我國新一代信息技術產業自主創新能力評價研究

邢紀紅，龔惠群

（1.東南大學經濟管理學院，江蘇南京210096；2.南京信息工程大學經濟管理學院，江蘇南京210044）

我國新一代信息技術產業自主創新能力評價研究

邢紀紅1，龔惠群2

（1.東南大學經濟管理學院，江蘇南京210096；2.南京信息工程大學經濟管理學院，江蘇南京210044）

文章以我國新一代信息技術產業為研究對象，從自主研發的活動能力、創新成果的科研產出能力以及商業產出能力等三個方面構建了產業自主創新能力的評價指標體系。運用結構方程模型建立評價模型，并以我國新一代信息技術產業相關18個子行業2009-2015年的面板數據為研究樣本，對自主創新能力評價指標的合理性進行評價和實證分析。

新一代信息技術產業；自主創新能力；結構方程模型；評價

一、引言

作為我國當前重點發展的戰略性新興產業，推動新一代信息技術產業的發展是落實“中國制造2025”等重大戰略部署的重要舉措。新一代信息技術產業具有技術含量高、應用范圍廣泛并且與傳統行業容易產生深度融合結合的顯著特點［1］，該產業的發展對促進整個國民經濟的發展、提升整個社會生產和運營的信息化水平等方面都具有重要意義。由于我國新一代信息技術產業起步較晚、基礎研發能力較弱，目前尚處于全球產業鏈及價值鏈的中低端位置［2］。自主創新能力不強的問題已經成為制約我國新一代信息技術產業健康發展的最主要瓶頸［3-4］。對新一代信息技術產業的自主創新能力進行全面科學地評價，不僅有利于提升該產業的自主創新能力［5］，對于政府制定產業自主創新發展規劃、制定合理有效的產業發展扶持措施，無疑也具有重要的決策參考價值。

自主創新能力是企業在市場競爭中，通過有效整合相關創新要素從而掌握具有自主知識產權的核心技術，進而獲取企業發展的競爭優勢的能力［6］，主要包括技術選擇能力、研究開發能力、集成創新能力和學習能力等［7］。現有產業自主創新能力評價的研究成果中，對新一代信息技術產業自主創新能力的評價研究尚屬空白。基于此，本文在借鑒以往產業自主創新能力評價研究成果的基礎上，基于我國新一代信息技術產業發展所具有的自身特點，構建該產業的自主創新能力評價指標體系，并運用結構方程模型對此評價指標體系的合理性進行驗證。

二、我國新一代信息技術產業自主創新能力評價指標體系設計

近年來，眾多學者對產業自主創新能力的評價問題開展了相關研究。Lester（2002）指出要使產業自主創新評價指標科學有效，這些指標就要能反映出產業的研發投入、專利引用等一系列數據的變化［8］。宋河發（2009）以高新技術產業為對象，從投入、產出、轉化和成果商業化等四個方面對產業自主創新能力進行測度研究［9］。楊屹（2010）則從創新資源的投入能力、對創新活動的支撐能力、資源配置能力和創新成果產出能力等四個方面構建產業技術自主創新能力指標評價體系［10］。孫早（2012）也從投入、產出、研發、創新活動支撐和成果轉化等多方面建立了戰略性新興產業自主創新能力評測指標體系［4］。張治河（2015）從研發、產品創新、組織創新、創新產出、創新環境等5個方面對戰略性新興產業創新能力進行評價［11］。董登珍（2016）構建的自主創新能力指標體系包括技術開發能力、成果產出能力、成果轉化能力和環境支撐能力4個方面［12］。綜上所述，不同學者由于研究的角度和關注的重點有所不同，因而在產業自主創新能力的評價指標選擇中形成了不同的指標體系。

