馬克思的社會資本理論研究

白梅花

（北京師范大學哲學學院，北京，100875）

馬克思的社會資本理論研究

白梅花

（北京師范大學哲學學院，北京，100875）

在社會資本研究方面，目前有三種社會資本理論：馬克思的社會資本理論；人文社會科學家研究的社會資本理論；以我國的對策研究為導向的PPP（privatepublicpartnership）理論。此三種理論的研究對象、研究視域不同。目前對馬克思的社會資本理論還沒有進行過系統研究。馬克思主要從兩方面對社會資本進行了研究：一是社會總資本：針對單個資本家所固有的私人資本而言，實際上此處社會資本等于資本的總和，其意思與資本的定義是相同的，在其著作《資本論》中集中得到體現；二是社會資本還指剝削與被剝削的社會關系和人的社會化。

資本；社會資本；社會化；異化

社會資本的國外研究中馬克思是不可忽略的。馬克思在其巨著《資本論》中討論了資本和社會資本。在其他著作中對資本的社會化、社會關系、人與資本、人與人的關系的關注都是相當深刻的。因此，社會資本的研究理應從馬克思開始，而不是從近現代的社會學家的理論開始。Ben Kei Daniel也持有這樣的觀點：“盡管社會資本的概念在20世紀得到廣泛盛行，但是這個概念并不是新的也不是原創的。事實上，社會資本理論的文本分析可以追溯到卡爾·馬克思（1818-1883），馬克斯·韋伯（1864-1920）和埃米爾·涂爾干（1858-1917）。”［1］可見，馬克思等學者對社會資本理論的研究是基礎性的。

在馬克思那里，社會資本有兩層意思，即在其顯性意義上，是指單個資本的總和，是資本的社會總和，在這里實際上社會資本等于資本，即資本的量上的總和；在其隱性意義上，是指作為資本本質的社會化和社會關系的含義上的體現，是資本的質上的綜合。下面對這兩方面分別進行分析。

一、社會資本是單個資本的總和

馬克思通過對商品、貨幣、資本的分析，通過資本積累和擴大再生產中的產品總實現問題來談社會總資本的問題，在其著作《資本論》的三卷本中，這些思想分散體現，即社會資本是單個資本的總和。

社會資本是指單個資本的總體構成的資本，既包括量的總和，即各個單個資本的總和；也包括質的綜合，即商品資本、貨幣資本、生產資本在內的一切資本和與價值實現有關的一切行為。

馬克思分析社會資本是在流通過程中的社會總產品的實現，并在分析社會資本的同時揭露了剩余價值的來源和產生。社會資本能否實現，資本主義生產是否能夠繼續生存，都是由剩余價值能否實現來決定的。

單個資本是社會資本的組成部分，既有自己獨立的部分，也有其他單個資本互相制約、互相合作的部分。從單個資本到社會資本的運動中，資本家階級的總資本的運動中，私有資本之間的聯合實現了。社會總資本指的是聯系起來的各單個資本，是各個不同的單個資本的實際的聯系。社會資本離不開每個資本的不同的部分和不同的形態的轉化和實現。“每一單個資本只是社會總資本中一個獨立的、可以說賦有個體生命的部分。社會資本的運動，由社會資本的各個獨立部分的運動的總和，即各個單個資本的周轉的總和構成。”［2］390

社會資本指的是所有資本加起來的總數。社會資本不僅聯系了資本運動，同時，也解決了產品的實現和再生產的矛盾，是剩余價值的消費和剩余價值的生產的統一。這是社會資本的另一層含義，即在總資本范圍內實現了剩余價值的生產和分配的統一。

三個循環（貨幣資本的循環、生產資本的循環、商品資本的循環）的統一和不斷地繼起性證明了社會資本的動態的、統一的過程，在資本三個形式不斷地更替、實現中社會資本才能得到實現。

在《資本論》第二卷第一篇中，馬克思分析了在三個資本（貨幣資本、生產資本、商品資本）的循環和周轉基礎上，對社會總資本的實現——再生產和流通進行了分析。把整個社會生產分成兩個部類：第Ⅰ部類和第Ⅱ部類。并把這個原理適用至整個資本的領域，用于計算總資本的周轉次數，把不同的私人資本和對資本Ⅰ和Ⅱ采用了統一的周轉年度和平均計算法統一在資本循環和周轉的整個過程中。

