基于面板數據模型的高校圖書館建設對學科發展的影響效應分析

李新運++孫志靜?程錁懊?

〔摘要〕運用2008-2014年面板數據，構建我國教育部直屬高校的面板數據模型，研究我國高校圖書館建設對學科發展水平的長期和短期影響效應。結果表明：圖書館建設與學科發展之間既存在長期的均衡作用，同時存在短期的影響作用，且短期的彈性高于長期的彈性，同時圖書館年度經費的投入對科學研究的影響高于對人才培養的影響。

〔關鍵詞〕圖書館建設；科學研究；人才培養；面板數據；模型；修正誤差模型

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.03.001

〔中圖分類號〕G25072〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）03-0003-05

〔Abstract〕This article constructed the panel data model about colleges and universities directly under the Ministry of education in China，and studied the long-term and short-term effects of the construction of university library on the discipline development level in China by using 2008-2014 panel data.The results showed that the library construction and discipline development have both long-term balanced relationship and short-term influenced function.And this short-term elasticity was higher than long-term elasticity.Furthermore，it was proved that the influence of the investment on the scientific research was higher than that of the talent cultivation.

〔Key words〕library construction；scientific research；personnel training；panel data；model；error correction model

作為學科建設和發展的信息平臺，圖書館為學科發展提供了強有力的知識資源保障，是學科持續、健康、穩健發展的源泉[1]。各高校學科發展水平和層次的提高，需要高層次的信息資源和服務支撐[2]，故對圖書館的建設提出了更高的要求。據統計，教育部直屬高校的圖書館2011-2014年圖書館總面積和固定資產呈現出明顯的上升趨勢，2011年教育部直屬高校圖書館總面積為3 156 026平方米，固定資產達到20 608 37246萬元，而2014年圖書館總面積達到3 344 742平方米，增長率為59795%，固定資產為27 500 422萬元，增長率約為3344%。在學科發展方面，教育部直屬高校2011年在自然科學方面共承擔150 647項科研課題，2012年增長達357%，2014年再創新高，達166 723項[4]。由此可見，各高校對圖書館的建設在不斷地完善，學科發展的水平不斷增強。一個高校綜合實力的提升取決于高校能否通過加強圖書館建設進而強化其學科的發展水平[3]。但二者之間具有怎樣的互動關系？影響程度有多大？對此，本文立足于教育部直屬高校的實際情況，系統分析兩者之間的關系，這對于提高高校學科發展水平具有重大的意義。

目前，關于圖書館建設與學科發展相互關系的實證研究和理論研究均較少，主要有以下兩個方面的研究：

1）理論研究方面。李玉蘭等（2012）從空間服務、學科服務、個性化服務和虛擬社區服務4個方面闡述圖書館在大學人才培養支撐體系中的作用[5]。鄒迅（2014）指出高校應明確圖書館在創業型人才培養服務中的角色，并從轉變服務、提升服務層次和拓寬服務渠道3個方面進行探討[6]。寧巖等（2013）運用文獻計量和比較研究的方法分析985工程重點建設的九所高校圖書館近五年發表的學術論文和申報的科研項目的分布特點，揭示出國內高水平高校圖書館的科學研究現狀[7]。鄭峰（2012）分析了自建學科服務平臺、商業化學科服務平臺和學科增值服務平臺的特點，并構建了包括學科服務資源模塊、學科服務功能模塊、學科平臺管理模塊和擴展模塊4部分的學科服務平臺[8]。

2）實證研究方面。梁秀霞（2015）采用相關分析和多元回歸分析研究發現高校人才培養質量與圖書館資源配置之間存在顯著的相關性[9]。趙迎紅（2013）采用回歸分析方法研究了高校科學研究活動與高校圖書館系統所能夠提供的科研、學術資源之間的相關性，結果表明高校圖書館文獻資源購置費用越高、館藏量越多、職工人數越多，圖書館對高校科研競爭力的貢獻越大[10]。田景梅等（2014）構建了以教職工指數、經費指數和圖書館發展指數為投入要素，以學科發展指數為產出的學科發展函數模型，對1991-2010年我國普通高校圖書館建設對學科發展的貢獻率進行了實證分析[11]。閆現洋等（2011）將DEA方法和平衡計分卡理論引入學科館員服務績效評價中，構建起高校圖書館學科館員服務績效評價的DEA模型，并對西南大學圖書的學科館員的服務績效評價進行實證研究[12]。

綜上所述，國內眾多學者專家的研究在一定程度上揭示了高校圖書館建設與學科發展之間的緊密關系，但是現有的研究還有進一步拓展的空間[13]：一是現有的文獻大多只選取樣本數據的時間或空間某個維度的經驗信息。而面板數據不僅能擴大樣本量、降低共線性，還能控制不可觀測的變量所引起的OLS估計的偏差[14]。二是現有研究成果的評價對象多為全國高等院校，但由于各地區之間存在較大的差異，各高校的發展也極不均衡，因而有必要對每個高校進行研究。因此，本文以2008-2014年教育部直屬高校的面板數據為基礎，采用多種方法進行面板單位根檢驗和面板協整檢驗，并在此基礎上對圖書館建設和學科發展進行實證研究，檢驗二者之間是否存在一個均衡增長的趨勢，對研究此方面理論的研究成果具有重要意義，其結果對高校制定宏觀決策、推動學科發展具有巨大的應用價值。

