我國研究生教育制度變遷的審視與反思
——基于制度供需視角的成本－收益分析

方 超

（南京財經大學 公共管理學院／公共財政研究中心，南京 210023）

■研究生教育

我國研究生教育制度變遷的審視與反思
——基于制度供需視角的成本－收益分析

方 超

（南京財經大學 公共管理學院／公共財政研究中心，南京 210023）

運用新制度經濟學相關理論，構建研究生教育制度變遷的分析框架。研究生教育制度變遷是有層次的變遷。資源配置上基于新古典經濟學的成本－收益分析框架建立供給－需求模型發現：新中國成立以來，研究生教育制度變遷是行政力量支配下的供給制約型變遷，需求刺激下的制度變遷尚未成熟，預計轉型期的供給曲線將逐步左移并導向質量維度的制度供給，從而影響需求曲線的內收。科學合理的研究生教育制度、動態調整的制度變遷機制的構建，需進一步整合制度與研究生教育等相關方面開展系統化、學科化的研究。

研究生教育；制度變遷；資源配置；成本－收益；供給－需求；教育制度變遷

1978—2012年我國經濟年均增速9．8%，2003—2007年更是高達11．6%，史稱“中國奇跡”。然而，“中國奇跡”的經濟高增速，是政府主導型體制下要素投入驅動的粗放增長，因而當前中國經濟處于“增速換擋、結構調整陣痛、前期刺激政策消化”的三期疊加時期［1］，粗放增長模式在速度、結構、質量、動力機制四方面面臨經濟增長新常態的轉型要求。當經濟增長的制度環境亟須轉變時，高等教育先行變遷往往成為經濟體制變革的重要推力，同時是社會變革中僅次于政府的服務提供者與不可或缺的外生工具［2］。自布魯貝克《高等教育哲學》誕生以來，高等教育發展便有了認識論與政治論的二元指導。認識論哲學強調知識在客體主體化過程中的價值中立，而政治論哲學傳遞高等教育發展中服務“政治目標”和“社會國家”的價值信號。這猶如硬幣的兩面，認識論與政治論哲學不同的價值取向，賦予高等教育在科學研究與服務社會兩大職能上的合法性基礎［3］，而政治論視域下的高等教育，則肩負著服務我國新常態經濟轉型的重任。那么，位于高等教育金字塔頂端的研究生教育，理應作為創新人才培養的孵化器。因此，本研究基于制度經濟學的分析框架，針對研究生教育制度在資源配置層面上的制度變遷，探討資源配置上的制度供需矛盾，以期對新常態下研究生教育制度轉型與經濟增長方式轉變提供參考方向。

一、研究生教育制度變遷的供給－需求模型構建

傳統經濟學以資源稀缺的假設為前提，將勞動、資本、土地、人力資本歸結為推動經濟增長不可或缺的四要素，而制度僅作為外生變量被引入增長模型。科斯在《企業的性質》中揭示了市場交易中存在的交易費用，開啟了制度經濟學對新古典經濟學“硬核”的突破與“保護帶”的修正。因此，本研究借鑒制度經濟學的層次分析框架，利用制度變遷的相關理論，構建適用于研究生教育制度變遷的層次分析框架（見表1）［4］，并基于資源配置層中的制度供給與制度需求矛盾所引致的制度非均衡狀態，采用成本－收益分析法構建研究生教育制度變遷的供給－需求模型，探討資源配置對研究生教育制度在歷史演進中的影響。

表1 研究生教育制度變遷的層次分析框架

（一）制度變革中的成本－收益

資源配置層構成了制度經濟學的底層分析框架，但其主旨思想卻保留了新古典經濟學一般均衡思想的“硬核”，通過制度變革的成本－收益計算，可以探討因制度供需矛盾引致的制度非均衡狀態。由于制度供給不足或制度供給過剩形成的制度非均衡狀態，誘致了現存制度體系的失衡，導致了制度內部收益的外溢，從而在資源配置上產生制度變遷的需求刺激，其成本收益計算以滿足制度外部性收益獲取為前提，且制度變遷的預期收益大于成本。總之，制度變遷的激勵結構沿著“制度供給不足或過剩—需求出現—制度非均衡—成本收益計算—制度變遷—外部收益內部化”的鏈條不斷演進。因此，作為準公共物品的研究生教育，運用前述的制度供給與需求、制度均衡與非均衡狀態，采用成本－收益法探討其制度變遷，具有一定的合法性基礎。