社會總資本又由這些社會資本的循環和周轉構成。社會總資本的運動包括了所有的單個資本的運動，既包括商品流通又包括資本流通，既包括生產領域的商品流通也包括非生產領域的商品流通。社會總資本包括了資本主義社會里生產產品所需要的所有的資本與非資本運動，比如，在產品生產過程中，運輸、儲藏、商品滯留等產生的費用，資本家和工人個人消費所需的貨幣資本等等。

社會總資本與單個資本一樣，有積累和擴大再生產。簡單地說，社會總產品由Ⅰ生產資料和Ⅱ消費資料兩大部類產品生產的總和來構成，兩大部類又分成兩個組成部分，即可變資本和不變資本，最后的公式就是：社會總資本=Ⅰ生產資料（c﹢v﹢m）﹢Ⅱ消費資料（c﹢v﹢m）。

社會資本是單個資本的聚集和積累。然而單個資本之間彼此既獨立又矛盾著，社會資本不斷地調整這種排斥和吸引雙重作用的沖擊和合力。社會資本是單個資本矛盾的集中體現和解決，包含了單個資本的一切因素，卻不是單個資本的簡單相加。單個資本和社會資本之間是部分和整體的關系，二者是對立統一的辯證矛盾關系。

資本主義社會中的生產、消費、分配、流通為一體的生產模式，這是比資本主義之前的社會形態所優越的生產力特征和積極性。時間、空間、主體和客體都集中在一個場域中，即資本家和工人都統一在生產同種商品的勞動中，這是資本主義所能提供的起點和場域，并為了最后的商品的總實現而努力著。除了資本主義社會，再也沒有一個社會有如此強大的附著力來黏合這些資源了。馬克思所說的社會資本是在這個意義上使用的，即社會資本把社會里的所有的人、物都統一起來，為資本的價值增殖服務，因此整個社會才變成了物的社會，人的關系變成了物的關系。

各種社會關系和生產關系只有在資本主義社會形態中才成為可能。生產出來的產品有各種各樣的處理方式，作為商品銷售或者賣不出當作儲備產品，或者個人消費的產品等商品都是社會的，是社會的產品，具有社會性，只有社會化才能實現其價值。

工人的生命、基本生存都處于危險之中，用工人的壽命來換取資本的增殖，貪婪無比的資本家和辛苦勞作的工人都失去了自己，都變成了活動著的賺錢的機器，是異化了的機器和零件。作為人的基本性質都蕩然無存，這是資本帶來的毀滅和打擊，這里社會資本的存在為零，在社會化的大前提下，人變成了可憐的機器和生產力發展的部件和零件。這是人的本性的扭曲，是人的本質的違背。因此資本主義提供的是這樣的一種社會關系，即扭曲的、異化的一種社會關系和社會資本。馬克思也說，資本也是一種社會關系。反之也成立，即社會關系也是資本。“資本，土地，勞動！但資本不是物，而是一定的、社會的、屬于一定歷史社會形態的生產關系，后者體現在一個物上，并賦予這個物以獨特的社會性質。資本不是物質的和生產出來的生產資料的總和……社會某一部分人所壟斷的生產資料，同活勞動力相對立而獨立化的這種勞動力的產品和活動條件，通過這種對立在資本上人格化了……。”［2］922資本是一定的社會的生產關系，是生產剩余價值的生產關系和人格化的資本的合體。

二、作為社會關系的社會資本

（一）資本的社會化和社會的資本化的雙向互動

馬克思的社會資本理論從社會關系入手，進而揭示了商品的社會化、人的社會化以及資本的社會化。

在資本主義社會，提高生產力是犧牲工人來實現的，一切科學、機器等都成為了剝削工人的手段，工人也變成了機器的一部分。本來作為人腦的產物——智力與工人相異化，成為了剝削工人的手段。

資本主義社會中資本和勞動的兩極分化導致了人與人之間的合作，這也是資本生產的前提條件。資本主義社會，社會資本無處不在，從誕生起到整個生產過程貫穿著社會資本，隨著占有生產資料的資本家和一無所有的勞動者之間的對立關系的產生，以及分工和大機器工業的到來，都把人與人拉入到了社會體系中，不得不在社會這個熔爐里互相鍛造。每個人都成為了資本這個網絡上的節點，社會資本也把人與自然、人與物、人與人都融入在自身之內。社會“資本化”了。

