關(guān)于貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的文獻(xiàn)綜述

高軍行++薛同銳

關(guān)于貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的文獻(xiàn)綜述

本文為浙江省人力資源與社會保障廳課題“貿(mào)易開放對浙江省勞動(dòng)力就業(yè)與收入變動(dòng)影響（2016080）”的階段性成果

摘 要：經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程使得全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)得以形成并快速發(fā)展，各國（地區(qū)）利用自身資源稟賦形成的比較優(yōu)勢構(gòu)成國際貿(mào)易鏈條上的一環(huán)。從貿(mào)易理論形成之初，學(xué)者就關(guān)注貿(mào)易自由化帶來的福利分配效應(yīng)，新的貿(mào)易理論在解釋或引導(dǎo)新的貿(mào)易現(xiàn)象中，貿(mào)易帶來的福利分配依然是熱點(diǎn)。隨著貿(mào)易自由化不斷推進(jìn)，各國（地區(qū)）間經(jīng)貿(mào)聯(lián)系更加緊密，也形成了更完善的分工合作體系，對國家或地區(qū)勞動(dòng)力市場帶來很大影響。本文從理論、實(shí)證方面就國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者對貿(mào)易自由化對勞動(dòng)力就業(yè)變動(dòng)的影響、對技能就業(yè)的影響等方面進(jìn)行梳理，并對已有的部分研究現(xiàn)狀進(jìn)行簡單評述。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；就業(yè)；文獻(xiàn)綜述

一、貿(mào)易自由化與就業(yè)變動(dòng)

1.理論研究綜述

（1）完全就業(yè)假定下的研究

要素稟賦理論（H-O理論）認(rèn)為在各國相同產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平相同的情況下，兩國相同產(chǎn)品的價(jià)格差取決于產(chǎn)品生產(chǎn)中要素豐裕程度不同帶來的價(jià)格差而產(chǎn)生的成本差。貿(mào)易中雙方各自出口密集使用本國豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。假設(shè)發(fā)達(dá)國家熟練勞動(dòng)力相對豐裕，發(fā)展中國家非熟練勞動(dòng)力相對豐裕，那么貿(mào)易的開展導(dǎo)致發(fā)展中國家需要更多的非熟練勞動(dòng)力，而發(fā)達(dá)國家則需要更多的熟練勞動(dòng)力。薩繆爾森提出的要素價(jià)格均等化定理認(rèn)為，假設(shè)不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)，在貿(mào)易自由化背景下，擁有相同生產(chǎn)技術(shù)和不同要素稟賦的兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，那么勞動(dòng)力價(jià)格和資本價(jià)格在兩國間實(shí)現(xiàn)均等化。

有些學(xué)者對該理論提出了質(zhì)疑，他們將假設(shè)條件逐步放松進(jìn)行研究。Jones（1965）依托對偶理論，在2×2（兩個(gè)部門兩種要素）模型框架下，用一般均衡法分析，得到當(dāng)某商品的相對價(jià)格提高時(shí)，將增加對該商品密集使用生產(chǎn)要素的需求的結(jié)論。Jones&Scheinkman（1977）將模型擴(kuò)展成多種要素和多種產(chǎn)品，得到的結(jié)論為提高商品價(jià)格增加了該商品生產(chǎn)中密集使用的要素，減少了非密集使用的要素。Neary（1978）通過建立2×2×2模型研究貿(mào)易自由化條件下要素流動(dòng)與要素價(jià)格之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)如果資本和勞動(dòng)都不能充分流動(dòng)，那么勞動(dòng)密集型部門的資本與勞動(dòng)的實(shí)際報(bào)酬都會上升，資本要素密集部門的資本與勞動(dòng)的實(shí)際報(bào)酬下降。當(dāng)只有勞動(dòng)作為可流動(dòng)要素，資本作為特定要素不能流動(dòng)時(shí)，貿(mào)易自由化提升了勞動(dòng)密集型部門的要素報(bào)酬，勞動(dòng)在流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)部門勞動(dòng)要素報(bào)酬均等化。當(dāng)所有要素都可以自由流動(dòng)時(shí)，資本密集型部門的資本流動(dòng)到勞動(dòng)密集型部門，導(dǎo)致對勞動(dòng)需求增加而提高了使勞動(dòng)要素的實(shí)際報(bào)酬，資本要素報(bào)酬在部門間實(shí)現(xiàn)均等化。Davis（1996）對H-O模型進(jìn)行擴(kuò)展，在多個(gè)國家、三種產(chǎn)品、兩種要素參與國際貿(mào)易的假設(shè)條件下研究了國際貿(mào)易對發(fā)展中國家要素收入分配的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家在貿(mào)易開放中得到的分配結(jié)果往往取決于和自己生產(chǎn)相同產(chǎn)品組合的外國的相對要素稟賦。