第一，研究生教育具有準公共物品屬性。薩謬爾森以外部性為依據，給出了公共物品的非競爭性與非排他性的定義，將社會物品以純公共物品與純私人物品進行二元劃分［5］。然而，由于純公共物品與純私人物品二元界定的模糊性，介于二者之間的大量物品構成的真空地帶催生了準公共物品概念的誕生。教育在效率上的正外部性體現在個人與社會兩方面，對個人而言，接受教育的個人可獲得直接經濟收益，提升個人修養、素質、品位等的非經濟報償。另一方面，教育對社會而言，提升了社會人力資本的存量與增量，引領技術變遷的浪潮而推動經濟增長。從教育公平的外部性來看，公民接受教育的同時并不排斥他人接受教育。從效率與公平的外部性判斷，教育具有準公共物品的屬性［6］，只是不同階段、層次、類型教育的準公共物品的特性有所不同，義務教育當屬公共物品，而非義務教育則被貼上準公共物品的標簽［7］。研究生教育隸屬高等教育，因而具備鮮明的準公共物品特征，當研究生教育的規模、結構與社會經濟的吸納能力、教育資源的支撐能力保持在一定范圍內，教育產出則表現出公共產品的非競爭性與非排他性。然而，一旦研究生教育溢出特定范圍內的供需臨界點［8］，無論是作為供給的研究生層次人力資本，抑或是有意愿接受研究生教育的社會需求，都具有排他性或競爭性，當需求過剩時便會形成對稀缺性研究生教育資源爭奪的局面；當供給不足或過剩，便會造成創新人才不足以滿足區域經濟不斷增長的需求或畢業研究生結構性失業等外部性問題。正是由于躍出供需臨界點的研究生教育在產出上或多或少具有排他性或競爭性的準公共物品屬性，因此作為研究生教育及其產出的載體，研究生教育制度便得以在市場機制的成本－收益框架下，運用成本－收益分析法進行研究。

第二，研究生教育制度具有利益屬性。“制度是一套完整的規則、合法化的程序以及意識形態與道德規范，對經濟人福利或收益函數最大化追求的約束條件。”［9］它包括教育制度在內的各種社會制度，本質上傳遞的是個人、階級以及利益集團的利益訴求。教育制度有傳統與現代之別，傳統教育制度只是實現教育目標的外在行為框架，個人的有限理性選擇、利益集團在公共選擇支配下，為實現利益最大化的機會主義“搭便車”行為，傳統教育制度通常不以激勵或懲戒的方式予以制約。與傳統教育制度不同的是，現代教育制度涵蓋了從個人到集團的多元利益訴求，各主體間重復博弈達成的利益均衡解，以教育契約的形式構成了現代教育制度，其本質是將制度的利益性烙印于現代教育之上［10］。博弈的均衡解反映了社會多元利益主體博弈后統治階級主導教育的利益性。統治階級一方面在教育制度選擇以及結構安排上，以有效激勵結構滿足個人與利益集團對教育利益的需求，以公權力對“搭便車”的機會主義行為予以懲戒；另一方面，當制度供需矛盾引起的外部性收益涌現，統治階級無法在非均衡狀態下獲取溢出的制度收益時，便憑借與各主體在重復博弈中形成的不對稱信息優勢，增加或縮減制度供給，以實現外部收益內部化。研究生教育制度隸屬現代教育制度，中央政府對省級政府和培養機構在利益博弈中寄希望于他人付出全部成本，而自身獲取現存研究生教育制度收益的非理性機會主義行為的懲戒、對制度收益的溢出部分以制度變遷的形式內部化，其實質是在制度利益性驅使下，研究生教育制度通過資源配置對主體間利益的調整與再分配，增強了供給－需求模型對研究生教育制度變遷的解釋效力［11］。綜上，基于研究生教育準公共物品性質及其制度的利益屬性，使研究生教育制度變遷的成本－收益視角下的供給－需求分析成為現實。