私有制在非資本主義社會、前資本主義社會都是存在的。雖然都是私有制，但是二者還是有本質的區別的，前者是以自己勞動為基礎，而后者是以剝削他人勞動為基礎。正是資本主義社會中私有制的這種轉換實現了勞動的社會化和生產的社會化。從私人財產到社會資本提供了制度條件和物質條件。私有制的社會化和異化與資本主義社會和社會資本的產生有密切的關系。

前資本主義的生產方式是分散經營，排斥各種聚集、分工、協作、社會化的，是以自然為基礎，受到自然界限的限制，是以自給自足或者小范圍內的交換為前提的。從這個意義上，他們沒有形成社會資本，也沒有形成資本，只是個人財富或者收入。無論從社會條件還是從生產角度來講，它們都沒有產生資本的條件，這些條件對它們來說也是不必要的。生產關系的社會化是資本主義社會產生資本的條件。

在資本主義社會，從廣度上和深度上，生產資料更加集中，一切個人的物變成了公共的資源，剝奪者成為了被剝奪者，這些是資本產生的必然途徑，也產生了工人和資本家兩大階級。資本關系的自我復制和自我再生產的過程，就是社會資本的產生，或者說是資本的社會化過程。由此看來，資本的社會化，生產資料、勞動的社會化，甚至是剝削關系以社會化普遍接受的方式確立下來的狀況都是資本主義社會專屬特有的。可以說，并不是所有的剝削關系都叫資本主義。

（二）社會關系的資本化

在資本主義社會中，資本對勞動的剝奪不會是在溫和的方式下完成的，顯然是采用了最無情的手段，滿足了最可惡的貪欲，這是人性的異化，也是剝削的本質所在，所以，一切社會關系都是以剝削的形式存在的。

資本是一種社會關系，它并不僅僅是物。物可以是永恒的和自然的，是一般的，并不具有具體性，但是作為社會關系需要特殊的社會環境和背景，有自己的歷史性和具體性。資本是一種社會關系，生產力發展到一定階段，具備了相應的條件才能產生，并隨著生產力的發展，條件成熟時它會隨著消失。資本是社會的、歷史的存在，有發生也有毀滅，并不是必然的、永恒的“概念”和“物”。以資本為基礎的資本主義社會顯然也是必然滅亡的。

因此，試圖掩蓋資本的本質的一切努力是徒勞的。并不是所有的資源都可以稱為資本，只有剝削工人的那些、帶來增殖價值的生產資料才稱為資本；資本也不會在各個資本家手里均分的。資本存在的地方就是剝削存在的地方，資本主義社會的偉大之處在于，把資本的關系當成自由契約關系，以法律的形式確定下來，導致資本是無所不能的了。資本的誕生是以勞動的剝削為前提的，資本從上帝那里得到的天賦權利就是剝削，對勞動的剝削，這是無可爭議的事實。

只有在一定的社會條件下，勞動者和生產資料才能成為資本，資本的產生需要一定的社會歷史條件。資本主義社會使勞動力、生產資料都具有了社會性質。貴金屬也具有社會性才能成為中介。商品也通過轉換自己的價值形式，實現了增殖，成為了商品資本。以此類推，社會關系也通過轉換成為了社會資本。

資本在運動過程中，在社會化的過程中，實現了價值增殖的目標，資本是動態的運動，不是一成不變的物。在資本中包含著三個不同的形式，包含著社會性和階級關系，因此，資本不是恒久存在的、自然的物，資本是一種社會關系。

作為三位一體中的資本并不是物，它表現的是社會的、歷史的生產關系，而不只是生產資料的總和。與資本相同，作為土地是自然界里的天然物，但是其肥力的差別造成的地租則是社會的產物。勞動是人的自然能力的伸展，并不是純天然的。土地所有權、勞動工資等是歷史的社會形式，與資本相適應的，處在一定的經濟的社會形態中。

（三）資本主義社會中的社會資本的拜物教性質

馬克思指出了商品和貨幣以及資本主義社會的拜物教性質，指出資本主義社會中把物本身的屬性當作了生產關系本身。古典經濟學家認為生產方式和社會關系超越了歷史社會規定性，物與人直接融合在一起。庸俗經濟學為了證明統治階級的利益和收入來源的永恒性和合理性，把現實教條化，并覺得找到了不容懷疑的基礎。馬克思認為，這是顛倒了的世界，是倒立著的世界。資本主義社會中，社會關系的再生產支配著工人的存在，顛倒了人和物的關系，資本主義社會具有拜物教的性質。

