中國中醫科學院博士學位論文查新存在的問題與解決對策

，， ，， ，海燕

[作者單位]中國中醫科學院中醫藥信息研究所，北京 100700

科技查新是以反映查新項目主題內容的查新點為依據，以計算機檢索為主要手段，以獲取密切相關文獻為檢索目標，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性作出文獻評價的情報咨詢服務[1]?？萍疾樾聫V泛應用于科研立項申請，成果鑒定、評估、驗收、獎勵，專利申請，學位論文開題等方面。目前，我國大多數高校都要求在博士學位論文開題前或在博士學位論文結題前對博士學位論文進行查新。開題報告前進行查新，有助于保證選題的前沿性、新穎性；預答辯和論文雙盲評閱前進行查新的目的在于檢驗研究成果的創新性或為專家評審提供客觀參考依據。無論博士學位論文查新在哪個階段進行都具有非常重要的作用。

1 中國中醫科學院博士學位論文的查新現狀

博士生教育是最高層次的高等教育，是培養高層次創造性人才的主要途徑。《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》中規定“博士學位論文應當表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力，并在科學或專門技術上做出創造性的成果”。其中“創造性”是博士學位論文質量的靈魂，它既是衡量博士學位論文質量的標準，又是博士生知識結構和科研能力的體現[2]。

中國中醫科學院(以下簡稱“我院”)為培養高層次中醫藥人才的重要基地，對博士生教育質量尤為重視，自2010年開始就規定了在專家盲審之前對博士生學位論文進行科技查新。據統計，2012-2016年我院共完成博士學位論文查新387項，博士學位論文查新數量呈逐年上升趨勢(表1)。

表1 2012-2016年我院博士論文查新數量

1.1 博士學位論文選題廣泛類型多樣

我院博士生按學位分為醫學科學學位和臨床醫學專業學位2種。博士生的學科專業包括中醫基礎理論、中醫內科學、中醫外科學、中醫兒科學、中醫婦科學、中醫皮膚科、中醫骨傷科學、中醫眼科學、中藥學、針灸推拿學、中醫醫史文獻、中西醫結合基礎、中西醫結合臨床等[3]。博士生的生源主要有統招生、在職生、西學中、中醫師承4種。博士學位論文的選題內容包括中醫基礎理論研究、臨床研究、實驗研究、醫史文獻研究、中藥研究、名老中醫學術思想與經驗總結等。國家中醫藥管理局中國中醫藥文獻檢索中心既承擔著中醫藥行業的科技查新業務，也承擔著我院博士學位論文查新任務。

2017年，我院博士學位論文查新98項。其中臨床研究34項，實驗研究18項，臨床與實驗研究3項，文獻整理研究6項，名醫學術經驗總結21項，理論相關研究3項，其他內容(如診斷量表研究、中藥成分分析、中藥單味藥生物學研究、中藥載藥材料研發、中藥質量控制智能軟件開發、中藥質量溯源研究、中醫臨床診療策略研究、中醫藥腫瘤康復服務模式研究、中醫證候研究、脈診信息特征研究、骨科生物力學研究、合成藥作用機制研究等)13項。

統計結果顯示，博士學位論文選題主要集中在中藥復方的臨床研究、實驗研究及名醫學術經驗總結方面，理論創新研究項目偏少。在職博士生及師承學生的論文存在選題方向單一、方法單一的缺點，其研究內容主要是總結名老中醫的學術思想及臨床經驗。在繼承方法方面絕大多數采用“中醫傳承輔助系統”或“中醫名醫醫案分析系統”，運用數據挖據技術分析名醫用藥特色及用藥規律，少數采用隨機、雙盲、平行對照試驗設計方法驗證名醫經驗。

