基于風險決策矩陣的配電網項目儲備庫管理

董 明，徐 恩，王文強，周煥森，楊松坤，何鵬斐，卞 玉

(1.國網浙江寧波市鄞州區供電公司，浙江 寧波 315100；2.國網浙江諸暨市供電公司，浙江 諸暨 311800；3.天地電研（北京）科技有限公司，北京 102206)

0 引言

項目儲備庫是電網企業實施配網建設管理的“中轉站”，包括項目從規劃庫到儲備庫的“入庫”管理和儲備庫到建設計劃的“出庫”管理[1-2]。如何在錯綜復雜的建設環境下尋找一套行之有效的管理方法，既能最大化規避配網工程實施過程碰到的突出矛盾，又能形成年度配網項目可持續梯隊管理，是擺在市縣級供電企業面前的重要難題。

為此，本文從配電網項目儲備庫管理實際出發，在工程管理理論的指導下，采用風險矩陣的方法，創新性引入風險決策矩陣來輔助配電網項目儲備庫管理[3]。該方法將配電網項目實施預期成效和實施風險大小組成矩陣，并將風險矩陣分類結果應用于項目儲備庫的“入庫”與“出庫”環節，輔助項目管理單位進行決策。

1 配電網項目儲備庫管理現狀分析

1.1 傳統配電網項目儲備庫管理存在的主要問題

1）項目可研論證尚存局限性

配電網工程屬于售電終端網架，點多面廣，建設環境十分復雜。可行性研究報告往往著重于從技術經濟角度來論證項目建設的必要性和可行性，對于配電網工程建設環境的論述較為粗略簡單，對于項目實施過程中可能涉及的外部因素容易忽略，而事實上配電網工程在建設過程中受當地環境和政策變化的影響極大，如當地的規劃調整、市政設施建設、行政審批時限、農業生產周期等因素都會對配網工程實際施工產生一定影響。

2）項目建設環境尚具多變性

配電網項目在完成可研編制后，獲批的工程直接納入項目儲備庫中，并列入下一年的建設計劃。由于項目從可研批復到正式實施這一過程往往需要一年多的時間周期，而期間外部建設環境或多或少都會發生一些變化，特別是配網項目以大量線路工程實施為主，線路廊道所涉及的路網、地下空間、建筑物等都可能有所調整，因此，環境多變性容易產生一些不利因素影響工程順利實施。

3）項目儲備管理尚顯隨意性

當前，部分縣級供電公司對于配網項目的科學儲備理念尚未深入貫徹落實，在項目儲備管理上較為隨意，項目梯隊建設的持續度不足。這主要體現在兩個方面：一是確定配網項目前期需求時，往往“頭痛醫頭、腳痛醫腳”，缺乏電網遠期整體效益的規劃銜接，缺乏與地方實際發展需求的充分對接；二是安排項目建設計劃時，往往依賴于計劃人員的“拍腦袋”編排，缺乏項目建設成熟度的定量分析和科學評判，容易導致后續項目盲目實施。

1.2 當前配電網項目儲備庫管理面臨的主要形勢

1）配網建設的投資驅動力愈加充沛

進入“十三五”以來，社會經濟發展保持新常態，全社會用電量增速略有放緩，但用戶對用電質量和供電可靠性的要求卻日益提高。配電網作為電力能源輸送到用戶的“最后一公里”，是保證電網企業提供較好服務質量的關鍵環節。2015年，國家能源局下發了《配電網建設改造行動計劃（2015～2020年）》，文件要求2015～2020年配電網建設改造投資不低于2萬億元，這意味著配網建設領域將在電網建設投資中扮演愈加重要的角色[4]。隨著電網主網架的逐步完善，要進一步提高供電質量，滿足和服務于社會用電需求，完善配電網建設與改造是首要任務。縣級電網企業作為配電網工程的實施主體，只有把項目扎實落地才能保證配電網改造升級的實施效果，才能實現“項目實施一批，成效顯現一批”。

2）外部環境的制約影響力愈加關鍵

配電網外部建設環境是指工程實施過程中因地方規劃調整、市政設施滯后、農業生產變化、政策處理受阻和行政審批延后等原因產生的風險因素，可定義為“外部風險”。在配電網建設過程中，由電網企業內部建設程序所產生的風險是建設單位能夠及時發現和解決的，而外部風險往往是制約工程進度的關鍵因素，直接影響工程的實施，甚至造成重大工程變更、暫停工等不良后果。因此，識別外部風險因素、確定風險等級、評價風險類型，成為了配電網項目實施前非常必要的環節，尤其是在編制年度建設計劃時予以綜和考慮，有助于提高工程開工率和投產率，將投資迅速轉化成效益。