人與人之間的關系通過勞動來體現，勞動又以商品的形式來體現，商品占有者以商品為籌碼與各種人進行不同的交流。在社會生活和生產中，商品的交換是基礎，商品是最基本的細胞。人與人的交流以商品的價值為基礎。商品的價值又在與其他商品的交換價值中得到體現，這些商品的交換促進了人與人的交流和社會關系的建立，這無論如何都是社會資本產生的第一步，即凝結人類勞動的商品和商品占有者的誕生促使了社會關系的固定化、同化和標準化，從而人與人以商品占有者的身份來交換和交往，因此商品占有者之間的關系成為了最主要的社會關系，這是社會資本的萌芽。

在商品世界中，一般等價物出現了。在社會領域里，社會關系產生了。每個人都是自己產品的占有者，也就是私有者。一方面，必須通過跟別人交換產品才能滿足自己的需求，另一方面，作為私有者也有選擇的權力和意志，就是愿意跟誰交換什么，分工和個人的自由意志導致了這種選擇的可能性和多樣性。貨幣的出現使商品之間交換的矛盾加劇，在平時貨幣作為一般等價物的中介連接著各種商品之間的交換。但是，貨幣在支付時變成了單個化的社會勞動，把社會勞動人為地分割成一個一個的絕對商品。“因為任何商品都不能把自己作為等價物來同自己發生關系，從而也不能用它自己的自然外形來表現它自己的價值，所以它必須把另一商品作為等價物來同自己發生關系，或者使另一商品體的自然外形呈為它自己的價值形式。”［3］貨幣使商品和商品持有者獨立化，從而阻礙了商品的交流和流通。最終導致各種危機來化解商品的交換性和私有性之間的矛盾。

在商品領域里，人與商品的關系是顛倒的。人在商品交換的經濟關系中是與自己、與自己生產的產品、與整個人類對立著的，是異化的。冰冷、堅硬的經濟關系獲得了人格化。而人變成了對立的、由商品來控制的一種載體，人與人的社會關系也變成了商品與商品之間的交換關系。工人生產產品是為了滿足特定的使用價值需求，但是生產商品的勞動和生產是一般的價值需求，顯然，商品個人私有和勞動一般是矛盾的。

在市場競爭中為了獲得有利位置，在市場這個公共因素的作用和調節下，資本家的個別商品的價格低于本產品的社會價值才能在市場競爭中立于不敗之地。這就給社會資本的發揮提供了空間，也是資本家私人化和市場的社會化的矛盾的體現。社會資本在資本家私有制、商品和市場的社會化以及人性的貪婪之間的平衡中誕生，也是這些因素的矛盾的具體體現和載體。

有主體和社會存在的地方就有社會資本，社會資本是為調節個人與社會的矛盾而誕生的，也是這個矛盾的直接體現和載體。社會資本通過利益的均衡化或者良好的規范、信任、準則來調節。或者以抑制人性的負面來平衡個人與社會之間的矛盾以及人與人之間的社會關系。社會關系指的是人與人之間的關系，這也是社會資本的一種；那么個人與社會之間的矛盾也是社會資本，二者的研究范圍不同，針對的對象不同，但終歸都是與人有關的問題。

三、結論

除了馬克思的社會資本理論之外還有兩種社會資本理論：一是在具體學科領域里，社會學、政治學、經濟學對社會資本這一概念進行了廣泛深入的探討；二是我國政府近期高度重視的社會資本研究。

馬克思認為，資本在其本質上是一種社會關系。自人類誕生起，人處在各種各樣的社會關系中。根據社會關系的不同，馬克思對人類發展的社會形態進行了劃分：原始社會，人與自然之間的依附關系為主，人與人之間是自由、獨立的關系；奴隸社會，奴隸主和奴隸具有了隸屬關系，奴隸的勞動和人身自由都由奴隸主來控制，人與人之間的關系是服從的和隸屬的；封建社會，以土地為核心，形成了地主和佃農，解除了人與人之間的人身依附；資本主義社會，人具有了人身自由，對自己的勞動自由進行買賣，資本家和工人之間是平等的個體，但是形成了剝削與被剝削的關系；共產主義社會，人得到了全面自由的發展，在這自由人聯合體的社會里，人與人的關系是平等的，馬克思用歷史唯物主義論證了這是歷史發展的必然。那么前面幾個社會里，人與人的關系建立在對物的依賴的基礎上，是剝削與被剝削的關系。馬克思主要分析了資本這一剝削的社會關系。這是馬克思社會資本理論的精髓，針對資本的增殖以及如何實現提出了社會資本理論，各個資本家如何實現生產的社會化和資本的社會化從而使整個資本主義社會得以運轉，這是不斷追求剩余價值，這是資本主義發展的永恒的動機，那么這個動機和社會發展的社會化發生矛盾時、社會資本不能實現時，資本主義必然滅亡，那么這也是資本主義自己娘胎里帶出來的劣根性，馬克思的社會資本理論主要想論證這一觀點。