貿(mào)易乘數(shù)理論作為貿(mào)易自由化影響就業(yè)的重要理論機(jī)制，認(rèn)為出口可以實(shí)現(xiàn)一國就業(yè)增長和國民收入倍增；而進(jìn)口則會減少就業(yè)與國民收入增加。因此，只有不斷地提高國際貿(mào)易順差，才能增加就業(yè)。

新貿(mào)易理論放松了假設(shè)條件，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異化理論框架下，引入了不完全競爭市場的貿(mào)易開放模型，在發(fā)展中國家，生產(chǎn)技術(shù)的積累、生產(chǎn)技術(shù)的變動(dòng)，都會影響發(fā)展中國家對非熟練勞動(dòng)力的需求。Magee（1973）、Schweinberger（1979）研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化使得部門工資差異帶來的勞動(dòng)力市場就業(yè)扭曲加劇。Krugan（1983）指出發(fā)展中國家的出口優(yōu)勢往往集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，隨著貿(mào)易保護(hù)程度的提高，資本密集型產(chǎn)業(yè)在擴(kuò)張的過程中吸引了來自勞動(dòng)密集型部門的勞動(dòng)力。一般來講，發(fā)展中國家的勞動(dòng)力市場相對不完善，導(dǎo)致貿(mào)易自由化帶來的福利效應(yīng)無法有效完全吸收。Borjas&Ramey（1993）研究發(fā)現(xiàn)，由于進(jìn)口帶來競爭，不完全競爭部門會逐漸向國外轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致非熟練工人的收入下降、失業(yè)增加，并且發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集中程度越高，受到的影響也會越大。

（2）不完全就業(yè)假定下的研究

失業(yè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會中普遍存在，不可避免，因此需要將失業(yè)納入模型中。已有的一些文獻(xiàn)主要是從勞動(dòng)力流動(dòng)制度、勞動(dòng)力社會保障制度、收入分配的市場化制度角度予以考察。①勞動(dòng)力流動(dòng)制度研究。David等（1988，1999）構(gòu)建的2×2（兩個(gè)部門兩種要素）搜尋模型，其中一個(gè)被定義為搜尋部門研究貿(mào)易對勞動(dòng)力市場的影響具有一定代表性。結(jié)果表明：如果把失業(yè)情況考慮進(jìn)去，發(fā)現(xiàn)市場實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，商品價(jià)格與要素價(jià)格間的關(guān)系與S-S定理得出的結(jié)論不符，資本豐裕大國與勞動(dòng)豐裕小國相互貿(mào)易也會增加整體的失業(yè)。②勞動(dòng)力社會保障制度研究。Krueger（1981）在開放經(jīng)濟(jì)條件下構(gòu)建的最低工資模型是勞動(dòng)力市場社會保障制度研究方面的代表，該模型假定城市最低工資高于農(nóng)村，如果提高城市最低工資，貿(mào)易自由化減少了城市的就業(yè)需求，卻會提高城市的資本密集度，極端情況下還可能在城市與農(nóng)村出現(xiàn)要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況。新貿(mào)易理論雖然在解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上提出不完全競爭市場及存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但并沒有改變傳統(tǒng)貿(mào)易理論中企業(yè)同質(zhì)的設(shè)定。③收入分配的市場化制度研究。這一領(lǐng)域的研究包括了效率工資模型、工會模型。Shapiro&Stiglitz（1984）的研究是效率工資模型的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)，結(jié)論認(rèn)為，信息不對稱條件下，廠商所支付的工資水平超過市場出清的均衡價(jià)格，勞動(dòng)者將更加努力工作，但在市場均衡中將出現(xiàn)失業(yè)。以Shapiro&Stiglitz（1984）研究為基礎(chǔ)，Matusz（1994）建立了2×2（兩部門兩要素）的效率工資模型分析貿(mào)易政策對就業(yè)量、就業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的影響，發(fā)現(xiàn)對高工資部門的出口補(bǔ)貼導(dǎo)致勞動(dòng)力流動(dòng)到高工資部門，但降低了一國的就業(yè)總水平；對低工資部門實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，提高了各部門勞動(dòng)要素的實(shí)際工資和一國的就業(yè)總水平。Gaston&Trefler（1995）通過一個(gè)雙寡頭競爭工會模型分析了美國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)對國內(nèi)工資和就業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)政策會影響到工會的工資和就業(yè)水平，相比出口擴(kuò)張行業(yè)，進(jìn)口競爭行業(yè)工會工資更容易受政策影響；貿(mào)易保護(hù)水平越高，工會的就業(yè)水平越低。