1.2 博士學位論文的創新性特點

對博士學位論文的創新要求是剛性的。從科研的角度來看，所謂創新應體現在“新”字上，如新見解、新材料、新方法、新角度、新原理、新結論、新理論等。中醫藥領域的科學研究具有其鮮明的學術特色與專屬的研究思路與方法[4]，因此中醫藥科技查新有其自身的特點。中醫藥專業博士生通常采用以下幾種方式強調其研究的創新性：采用創新的復方治療某種疾病，或研究創新復方的作用機制；采用新的觀察指標，驗證中藥的臨床有效性或發現中藥的某些作用機制；使用新技術、新方法發現新化學成分，研究新成分的藥理作用；通過文獻整理發現中醫理論的新觀點、新原理；采用新的信息技術處理方法，對名老中醫臨證經驗進行總結，挖掘出學術特色及用藥規律等。我院博士論文選題大多來自其導師中醫藥科研課題，是其導師所承擔的國家、省部級科研項目的一部分[5]，具有很高的學術價值和一定的創新性。通過總結近幾年我院博士生論文提交的查新點及查新結論，可以將博士學位論文創新歸類為理論或原理創新、研究內容創新、研究對象創新、技術方法應用創新、研究成果創新5種主要類型。

理論或原理創新是指對原有中醫藥理論體系或框架的新突破，對中醫藥理論和方法的新修正、新發展以及對中醫藥理論禁區和未知領域的新探索，包括在中醫藥基礎性研究中提出有很高學術價值的新的理論觀點、新的實踐模式、新的發病機理、新的研究方法等[6]。中醫藥理論博大精深，只有學術理論創新才能帶來治療方法和藥物的革命性變化?！袄碚?臨床+新藥”的中醫藥學科發展模式是真正實現理論、基礎與臨床相互轉化的有效途徑，因此學術理論創新是中醫藥發展的內在動力。理論原理創新有一定難度，因此博士論文此類創新數量較少。

研究內容創新是指中醫藥科研選題的新穎性、研究內容的獨特性等，如某種疾病康復服務模式的研究、評價指標的建立與應用、中醫證候規律研究、脈診信息特征研究等。我院博士論文選題內容涵蓋中醫藥科研領域的各方面，呈現高度的新穎性[7]。

研究對象創新是指中醫藥科研設計中被研究的對象有所創新。研究對象可以是一類人群，也可以是一種疾病，或者是一種單味藥、一種新的中藥組方等。中藥及其復方體現了傳統中醫藥的精髓和主流，是中藥新藥、中藥現代化研究的重要內容。近幾年來中藥復方的臨床與實驗研究已成為中醫藥科研資助基金的重點扶持項目之一[8]，因此中藥復方研究的查新項目比較多，且我院博士論文多數屬于研究對象創新。

技術方法應用創新主要指在中醫藥科學研究過程中應用已有的技術或方法、檢測指標、動物模型等，對不同研究領域或對象開展研究。充分利用現代科學技術和方法，才能加快推動中醫藥理論與實踐的創造性轉化、創新性發展。我院博士論文查新點中大多都包含技術方法應用創新，尤其是藥物實驗研究類的論文更具有技術方法應用創新性。

研究成果創新是指中醫藥研究項目采用已知技術、方法或研究設計路線，對已知的研究對象進行研究，得出新的結果、新的結論[9]，如發現單味中藥新的化學成分、中藥組方新的作用機制等。我院博士論文中的研究成果創新數量不多。

2 存在的問題

2.1 博士生對查新工作不夠重視

博士生對科技查新的認識不夠，不重視科技查新的研究價值。如中國石油大學查新站的有關調查問卷顯示，30%的博士生沒聽說過查新，80%的博士生對科學技術要點的填寫、查新點的提煉不清楚。在提交的查新委托書中，85%的查新點和科學技術要點撰寫存在較多問題[10]。總結我院博士生咨詢過的問題發現，相當多的博士生在提交查新報告之前對科技查新工作及流程知之甚少，有的根本沒有聽說過“查新”這一概念，有的想當然地認為查新等同于文獻檢索或學術不端文獻檢測(論文查重)等；不少博士生認為科技查新在博士學位論文創新方面起不到多大作用，進行學位論文查新只是為了應付管理部門的規定。

很多博士生在沒有完成論文時提交委托申請，造成論文題目、科學技術要點及創新點等填寫不當。如論文題目與研究內容不符，研究內容描述不清楚，查新點的陳述模糊、不清晰，查新點過寬、過泛、籠統、沒有準確反映與查新項目創新性的關鍵技術指標，查新點羅列過多過全，新穎點不突出等問題。