3）項目儲備的流程管控力愈加嚴格

在加快建設配電網的大環境下，當前配電網建設資金下達總體充裕，這就需要各縣級電網企業保持適量的項目儲備，以應對配網項目建設資金的持續下達。在這種情況下，縣級電網企業的項目儲備庫管理不僅要做到項目儲備的充裕度，也要考慮儲備項目實施的可行性。項目儲備的充裕度是指儲備庫中要保持一定數量和投資額，項目實施的可行性是指工程能夠順利實施消化并竣工投產，否則無法按期投產的工程將影響投資效益。這就要求項目單位在項目儲備庫入庫管理時，進一步加強規劃庫項目可研編制時的現場踏勘工作，做好工程外部風險的識別和評價，將必要性大且風險適宜的工程列入項目儲備庫中；在出庫管理時，要統籌項目儲備庫中的配電網工程，做好外部建設環境的協調，與當地政府做好對接，將相對風險較小的工程優先列入建設計劃，保障工程實施順利。

2 基于風險決策矩陣的配電網項目儲備庫管理

2.1 風險決策矩陣

2.1.1 工程風險管理

工程風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價，去認識工程項目的風險，并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理方法、技術和手段對項目的風險實行有效地控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作。

2.1.2 風險矩陣

風險矩陣圖是一種有效的工程風險管理工具，通過分析項目潛在風險影響程度和風險發生可能性，找出風險預防措施，并提出解決方案。

2.1.3 風險決策矩陣

風險決策矩陣是引入工程風險管理的理念，是風險矩陣圖在項目決策上的應用，通過分析配電網擬建項目潛在的外部風險，利用外部風險評價結果和項目建設的預期效益分析結果建立風險決策矩陣，據此對配電網項目進行分析，指導項目管理工作。

2.2 風險決策矩陣在配電網項目儲備庫管理中的應用

對應于風險矩陣理論中涉及的風險影響和風險概率兩方面因素，本文構建的風險決策矩陣從配電網建設外部風險和配電網建設預期成效（重要性）兩個維度出發，繪制的配電網項目風險決策矩陣圖如圖1所示。

圖1 配電網項目風險決策矩陣圖Fig.1 Risk-decision matrix of distribution network project

結合風險矩陣圖的決策分類與配電網實際工作經驗，風險決策矩陣將配網項目的決策建議也分為四類，具體描述見表1。

表1 配電網項目風險決策矩陣建議表Tab.1 Risk-decision matrix proposal of distribution network project

2.2.1 項目預期成效分級

以項目重要性為依據，本文將配電網項目建設預期成效進行整理歸類，并結合當前電力體制改革和優質服務進行緊迫性分析排序。分類結果如表2所示。

表2 配電網建設改造預期成效分類表Tab.2 Classification of distribution network’s expected effect

2.2.2 項目建設外部風險分析

1）識別和編制外部風險清單

識別外部風險因素最有效的辦法就是開展現場踏勘，即項目建設單位組織召集公司發展部、運檢部、供電所、咨詢公司和安裝公司等相關人員，會同當地規劃、鄉鎮等相關部門對擬建工程路徑或站址進行現場詳細踏勘。踏勘工作重點在于：

（a）擬建工程路徑沿線的現狀和規劃數據，以及政府部門對該路徑規劃的意見，來評價路徑實施獲得行政審批的困難度；

（b）擬建工程路徑沿線的政府產業布局和執行進展等數據搜集，作為大用戶接入信息的基礎，來擬定工程實施時間；

（c）擬建工程路徑沿線的外部建設環境，作為評價外部風險的基礎數據，來分析項目實施的風險大小；

（d）擬建開關站、環網站等設施座落選址的協議簽訂情況、規劃審批狀況和選址社區居民的輿情。

踏勘工作是外部風險評價的基礎，搜集的數據作為評價的依據，此項工作事關當地政府控規、配套設施、政策處理、行政審批、社會輿情等因素。在踏勘前，建設單位根據項目建設內容和實際工程特點提前擬定《外部風險清單識別表》（如表3所示）。踏勘時，應對擬定的風險因素進行逐條現場檢查，亦可根據項目實際情況適當增補風險因素，并對存在情況和風險描述作好記錄。其中，踏勘人員應重點對風險描述做好詳細記錄，從該風險因素可能導致的項目成本投入、建設進度和工程影響范圍等角度，將潛在的風險作衡量和預測，供后續風險評價時定量分析。

表3 配電網項目外部風險評價表Tab.3 Evaluation of distribution network’s external risks

2）組織利益方開展工程外部風險評價

在工程外部風險評價階段，建設單位組織利益各方群體共同參與評價，以綜合考量各方的工程建設需求。參加評價的利益各方來自于建設單位（包括職能部門、支撐部門和供電所）和政府部門（主要為規劃管理部門）雙方共同完成項目風險評價工作。步驟簡述如下：

（a）建設單位設定大類風險類別的權重比例（W），主要由區域規劃、建設環境和行政審批組成；

（b）風險類別的子項外部風險因素權重（Wi）則根據風險清單結果和目標影響評價由雙方共同確定，某些子項外部風險沒有的可以將分解權重疊加到其他子項中；

（c）風險因素對項目目標的影響結合表3給予評分（Ci）；

（d）在評價后，計算風險類別的風險評分（Rj），最后匯總為擬建項目的風險值（R），計算表格設計詳見表3，計算公示如下：

在完成各個工程的風險評價后，根據最終風險值（R）來定義工程外部風險程度：外部風險評價得分(0.7～1.0]的工程列為高風險;外部風險評價得分(0.4～0.7]的工程列為中風險;外部風險評價得分(0～0.4]的工程列為低風險。