本文遵循指標選取的通用性、科學性、實用性原則以及產業層面數據的可得性，并基于產業發展的自身特點，構建我國新一代信息技術產業的自主創新能力評價指標體系。由于新一代信息技術產業建立于高科技的基礎上，重視信息技術的應用研究和開發、同時也重視信息技術的商業價值，是知識集中度很高的產業，因此在評價其自主創新能力時要特別重視創新成果的科研產出能力［10，12］和商業產出能力［9，13］。同時，Coombs（2006）［14］、顧元媛（2012）［15］、許慶瑞（2013）［13］等指出研發投入、研發活動能力不足會影響到自主創新的成果產出以及自主創新能力的強弱。基于上述分析，本文從自主研發活動能力、創新成果的科研產出能力、創新成果的商業產出能力等三個方面構建評價指標體系，將評價指標體系分為3個一級指標和10個二級指標，具體評價指標體系見表1所列。

表1 新一代信息技術產業自主創新能力評價指標體系

（一）自主研發活動能力

自主研發活動能力體現了產業自主創新的潛力。沙文兵（2011）［2］指出企業自主研發活動是形成其創新能力的最主要因素，能有效促進企業自主創新能力的提高。呂品（2010）［16］指出技術推動型產業只有充足的研發投入才能促進研發活動的開展，提高其自主創新能力，其中資本和自主研發人員的數量是關鍵，這也是新一代信息技術產業自主研發活動開展的關鍵資源。王然（2010）［17］認為自主創新活動的勞動投入可以直接用R&D人員全時當量來衡量。基于張宗和［18］、張目［3］、呂品［16］、楊屹［10］、王然［17］等所提相關指標，本文選取以下4個指標來衡量自主研發活動能力：企業科研活動發展經費、科技活動人員數、研發人員（R&D）全時當量和科學家和工程師全時當量。

（二）創新成果的商業產出能力

創新成果的商業產出能力是指企業將其創新成果通過市場化和商業化轉變為企業收入的能力。企業作為產業的微觀組織單元，其自主創新能力最終要經過商業化轉換成產品、收入以構成企業的盈利情況，因此，在評價產業的自主創新能力時，該產業內企業的收入以及盈利情況是反映該產業現狀的最直觀的評價指標。Barney（1991）［19］、孫早（2012）［4］等指出有關產業自主創新能力評測指標體系的研究主要涵蓋了產品市場和企業資源兩個方面。Zhang（2010）［20］認為應從產品創新的角度對企業的自主創新能力進行測度。楊屹（2010）指出能否形成新產品是直觀反映自主創新成果轉化能力的標志，同時也直接體現了新技術的經濟價值［10］。鄔龍（2013）［21］認為新產品應包括全新型新產品和重大改進型新產品兩大類。基于孫早［4］、楊屹［10］、張目［3］、曹興［6］等所提相關指標，本文選取以下4個指標來衡量創新成果的商業產出能力：企業新產品產值、新產品產值占工業總產值比重、企業新產品銷售收入和企業新產品銷售收入占主營業務收入比重。

（三）創新成果的科研產出能力

創新成果的科研產出能力是指企業綜合集成運用各種創新資源，從而向社會提供具有自主知識產權的科學發現的能力。企業專利是企業研發的重要成果，Danneels（2002）［22］、Laursen（2003）［23］指出自主創新活動最直接的產出就是專利，專利方面的數據可以最直觀地顯示出其自主創新能力在科研產出方面的水平［21］，用專利指標特別是發明專利數量來衡量研發能力已被人們廣泛接受。楊屹（2010）［10］指出發明專利占專利申請數比重是原創性技術成果的體現。文雁兵（2015）［24］認為發明專利授權量是衡量自主創新能力最核心和最直接的指標。基于楊屹［10］、文雁兵［24］、陸介平［25］等所提相關指標，本文選取發明專利占專利申請數比重、發明專利授權量2個指標來衡量創新成果的科研產出能力。

三、我國新一代信息技術產業自主創新能力評價的結構方程模型構建

根據上述選取的評價指標體系，可以建立相應的結構方程模型用于評價我國新一代信息技術產業自主創新能力。本文將科研活動發展經費、科技活動人員數、研發人員全時當量、工程師全時當量、新產品產值、新產品產值占工業總產值比重、新產品銷售收入、新產品銷售收入占主營業務收入比重、發明專利占專利申請數比重、發明專利授權量等10個指標作為觀察變量；以自主研發活動能力、創新成果的科研產出能力和商業產出能力作為內生潛在變量；以新一代信息技術產業自主創新能力作為外生潛在變量，建立假設模型圖如圖1所示。

