我國稀土案敗訴的法律思考

聞越

摘 要：隨著我國經濟的不斷發展，中國已成為一個貿易大國，隨著貿易額的增加，在國際貿易中的摩擦與沖突也逐漸增多，比如2011年美國、墨西哥、日本訴中國限制稀土等出口措施案。在本次稀土案的訴訟中，上訴機構裁決中國無權引用GATT20的第20條一般例外條款為《中國入世協定書》第11.3條進行辯護。其間敗訴的成因主要在于：對“人類”、“生命”、“健康”、“必須”等術語的解釋并沒有依照我們的期望的得到上訴機構的認同。我國稀土資源在被大量出口后，使得本國軍工業材料短缺，科技創新受阻，提起上訴后以失敗告終，相似的案例屢見不鮮。由此可知，中國雖已融入世界經濟體，但仍然只是一只雛鷹，對世貿組織及其他經濟體認知不足，因此，以此案為引作相關研究是有必要的。基于此，我們對該案進行了如下的調查：首先調查研究在稀土案中各國爭議的主要證據適用和上訴機構裁決的法律依據是什么。其次，中國敗訴的主要原因又如何。由本次稀土案的敗訴實證研究得出對未來中國在WTO中應當采取的策略。

關鍵詞：稀土案；GATT20；出口關稅；配額

中圖分類號：D996.1 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2016）12-0090-02

一、案件概況并簡要分析爭議所在

2012年3月13日，美國、歐盟和日本因為中國稀土出口配額限制出口導致稀土供應不足，就此事向世貿組織提出訴訟。他們認為中國對稀土、鎢礦和鉬礦三類產品進行的限制出口和開采的措施不符合中國當年入世的承諾，也違反國際貿易準則。在2012年7月10日世貿組織爭端解決機構會議的現場，中國拒絕了由美國歐盟日本主張的對稀土出口案件的調查。2012年7月23日，由于美國歐盟和日本等國家的再次要求，世貿組織召開會議，對中國稀土、鎢、鉬等原材料的開采和中國國內的出口限制展開調查。內容包括出口關稅、出口配額等多項內容。而在本次訴訟中，上訴機構判決中國無權引用GATT20的第20條一般例外條款為《中國入世協定書》第11.3條進行辯護。本案中所涉及的問題主要是如何解釋人類、動物、生命、健康、必須等詞匯。在本案中對稀土的認定為必須的，從而引起中國在訴訟中的不利地位。

二、稀土案敗訴的原因分析

（一）早在2009年與墨西哥的原材料案中，中國就曾經引用GATT20條款中充分保護本國資源作為抗辯理由，當時就被拒絕引用。這次稀土案像是這次原材料案的重現一樣，而上訴裁決機構可能受到前案的影響。并且此次中國依然援用GATT20的條款，這樣種種因素可能使得上訴機構產生既定觀點，因此使得中國處于不利地位。另外本次稀土案中國在控制出口進行出口配額限制和征收出口稅額的方面的確存在不合理之處，中國加入WTO組織之時簽訂的入世協定中明確列出了84個稅號可以征收不超過約束水平的關稅，但是稀土并不在其中，所以這一限制出口采取配額的方式實際上是存在漏洞的。而且在GATT11的條款中明確規定了不允許采用出口配額和提高關稅的方式來限制出口。同時也不滿足該條的例外條款。所以從條約上來看，是違反條約內容規定的。

（二）在證據制度方面，我們知道現行的規則制度是由歐美和日本等國家制定的，那么政策也會更加偏向于美日和歐盟。美日歐等國主導規則的制定，這樣的規則自身就存在很大局限，無法實現真正公平。所以對于中國的訴求也不能很好的得到回應，以致導致最后的敗訴。

三、稀土案帶給我們的反思

（一）在全球化背景下，中國加入WTO，并決定履行其相關規定，那么我們在與國際一流的企業進行競爭的時候要注重提高自身素質，也就是說要加強科研創新力量，注重科研人員的選拔和培養。國家也應該出臺相關鼓勵發展的政策，以政策促發展，從而以發展成果反饋在GDP和國家綜合實力上。我們知道，稀土案產生的起因是我國對稀土的限制出口，而中國雖然敗訴，但在此中一次次提起上訴，這也為我國國內企業的發展贏得時間和空間。