2.2.3 項目風險應對措施

在完成一輪風險決策矩陣輔助管理后，項目儲備庫的工程數量和投資需求得到有效夯實，各項目所對應的風險矩陣區域也基本確定。在此基礎上，對項目庫中的各項目應對措施如下。

1）主動對接政府尋求破局，降低工程實施風險。對于黃色區域的決策項目，特別是那些預期效果的必要性較為迫切，但實施風險較大的工程，建設單位主動與當地政府做好對接，說明當地電力需求和產業經濟發展之間的聯系，以行政手段介入風險應對，在降低風險后予以實施。

2）關注當地電力電量的變化，搜集基礎經濟數據和產業發展規劃。對于橘紅色區域的決策項目，特別是那些當前工程建設必要性不緊迫，但后續產生變化的項目應及時編制可研報告，將工程納入儲備庫管理；

3）做好配電網規劃“十三五”期間滾動修編工作，將公司各部門梳理反饋的項目及時體現在規劃庫中，并做好與政府控規的對接工作。

2.3 基于風險決策矩陣的配網項目儲備庫管理流程

配電網項目儲備庫是一個“中轉站”，是項目“出庫”與“入庫”的重要環節。采用風險決策矩陣進行項目的出入庫管理，即在“入庫”管理過程中，建設單位采用風險評價的方法對擬建工程的外部風險進行分析，與工程建設預期成效一起，采用風險決策矩陣確定編制可研的項目，經評審批準后列入項目儲備庫管理；在“出庫”管理環節，建設單位根據滾動更新的工程風險評價得分進行排序，將風險適宜的工程列入次年建設投資計劃，提高工程開工率和投產率。基于風險決策矩陣的配網項目儲備庫管理流程如圖2所示。

3 應用案列

以鄞州區10 kV XX雙回路工程為例，按照配網項目儲備庫管理流程進行具體操作：（1）外部風險評價；（2）項目預期成效分析和識別外部風險清單；（3）項目“出入庫”管理建議；（4）項目儲備庫滾動管理。詳見表4～表7。

圖2 基于風險決策的項目儲備庫管理流程圖Fig.2 Project repository management flow chart based on risk decision making

按照上述流程，2015年鄞州區10 kV配電網項目儲備庫管理為例：2015年擬在項目規劃庫挑選可研編制項目共15個，涉及總投資約8 660萬元。經預期成效分析和風險評價后，發現不適宜“入庫”的風險隱患的項目3個，減少“入庫”的無效投資約1 367萬元；在安排2015年項目建設投資計劃前，鄞州區供電公司又對項目儲備庫中的工程再次進行風險評價排序，將儲備庫中3個風險大的工程延后實施，最終確定安排9個項目列入建設計劃，減少實施受阻的項目“出庫”導致的無效投資約2 264萬元。

4 結論

在清晰認知當前配電網項目儲備庫存在問題及面臨形勢的基礎上，本文從工程風險管理角度出發，將風險決策矩陣方法引入配網項目儲備庫管理，得到如下研究結論。

（1）實現管理集約化，有效提高項目儲備庫管理效率。通過風險評價將項目儲備庫工程按項目成效和風險大小排序，優先安排成效好、風險小的工程予以實施，使得項目管理單位在開工前提前預判風險和消除隱患，在實施過程中及時掌控和有效應對，大大縮短了項目政策處理、施工變更等所花費的時間，縮短了項目建設周期，加快項目建成和完成固定資產入庫工作。

（2）實現投資精準化，充分發揮建設資金有效利用率。通過風險決策矩陣輔助項目儲備庫管理，建設單位將每一筆建設投資發揮最大的社會經濟效益，安排最適宜的配電網工程予以實施，提升了投資管理精益化水平。

（3）實現政企聯動化，良好履行企業責任和保障民生。配電網建設與改造升級的目的是確保配電網發展與區域經濟、社會發展相協調，做到電網發展服務地方經濟發展大局。采用風險決策矩陣輔來助配電網項目儲備庫管理，電網企業與政府部門群策群力、共同推進項目落地和發展方向，充分體現了電網企業的社會責任，將取得良好的社會綜合效益。

表4 10 kV XX雙回路工程外部風險評價表Tab.4 Evaluation of 10 kV XX double path project’s external risks

表5 項目預期成效和風險識別匯總表Tab.5 Summary of 10 kV XX double path project’s expected effect and risk

表6 10 kV XX雙回路工程項目儲備庫管理建議表Tab.6 Suggestion of 10 kV XX double path project’s repository management

表7 10 kV XX雙回路工程跟蹤閉環管理表Tab.7 Closed-loop management of 10 kV XX double path project

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