以上羅列的研究是從宏觀視角就貿(mào)易自由化對就業(yè)影響展開的，隨著微觀數(shù)據(jù)庫的完善和研究方法的改進(jìn)，也有學(xué)者從微觀視角對此展開研究。Lloyd&Schweinberger（1997）提出的“歸責(zé)產(chǎn)出法”是將家庭變量納入到國際貿(mào)易模型之中把每個(gè)家庭假設(shè)為直接的出口方和進(jìn)口方，同時(shí)也是生產(chǎn)要素的提供者，分析貿(mào)易自由化對個(gè)體福利的影響。

2.實(shí)證研究綜述

在實(shí)證研究方面，學(xué)者們通過采用要素含量法、回歸模型法、可計(jì)算一般均衡模型（CGE）法等實(shí)證方法，從國家、地區(qū)等宏觀層面到行業(yè)、企業(yè)等微觀層面就貿(mào)易自由化對就業(yè)與收入的影響進(jìn)行多方面、多角度的研究。

（1）要素含量法

要素含量法通過計(jì)算單位進(jìn)口（出口）商品中所包含生產(chǎn)要素的分量，研究在貿(mào)易開放沖擊下，價(jià)格變動(dòng)對產(chǎn)品生產(chǎn)所需要素?cái)?shù)量的影響，也就是通過進(jìn)出口凈效應(yīng)來解釋勞動(dòng)需求（就業(yè)）變動(dòng)，同時(shí)就業(yè)的變動(dòng)又會導(dǎo)致勞動(dòng)收入的變動(dòng)，從而在貿(mào)易開放與勞動(dòng)收入間建立聯(lián)系。其中Krueger（1983）把Harris&Todaro（1970）的分析框架運(yùn)用到對開放經(jīng)濟(jì)的研究中以及Davidson、Martin&Matusz（1988）的搜尋模型就具有一定的代表性。

（2）回歸法

回歸分析法通過將就業(yè)、收入、產(chǎn)品價(jià)格等需要考察的變量作為因變量，將關(guān)稅稅率、進(jìn)口滲透率、外貿(mào)依存度等衡量貿(mào)易自由化的指標(biāo)或生產(chǎn)要素的收入份額等作為自變量，再加入其他相關(guān)控制變量來構(gòu)建回歸方程，最終回歸方程所得到的系數(shù)反映了貿(mào)易自由化對勞動(dòng)力市場因變量的各種影響。研究中，大量現(xiàn)有的回歸模型主要基于Jones&Scheinkman（1977）的多商品多要素模型，得出的結(jié)論往往具備堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。Attanasio、Goldberg&Pavcnik（2004）對哥倫比亞貿(mào)易自由化進(jìn)行了研究中，在探討貿(mào)易自由化與就業(yè)變動(dòng)之間存在的關(guān)系過程中比較貿(mào)易部門與其他具有相同特征的、可觀察的非貿(mào)易部門工人（衛(wèi)生、零售、旅館、建筑等），發(fā)現(xiàn)該國在貿(mào)易自由化前后，關(guān)稅稅率的變化引起的貿(mào)易部門的失業(yè)變動(dòng)與非貿(mào)易部門相比沒有太大差別，或者說失業(yè)狀況與貿(mào)易政策的變動(dòng)之間無直接聯(lián)系，暫時(shí)也沒有一種明確機(jī)制來構(gòu)建失業(yè)變動(dòng)與不平等之間關(guān)系。Revenga、Currie&Harrison（1997）通過各自分析墨西哥、摩洛哥的貿(mào)易自由化進(jìn)程，發(fā)現(xiàn)因?yàn)槠髽I(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和邊際成本的降低，關(guān)稅稅率及進(jìn)口配額的下降對就業(yè)的影響并不強(qiáng)烈。