31變量選取、研究方法和數據來源

11變量選取

本文基于以往學者的研究成果，參照教育部制定的《普通高等學校圖書館評估指標》，遵循代表性、可操作性和可行性等指標選取的原則，選取圖書館年度總經費作為圖書館建設的評價指標，選取科學研究和人才培養作為學科發展的評價指標。

111圖書館建設指標

高校圖書館的投入經費是高校圖書館建設與發展的經濟基礎，其投入量直接影響高校圖書館建設和發展。因此可用年度經費來衡量，其包含文獻資源購置費、紙質資源購置費和電子資源購置費等費用。

112學科發展指標

學科發展指標主要依據社會認可度較高的武書連大學排名中的評價指標選取的。科學研究總得分主要為各高校在科學研究過程中所發表的論文數。人才培養得分來源于在校碩士研究生和在校博士研究生得分總和。

12研究方法

本文采用面板協整檢驗和誤差修正模型分別分析圖書館建設對科學研究和人才培養的長期和短期因果關系，進而說明圖書館建設和學科發展之間存在均衡增長的內在關系。

121面板數據單位根檢驗

13面板數據來源

由于學科發展的相關指標的統計均始于2008年，故樣本區間為2008-2014。其中圖書館年度總經費指標數據來源于教育部高等學校圖書情報工作指導委員會的官方網站。學科發展的評價指標數據來源于2008-2014的《教育部直屬高校基本情況統計資料匯編》和教育部科技司發布的《高等學校科技統計資料匯編》以及各高校的官方網站。評價對象選取教育部直屬高校，但由于數據的缺失，僅選取20所高校作為評價研究對象。同時，為消除可能存在的異方差，對樣本數據取自然對數進行預處理。

2實證分析

21單位根檢驗結果

運用Eviews80軟件對圖書館年度經費的對數（lnNDJF）、科學研究的對數（lnKXYJ）和人才培養的對數（lnRCPY）3個變量的水平值以及一階差分值分別進行面板數據的單位根檢驗，檢驗結果如表1所示。

由表1的結果可知，3個變量經過LLC檢驗、IPS檢驗、ADF-Fisher檢驗和PP-Fisher檢驗，只有圖書館年度經費（lnNDGF）變量在1%的顯著水平下拒絕了存在面板單位根假設，而科學研究（lnKXYJ）和人才培養（lnRCPY）在10%的顯著水平上均不能拒絕存在面板單位根的原假設，而其一階差分形式則拒絕存在面板單位根的原假設，因此該檢驗結果表明科學研究（lnKXYJ）和人才培養（lnRCPY）均為一階單位根過程，進而表明在估計圖書館建設對學科發展的影響時，應該使用科學研究（lnKXYJ）和人才培養（lnRCPY）的一階差分形式。

22協整檢驗結果

由單位根檢驗的結果可知，各變量滿足協整性檢驗的要求，因而進行協整檢驗。本文采用Pedroni提出的7個統計量來檢驗3個變量之間是否存在協整關系，檢驗結果如表2所示。

表2表示的是圖書館建設與學科發展之間的協整檢驗結果。由于本文選取的數據屬于小樣本，即時間段小于20期的計量分析，Panel ADF和Group ADF的檢驗效果較好，而Panel v-statistic和Group rho-Statistic的檢驗效果較差，其他的處于中間[21]。由于本文用的樣本期間只有7年，因此以Panel ADF和Group ADF的檢驗結果為準。由表2可知，無論是否含有時間趨勢項，Panel ADF和Group ADF兩個統計量均在1%的顯著水平上拒絕不存在協整關系的原始假設。此外，表2和表3也均顯示出Kao面板協整檢驗的結果，其零假設為不存在面板協整關系。圖書館年度經費與科學研究的ADF統計量的概率值為00123，在5%的顯著性水平上拒絕原假設，因此Kao檢驗進一步支持了圖書館年度經費與科學研究之間存在協整關系的結論。同理，表3的ADF統計量的概率值為00088，在1%的顯著水平上拒絕原假設，因此圖書館年度經費與人才培養之間亦存在協整關系。綜上所述，圖書館建設與學科發展之間存在面板協整關系。

由于圖書館建設與學科發展之間存在協整關系，因此采用Engle和Granger兩步法估計長期均衡方程。首先根據F檢驗統計量的計算公式（4）和（5）分別計算出F1和F2統計量，以及5%的檢驗水平下統計量的F分布臨界值。并且根據Hausman檢驗結果，宜選用固定效應模型[22]。其估計結果及殘差序列單位根檢驗如表3所示。

