果，中國人民大學(xué)新聞學(xué)院李師賢為本文的完成提供了出色的助研工作，特此感謝。