（3）可計(jì)算一般均衡模型法

可計(jì)算一般均衡模型法（Computable General Equilibrium，CGE）通過設(shè)定包括要素、就業(yè)、工資、商品價(jià)格等相關(guān)變量的方程組，并納入市場關(guān)系中的供求及其他關(guān)系，在如消費(fèi)者效用最大化、廠商利潤最大化、生產(chǎn)成本最小化等一系列優(yōu)化條件的約束下，解出方程組的均衡解。Harris&Todaro（1970）針對二元?jiǎng)趧?dòng)力市場結(jié)構(gòu)下的勞動(dòng)力城鄉(xiāng)遷移，建立了一個(gè)最低工資模型，假定城市部門最低工資高于農(nóng)村部門最低工資，在均衡時(shí)，城市部門勞動(dòng)市場存在失業(yè)。

3.國內(nèi)研究綜述

國內(nèi)學(xué)者主要用實(shí)證分析方法研究國際貿(mào)易對勞動(dòng)力就業(yè)與收入的影響。盛斌等（2008）利用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析了中間產(chǎn)品貿(mào)易對中國工業(yè)總體勞動(dòng)力需求、分部門勞動(dòng)力需求的影響，得出中間產(chǎn)品的出口增加勞動(dòng)力需求的結(jié)論。梁平等（2008）利用1978年～2004年的省級面板數(shù)據(jù)，分析了中國的東部、中部、西部三個(gè)地區(qū)，發(fā)現(xiàn)出口與國內(nèi)三個(gè)地區(qū)的就業(yè)顯著正相關(guān)，而進(jìn)口對國內(nèi)的就業(yè)影響存在地區(qū)差異；從長期來來看，調(diào)整進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)有利于解決就業(yè)問題。牛蕊（2009）、毛日昇（2009）等研究發(fā)現(xiàn)，中國的貿(mào)易開放提高了中國的就業(yè)率，出口貿(mào)易在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)方面作用巨大。馮其云等（2012）利用中國2001年～2010年的省級面板數(shù)據(jù)，基于產(chǎn)出約束和資本約束模型中貿(mào)易對就業(yè)的不同影響路徑，采用固定效應(yīng)靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型及差分GMM和系統(tǒng)GMM動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析了中國東部、中部、西部貿(mào)易開放帶來的就業(yè)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口帶來的就業(yè)效應(yīng)存在地區(qū)性差異：進(jìn)口降低了東部就業(yè)，雖然這種負(fù)效應(yīng)在考慮資本變量后顯示為不顯著，對西部就業(yè)的影響不顯著，卻增加了中部的就業(yè)。但是，出口對中國東中西三個(gè)地區(qū)就業(yè)具有顯著的拉動(dòng)作用。

二、貿(mào)易自由化對技能就業(yè)的影響

H-O理論認(rèn)為國際貿(mào)易最終使所有生產(chǎn)要素的相對和絕對收益在所有地區(qū)趨于均等，薩繆爾遜發(fā)展了這一理論，被稱為H-O-S定理，認(rèn)為在特定條件下，國際貿(mào)易使得一國原有生產(chǎn)過程中要素投入的比例發(fā)生變化，對勞動(dòng)要素的需求產(chǎn)生影響，為研究貿(mào)易自由化對技能就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響提供了理論依據(jù)。而S-S定理表明從長期來看，由于要素可以在部門之間流動(dòng)，國際貿(mào)易提高了一國出口產(chǎn)品的價(jià)格，導(dǎo)致出口產(chǎn)品密集使用生產(chǎn)要素的價(jià)格提高，進(jìn)口產(chǎn)品密集使用生產(chǎn)要素價(jià)格降低。