我院查新時間選在博士論文盲審階段，因課題已經結題而無法修改創新點，因此博士生不夠重視，認為查新是走過場，可有可無，造成應付現象。究其原因，可能是由于博士生畢業前期忙于論文寫作及找工作，查新之前沒有時間進行充足的文獻調研，導致創新點書寫不精確；同時由于博士生檢索經驗不足，檢索策略制定不合理，掌握的數據源較少等原因，導致文獻調研不全，無法篩選出正確的創新點；博士生查新意識薄弱，對查新不重視，創新點填寫冗長，中間夾雜著很多無創新性的內容，有的甚至讓查新老師自己挑選創新點，不僅增加了查新人員的工作量，而且很難體現自己論文的獨特性。

2.2 博士學位論文查新未能充分發揮其應有作用

博士學位論文查新一方面是為博士論文選題和專家評審提供參考依據，另一方面為博士生撰寫論文提供必要的文獻信息服務，但目前我院規定“博士生學位論文在專家盲審之前進行科技查新”的做法，只能為專家盲審提供參考，查新的作用和價值沒有充分發揮。

2.3 博士學位論文查新任務集中且工作量大

我院博士學位論文查新集中在每年2月下旬至3月底，1個多月的時間要完成大量的查新報告，增加了查新人員工作強度。

同時由于委托書填寫問題，導致查新員不能盡快和準確地掌握查新項目的重點內容以及創新點，嚴重影響查新工作進度，給查新人員造成很大壓力。博士生即將畢業，已經無法改動創新點，查新人員只能幫助其修改創新點，由于工作壓力大，也很難在創新點上找到突破點。

3 建議

根據我院博士學位論文科技查新的現狀及存在問題，建議采取相應措施，提高博士學位論文查新工作質量及效率，真正發揮科技查新的作用。

3.1 調整查新時間點

建議在開題階段進行查新。博士學位論文開題查新對保證學位論文的質量、提高博士生培養水平具有重要作用[11]。在查新過程中，對項目發展過程及研究現狀進行情報調研，有助于博士生在開展課題之前認準方向、正確立項并制訂科研目標和規劃，提高選題的針對性。論文撰寫完成后、專家盲審之前進行學術不端檢測，既可以充分發揮查新作用，保證論文“創新”水平，又可以避免重復研究及論文抄襲現象的發生。

3.2 積極探索新的查新模式

3.2.1 合作(聯動)查新模式

據了解，有的學校采用合作(聯動)模式[12]，即博士生與查新員合作進行查新。查新員和博士生通過交流、試檢索、確定檢索策略和數據庫，博士生撰寫查新報告初稿，導師幫助審閱；查新員和審核員審核，出具查新報告。也可以采用以查新員為主導、博士生輔助參與的模式。通過合作查新的過程，使博士生全面了解各類文獻信息資源，熟悉各種檢索工具的使用方法和技巧，較快掌握信息檢索技術，從而提高獲取信息和處理信息的能力。

3.2.2 開題查新與專題檢索相結合

博士學位論文有相當大的篇幅進行文獻綜述，開題查新加上專題檢索在保證檢索數據全面與準確的基礎上，側重查全，幫助博士生了解學科領域內以及交叉學科領域的相關文獻，總結本學科領域內該課題的研究進展與前沿研究，有效避免博士學位論文低水平重復研究。另外，根據博士生的需求，在論文撰寫過程中查新員還可以提供定題跟蹤、信息推送等個性化服務。

3.3 開展查新檢索培訓

在每年開題前2-3個月，對博士生進行科技查新、檢索技巧及數據庫使用的培訓。查新員對科技查新方法、技能、查新點的提取與撰寫等進行詳細而深入的講解，增強博士生的查新意識，提升博士生的信息素養水平。

3.4 管理部門要高度重視博士學位論文查新

3.4.1 增加論文查新時間

研究生院等管理部門應給查新部門充足的時間，以減輕查新人員壓力，保證查新報告質量。

3.4.2 督促博士生提前做好查新準備

相關管理部門應督促博士生提前做好畢業論文設計及撰寫工作，做好論文查新準備，預留充足的查新時間。這樣一旦發現查新點不成立，委托人及查新員都有時間進行思考與修改，能夠有效保證查新工作質量，為博士生提供更多的查新增值服務。

4 結語

博士學位論文查新不同于文獻檢索及論文查重，它是查新機構為提高博士學位論文創新性而提供的重要文獻信息服務，對博士論文選題、撰寫以及最后論文質量評價都起著重要作用。做好博士學位論文查新工作具有重要意義，應引起廣泛重視。