需要指出的是，此模型為反映式測量模型［26］，模型中新一代信息技術產業自主創新能力構念（潛變量）決定其他各顯變量（即測量指標），各顯變量是新一代信息技術產業自主創新能力構念（潛變量）的反映。

圖1 新一代信息技術產業自主創新能力評價的結構方程模型

四、實證研究

（一）樣本選擇及數據來源

根據《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》，新一代信息技術產業包括物聯網、三網融合、下一代通信網絡、高性能集成電路、新型平板顯示以及以云計算為代表的高端軟件六個產業領域。本文所有樣本數據均來自國家統計局上述行業2009-2015年的相關數據，經過整合處理后得到相關指標值。

（二）數據處理

由于各測量指標的單位和數量級不同，本文對原始數據進行了無量綱標準化處理，經過處理的數據符合標準正態分布。為了驗證搜集的數據與論題的相符性，還需要對數據進行效度檢驗。根據學者Kaiser的觀點，當KMO檢驗系數大于0.6以及巴特利特球體檢驗的Χ2統計值的顯著性概率P值小于0.05時，數據才有結構效度。運用SPSS軟件對搜集到的數據進行效度檢驗后的結果見表2所列，數據的KMO值為0.832，大于0.6；伴隨概率Sig即球形檢驗的P值為0，小于0.05，所以，搜集的數據具有結構效度。

表2 KMO和Bartlett檢驗結果

利用AMOS18.0軟件對模型進行路徑分析，所選取指標的P值均小于0.01，達到顯著性水平，這說明本文選取的指標符合結構化方程模型的建模要求，所得到的模型擬合優度評價指標結果參見表3。由表3可見，模型圖的卡方值為29.782，顯著性概率值p=0.073＞0.05，接受原假設，表示假設模型與觀測數據適配。表中模型評價指標均達到模型可以適配標準，如擬合指數RMSEA小于0.08，GFI、IFI、CFI均大于0.9，等等，表明被檢測模型與樣本數據的擬合度良好，假設模型適配情形良好，所構建的模型有較高可信度，測量模型的信度和效度檢驗結果都較好。

表3 整體模型擬合度評價標準

對應的模型路徑系數如圖2所示，大多數因素負荷量介于0.50～0.95之間，表示模型適配良好，各測量指標基本能較好地衡量各潛在變量。此外，多元平方系數能夠反映變量的信度，多元平方系數值高于0.5的時候，說明信度較好。從圖2可見信度系數都大于0.5，說明各變量的信度均較好。

圖2清晰地反映出新一代信息技術產業自主創新能力外生潛變量與其他三個內生潛變量（自主研發活動能力、創新成果的科研產出能力和商業產出能力）之間的作用關系。顯然，新一代信息技術產業自主創新能力與這三者之間均有顯著的直接正相關，直接影響效應系數分別為0.97、0.97、0.88，對應P值均小于0.01，達到顯著性水平。檢驗結果表明三者能較明顯地反映新一代信息技術產業自主創新能力的高低。

圖2 模型路徑分析結果

除此之外，運用AMOS還可計算出因素分數權重，見表4所列。因素分數權重表示觀察變量預測潛在變量的回歸系數，因素分數權重愈大，表示觀察變量對潛在變量的影響愈大。從表4可以看出，在自主研發活動能力這一方面，重要性最高的是發展經費，說明科研活動發展經費對于該產業自主創新能力具有顯著的影響。在創新成果的科研產出能力這一方面，發明專利占專利申請數比重和發明專利授權量的權重都較高，說明企業的發明專利占專利申請數比重與發明專利授權量均能比較明顯地反映新一代信息技術產業自主創新能力的高低，數量較多的企業專利不僅反映了該企業的自主創新能力的高低，還可以為企業提供更好的創新環境。而在創新成果的商業產出能力方面，重要性最高的是新產品產值占工業總產值比重，說明新產品產值占工業總產值比重的提高，足以反映其自主創新能力的提高。