1.國外研究綜述

Schumacher（1984）利用6個(gè)歐共體國家的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)行研究的這6個(gè)國家的貿(mào)易自由化導(dǎo)致它們國內(nèi)高技術(shù)勞動(dòng)力比重的上升。Wood（1991）研究了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間開展的貿(mào)易對各地勞動(dòng)力市場帶來的影響，發(fā)現(xiàn)南北貿(mào)易會增加發(fā)達(dá)國家在技能勞動(dòng)力上的需求量，降低對非技能勞動(dòng)力的需求，發(fā)展中國家的情況剛好相反。Wood（1994，1999）通過對臺灣地區(qū)、韓國、新加坡等地勞動(dòng)力市場的研究，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化增加了上述國家或地區(qū)對非技能工人的需求，實(shí)現(xiàn)了工資的不平等下降，與Krueger（1983、1988）的得出的發(fā)展中國家參與國際市場將改善國內(nèi)收入的不平等狀況和增加就業(yè)的結(jié)論相一致。Sach&Shatz（1994），Krugman（1995）等也通過研究證實(shí)了這一觀點(diǎn)。Smith（1999）通過研究指出歐盟地區(qū)在與發(fā)展中國家的進(jìn)行貿(mào)易的過程中促進(jìn)了歐盟國家技能就業(yè)結(jié)構(gòu)升級。Burstein&Vogel（2010）同樣針對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易展開研究，認(rèn)為南北貿(mào)易在提升北方國家高技術(shù)勞動(dòng)力需求的同時(shí)，也提升了南方國家對低技術(shù)勞動(dòng)力的需求。但是，針對發(fā)展中國家的實(shí)證研究存在一些爭論，相關(guān)的實(shí)證研究結(jié)論與H-O-S模型相異，表明貿(mào)易開放增加了發(fā)展中國家的總體就業(yè)水平，不僅對技能工人的相對需求增加，也使得發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位的非技能密集型產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)增加。Feenstra&Hanson（1996，1997）等的研究表明貿(mào)易自由化背景下的南北貿(mào)易或FDI改變了在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家具有不同要素密集度產(chǎn)品的中間投入品，而且長期的南北貿(mào)易能同時(shí)提高雙方產(chǎn)品的平均技術(shù)水平，增加對技能勞動(dòng)力的需求。Wacziarg&Wallack（2004）的研究表明，在貿(mào)易自由化進(jìn)程，發(fā)展中國家的低技能勞動(dòng)力比重會持續(xù)下降，而中高技能勞動(dòng)力比重會不斷上升。還有大量面向發(fā)展中國家的研究文獻(xiàn)也佐證了這一觀點(diǎn)，如Bhorat（2000）對南非、Fajnzylber&Fernandes（2004）對巴西的研究都顯示發(fā)展中國家貿(mào)易自由化進(jìn)程中技能勞動(dòng)力就業(yè)比重普遍上升。

還有學(xué)者從企業(yè)層面進(jìn)行了研究。如Yeapk（2005）研究說明出口企業(yè)因?yàn)楦邉?chuàng)新優(yōu)勢，對高技能創(chuàng)新性人才的需求更大。Biscourp&Kramarz（2007）對法國制造業(yè)企業(yè)的研究充分表明，國際貿(mào)易或國際外包顯著提升了兩國技能勞動(dòng)力就業(yè)。

2.國內(nèi)研究綜述

盛斌、牛蕊（2009）利用1997年-2006年中國28個(gè)工業(yè)部門面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了貿(mào)易自由化對中國勞動(dòng)力就業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化雖然減少了中高技術(shù)部門就業(yè)，但增加了中低技術(shù)部門就業(yè)。同時(shí)，貿(mào)易對中低技術(shù)部門就業(yè)的沖擊大于其對中高技術(shù)部門的沖擊。羅軍等（2014）利用2003年-2011年中國制造業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析，結(jié)果表明：中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易降低了低技能勞動(dòng)力就業(yè)和總體勞動(dòng)力就業(yè)；出口貿(mào)易則同時(shí)拉動(dòng)不同技能的勞動(dòng)力和總體勞動(dòng)力的就業(yè)；技術(shù)進(jìn)步顯著提高了對技能勞動(dòng)力的需求；但是，不同的行業(yè)，特征也不同，從而對不同技能勞動(dòng)力就業(yè)及總體勞動(dòng)力就業(yè)影響也不同。

三、研究現(xiàn)狀評論

通過梳理學(xué)者們的研究，可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于貿(mào)易自由化對勞動(dòng)力市場就業(yè)的研究是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。在理論研究上，通過對假定條件的逐步放松，市場變量的逐步加入，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易理論的創(chuàng)新與內(nèi)在影響機(jī)制的構(gòu)造。而在實(shí)證方面，關(guān)于貿(mào)易福利分配領(lǐng)域的傳統(tǒng)研究領(lǐng)域，則主要集中于經(jīng)濟(jì)體、部門或進(jìn)行區(qū)域、行業(yè)分析。從研究內(nèi)容看，在對貿(mào)易自由化對發(fā)展中地區(qū)福利分配效應(yīng)影響的文獻(xiàn)中，學(xué)者們研究選擇的對象情況各異，得出的結(jié)論有較大差異。

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作者簡介：高軍行，紹興職業(yè)技術(shù)學(xué)院，講師；薛同銳，南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士