（二）供給－需求模型構建

供給曲線與需求曲線可以描述競爭市場中的商品供求關系。如圖1所示，需求曲線（D）隨商品價格上升而呈向下傾斜的遞減趨勢，供給曲線（S）則隨價格不斷上升而呈遞增趨勢，供給與需求曲線相交于點E，表示供需均衡，即市場出清。商品價格波動、消費者收入、穩定性偏好的改變、受眾消費人群的增減是需求曲線向左或向右移動的主要因素；同理，對于供給曲線而言，投入品、相關產品與勞務的價格、技術進步、生產預期以及生產者數量增減成為推動供給曲線向左或向右移動的主要因素。

圖1 競爭市場商品供需均衡曲線

前文所述，研究生教育準公共物品屬性與其制度的利益性，為制度變遷在新古典經濟學下的供給－需求分析提供了現實的可能性。然而，準公共物品畢竟不同于商品，研究生教育與商品屬性的天然區別，使對研究生教育制度供需的研究，不能照搬完全競爭市場上商品供需模型，將影響商品供需的因素與影響研究生教育制度供需的因素直接畫等號。長期以來，中央政府承擔了我國研究生教育漸進演變中的制度供給任務，省級政府、培養機構在實現自身制度供給意愿時，往往受權力所限或出于協同效應下，存在機會主義“搭便車”行為，供給的參與程度較低。因此，不同于多元生產者的商品供給造就了多元市場競爭，我國研究生教育在制度變遷中的供給，是中央政府主導下的“非完全競爭性的制度供給市場”。其次，“非完全競爭性的制度供給市場”下所提供的研究生教育，其發展邏輯是兩種不同維度的高等教育哲學在相互交鋒的此消彼長中形成的科學研究與服務社會兩大職能的統一。中央政府在制度供給上為實現研究生教育的產出（創新型人才培養）與兩大職能更好的結合，通常基于政治體制穩定、經濟增長方式轉型、研究生教育預期目標及相對穩定的教育偏好出發，提供變遷對所需制度要素的供給，而并非如競爭市場一般，商品供給的影響因素往往取決于長期或短期內相關經濟要素圍繞價格的上下波動。

研究生教育制度供給是中央政府以公共選擇理論滿足國家、社會不同階層最大化研究生教育收益的利益訴求在供給上做出的制度安排，而制度需求則更多地表現出以受教育者個人、家庭為主的有限理性選擇。個人在有限理性選擇下對需求的影響因素有：即期收入與成本支出、預期收益計算、研究生教育規模、教育傳統、理念內化成的需求穩定性偏好。首先，政府－市場（納稅人）－個人構成了研究生教育的成本分擔機制，個人分擔的支出部分受限于受教育者個人及家庭的收入狀況，因而該部分對制度需求曲線移動所施影響近似于商品需求受價格及收入波動的影響。其次，預期收益的計算表明，個人因選擇接受研究生教育而放棄的收益部分，即研究生教育的機會成本，制度需求曲線右移的動力機制使預期收益大于放棄收益的機會成本，反之亦然。第三，研究生教育本身反映了教育資源的稀缺性，一旦突破了準公共物品的上限，不斷增長的需求對教育資源的稀釋，強競爭或排他性的出現，增加了研究生教育質量下降的潛在風險。規模膨脹與結構失衡反映在研究生教育的輸出端——對勞動力市場“蓄水池”的作用產生沖擊，結構性失業等就業問題致使研究生教育的收益率下降。因而，有意愿接受研究生教育的“消費者”構成的研究生教育規模，影響對研究生教育預期收益的判斷，制約制度需求曲線的左移。最后，由教育傳統、教育理念內化而成的穩定性偏好，對研究生教育消費的制度需求曲線的移動產生重要的影響。

綜上所述，研究生教育在資源配置上通過制度供給與制度需求間的矛盾，從而引發制度非均衡狀態推動制度變遷。制度供給與商品供給在主體間地位以及產品性質上存在顯著的不同。制度需求與商品需求雖同屬價格機制調節需求范疇，然而市場維度的價格機制并不是調節研究生教育供需的關鍵。因此，本研究在借鑒競爭市場中商品供求曲線表述方式的基礎上，設計制度供需的成本－收益影響因素（見表2），構建研究生教育制度變遷的供給－需求模型，從資源配置上對我國研究生教育制度的歷史演進進行審視與反思。