表4 因素分數權重

五、結論與建議

本文提出評價我國新一代信息技術產業自主創新能力的指標體系，通過對2009-2015年我國新一代信息技術產業相關數據的分析，驗證所提出的指標對我國新一代信息技術產業自主創新能力進行評價的合理性，發現運用自主研發活動能力、創新成果的商業產出能力和科研產出能力指標來進行新一代信息技術產業自主創新能力的評價是合適的。在此基礎上，提出如下有針對性的建議：

（1）提高發明專利數量和質量。由以上數據可知，發明專利占專利申請數比重和發明專利授權量的影響權重均較大，分別為0.566和0.561，表明發明專利是衡量該產業自主創新能力強弱的一個重要指標。事實上，發明專利申請量反映了企業研發活動的開展情況以及實際結果，發明專利授權量反映了專利的質量。在保持專利持有量增長的基礎上，當前我國企業要注重注意提高專利的質量，通過高質量的專利形成企業發展的核心競爭力，進而促進整個產業自主創新能力的發展。增加新一代信息技術產業的發明專利申請數，使得新一代信息技術產業擁有更多的知識產權，同時也讓企業擁有更多的科研產出成果。這不僅僅體現在授權率等方面，在技術含量和市場價值方面也要加強重視，進一步提高新一代信息技術產業的內涵和質量。

（2）促進新產品的研發及應用。由以上數據可知，新產品產值占工業總產值比重的影響權重為0.568。新產品的研發與投入是產業自主創新能力的核心，新產品產值比重能夠反映出產業自主科研開發水平及自主科研成果轉化為商品優勢、經濟優勢的能力。在新一代信息技術產業中，新產品產值比重能夠反映出其科技活動的產出情況，新產品的出現速度非常快，更新換代的速度也很快。要增加其新產品產值的比重，則應為整個信息技術產業營造好的發展環境和基礎，促進其新產品的應用普及。

（3）增加研究與試驗發展經費的投入。在上文的數據分析中，研究與試驗發展經費的影響權重為0.434。研究與試驗發展經費的支出，是自主創新活動開展的基本保障。增加新一代信息技術產業中研究與試驗的發展經費支出，可以吸引更多高素質人才，可以更好地開展自主創新活動，從而提高其自主創新能力，取得更有價值的研究與收益成果。在新一代信息技術產業的研發活動環節，對于部分經營收入不足以覆蓋投資成本的自主科研創新項目，可以考慮采用政府補貼資金或者資源，通過政府授予特許經營權、附加項目投資補助或者直接參股等措施，多種模式推進新一代信息技術產業研發經費投入的增加。

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Research on the Evaluation of the Independent Innovation Capability of the New Generation of Information Technology Industry in China

XING Ji-hong1,GONG Hui-qun2
(1.School of Economics and Management,Southeast University,Nanjing 210096,China; 2.School of Economics and Management,Nanjing University of Information Science&Technology,Nanjing 210044,China)

The paper,taking the new generation of information technology industry in China as the research object,constructs the evalua?tion index system of the independent innovation capability of the new generation of information technology industry from 3 aspects:the ca?pability of independent research and development,the research output capability of innovation achievement and the commercial output ca?pability of innovation achievement.The paper builds the evaluation model by using structural equation modeling method,uses the panel data of China’s new generation of information technology industry related 18 sub industry from 2009 to 2015 as the research samples,eval?uates the rationality of evaluation index of independent innovation capability and makes the empirical analysis.

new generation of information technology industry;independent innovation capability;structural equation modeling;evaluation

F492

A

1007-5097（2017）03-0100-05

［責任編輯：余志虎］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.03.013

2016-12-10

邢紀紅（1973-），男，遼寧遼陽人，博士研究生，研究方向：技術創新管理；

龔惠群（1977-），女，湖南吉首人，講師，管理學博士，研究方向：技術創新管理。