根據面板數據回歸結果，R2和調整的R2均大于07，F統計量顯著，因此說明模型的整體擬合效果較好，DW值接近于2，表明模型的殘差項不存在自相關[23]。無論以科學研究還是人才培養為因變量，圖書館年度經費的系數分別在1%和5%的顯著水平顯著，且均為正值，因此，從長期來看，圖書館年度經費的投入都顯著地促進了科學研究和人才培養，但其促進作用存在顯著的差異，圖書館年度經費的投入對科學研究的促進作用遠大于對人才培養的促進作用。由表3的殘差序列單位根檢驗結果可知，以lnKXYJ為因變量的殘差序列單位根檢驗均在1%顯著水平上拒絕零假設；以lnRCPY為因變量的殘差序列單位根檢驗中，只有IPS檢驗不能拒絕原假設，其他3種檢驗均能在5%顯著水平上拒絕原假設，因此Engle-Granger兩步法亦說明變量之間存在協整關系。

23誤差修正模型

根據所建立的誤差修正模型（6）和（7）來考察我國圖書館年度經費投入的短期變動對學科發展的影響，其估計結果如表4所示。

由表4的模型估計結果可知，兩個F統計量相應的概率值P非常小，從而表明模型估計整體上是顯著的，表明誤差修正模型整體效果較好，即說明圖書館建設經費的投入與學科發展的長期均衡存在短期修正效應。以科學研究為因變量的系數估計值在1%的水平下顯著，說明圖書館年度經費投入對科學研究水平提高的短期彈性較大，即圖書館年度經費增加1%，在短期內，科學研究的水平將會提高1671619%。同理可知以人才培養為因變量的系數估計值在1%的水平下亦顯著，表明圖書館年度經費投入對高校人才培養能力的提高的彈性較大，但其彈性略小于對科學研究水平的彈性。兩個誤差修正模型的誤差修正項系數均為正值，并且均在1%的水平上顯著，符合正向修正機制，表明如果圖書館建設經費的投入對科學研究和人才培養能力的提高偏離了長期均衡關系，會在下一個時期分別以0605406和1234908的調整力度將非均衡狀態拉回到均衡狀態，進而保證圖書館年度經費投入與科學研究、人才培養之間的短期波動不會明顯偏離長期均衡狀態。

3小結

本文在已有研究的基礎上，采用我國2008-2014年20所教育部直屬高校的面板數據，依次進行面板數據單位根檢驗、面板數據協整檢驗和建立面板數據誤差修正模型來研究我國高等院校圖書館建設對學科發展的影響效應。并得到以下結論：

1）根據面板數據單位根檢驗的結果可知，除圖書館年度經費投入外，科學研究和人才培養均為一階單整序列；從面板協整檢驗角度看，圖書館年度經費投入與科學研究和人才培養之間均存在長期的均衡關系。這一結論表明各高校應加大圖書館年度經費的投入、優化資源的配置、充分挖掘資源利用的潛力以提高圖書館的核心競爭力，進而有利于提高高校科學研究和人才培養的能力，最終促進學科發展水平的提高[23]。

2）圖書館年度經費投入對高校科學研究和人才培養能力的提高均具有長期拉動作用，但存在著明顯的差異，圖書館年度經費的投入對科學研究的能力提高的長期影響的彈性明顯大于對人才培養能力的彈性。高校圖書館年度經費的投入對二者的短期影響也存在顯著的不同，并且短期的彈性均高于長期彈性。高校圖書館是科學研究和人才培養的交流平臺，在學科發展的過程中具有較高的戰略地位[24]。但高校圖書館建設長期呈現緩慢增長趨勢，以高校圖書館中圖書的增長量為例，2011年教育部直屬高校的圖書總共為21 92426萬冊，2012年、2013年和2014年的圖書增長率分別為324%、177%和235%[25]。由此可知高校圖書館建設的經費還存在短缺現象，因此各高校應該從長遠出發，分別制定相應的微觀和宏觀政策，積極建設并充分利用圖書館這一信息平臺，優化服務，提高管理水平，構建高校圖書館與學科發展之間互動機制[26]，最大可能地促進科學研究水平的提高，進而促進學科發展水平的提高。

本文通過實證研究驗證圖書館建設與學科發展之間存在長期和短期的均衡關系，這與已有的理論研究結論是一致的。這有利于高校制定合理的資源投入政策，提高資源的利用率，有效地改善高校圖書館發展經費不足的狀況[27]，最大限度地促進學科發展水平的提高。但文章中也存在一定的不足，例如僅采用2008-2014年的數據，樣本數據較少。另外，僅列舉了高校圖書館年度經費與科學研究和人才培養之間的實證研究，略顯單薄，今后亟需從其他方面論證高校圖書館建設與學科發展之間的關系。

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（本文責任編輯：郭沫含）