（二）在本次稀土案的進程中，中國一直處于被動地位，所以中國應該從中吸取教訓。WTO現在已經從簡單的準入轉移到準出與準入并存，所以，首先我國應該知道其不告不理的制度，從而把握時機，當然這不僅需要國內法不斷發展，以與其相統一協調適應，也需要我國不斷培養相關專業。其次，從實際情況上說，中國稀土資源已瀕臨用竭，并且，限制出口能減輕環境污染，符合可持續發展道路。但這樣的措施被專家組認為是未達到WTO宗旨，并且無權援引GATT第20條進行出口稅抗辯。通過向WTO上訴機構提出上訴，我們在分析專家組的報告的基礎上充分利用WTO規則和法律來據理力爭，在出口稅上，中國得到一名專家組成員以及不少國家的支持，由此看到希望。這種裁決顯然對中國這樣的新成員來說是很不公平的，但在這個問題上至少得到了一名專家和幾個成員方的支持，從另外一個角度看，又是取得了一定進展。中國面臨困局是多種因素綜合作用的結果，包括對WTO規則的熟悉程度、對規則的運用能力，解釋能力等都是今后中國所需要注意的，不要認為正確的事就一定會得到滿意的答復。世界貿易組織是一個多變的大家庭，我們在這里生存，就要熟悉它，了解它，利用它保護自己，從而讓自己得到益處。

（三）早在上個世紀我們就確定了獨立自主、對外開放的政策。在對外開放的過程中必須要堅持獨立自主，這是我們的基本原則。只有在獨立自主的基礎上才可以去談對外開放。我們對外開放的真正目的是國富民強。對外開放與獨立自主相互作用，二者相輔相成的，只有對外開放不閉關鎖國，才能使我國變得強大起來，二者統一于社會主義中國的特色社會主義建設中。在當今經濟政治全球化的過程中，我們也必須加強獨立自主的能力，參與規則制定，絕不能依賴于人、受制于人和附庸于人。

（四）積極促成用多種方法解決爭端。雖然WTO的爭端解決機制在很大程度上都取得了成功，但是這種方式就本次案件來看，對中國是不利的，因此我們也要積極建議促成多種方式解決爭議。同時，美國和歐洲國家有判例法的歷史，判例原則在WTO中也有一定應用，我們應該嘗試運用這個法律途徑。美國等西方發達國家對我們進行高科技產品出口限制和我國稀土出口限制從法理上來講我們似乎更具法律上的優勢。

四、中國今后應當采取的策略

（一）首先我們應該從源頭解決問題，提高稀土開采行業的準入標準，查封沒有許可證的小礦。而且我們應該不斷完善相關的基礎設施，完善排污和環境保護機制，對挖礦地區定期回填。對企業提高環保方面費用的收繳力度。這樣一方面能降低開礦對環境的影響，另一方面也可以提升稀土出口價格，并促使企業向稀土產業鏈高端發展。同時我們不要忽略嚴懲私自走私稀土行為，綜稀土走私嚴重地破壞了我國稀土產業的布局。

（二）在本次稀土案件中，中國因為實施了出口配額而被指責違背入世的條款。所以我們應該不斷適應WTO相關條款的同時完善國內立法，使得國內國際法得到銜接，以保證今后不再出現類似問題。

（三）產業結構調整。我國稀土出口的模式主要是原材料的出口，而并不是成品的出口，因此利潤空間低，所以我們要擺脫原材料出口國的現狀。積極調整產業結構，進行企業重組，促使得企業加快轉型，提高產品附加值。我國應該不斷加大稀土的研究力度，開發新產品，向產業鏈頂端邁進。比如美日歐等都是靠產成品出口而不是我國簡單的原材料的出口，這樣的原材料出口不僅利潤低，還會破壞環境，而且很難擺脫原材料出口國的窘境。

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