馬克思所說的“社會資本”，從顯性上來看，主要是對社會總資本的實現的研究。在19世紀，馬克思首先在《資本論》里使用了“社會總資本”這個詞。馬克思指出了社會資本的總實現問題，這里的社會資本是與單個資本家所擁有的個人資本相對而言的，反映的是私人資本與資本的社會化，單個資本的循環與總資本的周轉等的辯證關系。

從隱性的研究看，指向社會關系、社會性、社會化（自由人聯合體，包括共產主義等）。從社會關系意義上所說的社會資本，則是貫穿在馬克思的所有文獻之中，首先馬克思指出了人是一切社會關系的總和。在“關于費爾巴哈的提綱”里馬克思指出：“費爾巴哈把宗教的本質歸結于人的本質。但是，人的本質不是單個人所固有的抽象物，在其現實性上，它是一切社會關系的總和。”［4］。之后在相關文獻中也集中分析了人的異化，人與人之間社會關系的扭曲和顛倒、虛幻的關系。

最后在馬克思的成熟作品里，即在《資本論》里分析了資本主義社會最主要、最普遍，具有決定性意義的資本關系。在馬克思看來，資本也是一種社會關系，而不是物。在這里，馬克思在批判古典政治經濟學家時發現了資本的剝削關系，從而把資本放在社會里考量，進一步挖掘了資本的社會意義和歷史意義。進一步認為資本是社會關系，資本是反映工人與資產階級剝削與被剝削的社會關系，具有階級性、歷史性，是隨著生產力的發展、社會發展、生產方式的發展而產生，并最終必然滅亡的社會關系。這有力地突破了資本主義永恒的、自然的關系，因為，如果資本是物的話，物是自在的、永恒的，既沒有社會性又沒有歷史性，是自然的、永續存在的具體的物，這顯然不符合社會發展的規律。因此，資本與資本主義制度一樣，是具有歷史性的，具體的存在的，具有社會歷史性的生產關系和社會關系。

馬克思通過分析資本這一特殊的社會關系來分析了資本主義社會。在資本主義社會中，社會關系并非是中立的，并非是無階級性的人與人之間的關系，它是必然包含著剝削與被剝削的關系，這是資本主義社會中社會資本與社會學家所研究的日常生活中的社會關系有區別的地方。如果資本的本質是價值增殖的話，顯然，馬克思所說的社會資本才是真正意義上的資本，而社會學家所說的社會資本只能算是社會資源，社會中存在的關系資源，“利他”大于“利己”的資源，抹殺了社會資本的剝削本質和階級屬性，也就是抽離了具體的一般性，非唯物史觀地分析了社會資本。在其本質上，社會關系“資本化”了。

馬克思通過對社會資本的分析，一方面，分析了資本主義社會中資本私有化和生產發展的社會化的矛盾的不可調和性，從而指出了資本主義必然滅亡的結論。另一方面，通過對社會總產品的實現的分析、社會資本的分析，馬克思指出了資本主義社會資本剝削的秘密和源泉——活勞動，這為工人階級的解放，人的自由全面發展奠定了理論基礎，從而證明了資本主義社會不再是永恒存在的，而是具有階級性和歷史性。

社會資本的研究一般都是從社會學的研究開始，這些研究都忽視了馬克思的貢獻。本文梳理了馬克思的社會資本理論，以期彌補社會資本研究的空白。

［1］Ben Kei Daniel.Social Capital Modeling in Virtual Com?munities：Bayesian Belief Network Approaches［M］.Hershey，PA：Information Science Avenue，2009：7.

［2］馬克思.資本論（第二卷）［M］.中央編譯局，譯.北京：人民出版社，2008.

［3］馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第49卷）［M］//廣松涉，資本論的哲學.鄧習議，譯.南京大學出版社，2013：95.

［4］馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集（第一卷）［M］.中央編譯局，譯.北京：人民出版社，2008：56.

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白梅花（1978-），女，博士研究生，研究方向為社會哲學。