表2 研究生教育制度變遷的供給－需求模型的影響因素

二、供給－需求模型下研究生教育制度的歷史演進

1903年清政府《奏定大學章程》的頒布，標志著我國開啟了近代研究生教育制度化的百年序幕［12］。歷經與高度集中的計劃經濟體制相適應的“全面學蘇”期、與改革開放后的中國特色社會主義市場經濟相協調的規范化發展期、與高等教育大眾化戰略相匹配的深化改革期、與經濟增長方式轉型相契合的制度轉型期后，我國研究生教育制度變遷在資源配置層上初步形成了應對政治、經濟、文化等外部因素適時變動的制度供需體系。

（一）計劃經濟體制下的制度供需矛盾

制度設計者對初始制度的選擇，與受利益性驅使的制度變遷在成本－收益計算下的動力機制如出一轍。制度變遷以預期收益大于變革成本的實現為條件，而初始制度以制度選擇與制度安排上較低的信息搜集成本、以降低研究生教育活動中的交易費用是基于對成本收益計算做出的制度選擇。當然，初始制度的選擇須與當前的物質基礎匹配。我國在新中國成立的初期面臨“惡性通脹、市場起伏、物資短缺、失業率居高不下、財政收支失衡以及財政赤字”等問題［13］，使中央政府與中國共產黨的工作重心向穩定政治局勢和掃除恢復經濟發展的障礙傾斜。由新民主主義向社會主義社會的過渡，我國研究生教育肅清了民國政府此前奉行的仿美制度化構建的理念后，研究生教育制度化建設沿著計劃性—“蘇聯模式”—規范發展的路徑演化。

第一，伴隨“一五計劃”的實施，我國建立了計劃經濟體制，國務院于1951年出臺個人申請與高校推介相結合的首個研究生招生政策［14］，招生體系率先向計劃轉軌。第二，“一五計劃”提前完成是高度集中的計劃經濟體制建立的標志，不僅是政治制度、意識形態上的近似，更因為在計劃體制內取得巨大成功的蘇聯研究生教育，為我國研究生教育制度發展指引了方向。1955年，國務院通過了《中國科學院研究生暫行條例》［15］，確立了研究生培養體系的計劃原則，以蘇聯副博士學位研究生培養的標準為藍本進行研究生人才培養。制度化進程的“全面學蘇”降低了中央政府在摸索中構建適應國情的研究生教育在制度搜集、過濾、選擇方面的信息成本，減少了由不確定性帶來的風險以及制度試錯而產生的非必要交易費用。因此，研究生教育的制度構建由計劃性向“全面學蘇”過渡，在制度初創時期的組織安排成本由業已成功的蘇聯模式下的制度安排支付了前期成本，對政治經濟正處于百廢待興的新中國來說無疑是有益的借鑒。第三，1956年中蘇關系破裂即宣告“全面學蘇”的正式結束，我國開始自主探索在計劃基礎上規范化的研究生教育制度建設。1962年規定了研究生培養的3年學制，1963年教育部召開了首屆全國性研究生工作會議，審議通過《高等學校培養研究生工作暫行條例》，對學位與研究生教育在生源入口、培養質量、畢業要求等各環節提出了明確要求。

恢復經濟生產的秩序是中央政府在新中國成立初期的首要任務。因此，資本主義單純依靠市場那只“看不見的手”放任經濟的自由發展顯然不符合我國國情，更不能解決現實中的問題。相反，集中人、財、物力以便調控市場運行穩定進而實現國家工業化的計劃經濟體制，為“一窮二白”的新中國的國民經濟體系恢復提供了強有力的指導，因此研究生教育制度的初始變遷，是與計劃經濟體制相適應的歷史必然選擇。如圖2所示，制度供給曲線S1與制度需求曲線D1相交于E1處形成制度供需均衡狀態，制度供給決定了制度變遷的速度與方向，需求曲線是一條平行于橫軸的直線，尚未形成的制度外部收益以需求形式推動變遷。政治體制穩定、恢復國民經濟體系、集中力量辦教育的主導思想刺激著供給，而科學的研究生教育目標仍處于形成階段。制度需求受制于新中國的社會基礎，傳統教育理念的穩定性偏好支配著需求要素。因此，資源配置上的研究生教育初始制度變遷，以供給的形式與高度集中的計劃經濟體制保持制度同一性。制度需求曲線平行于橫軸表明需求要素刺激變遷正處在逐步探索的過程中，剛性與計劃性成為該時期制度變遷的首要特征。

圖2 計劃經濟體制下研究生教育制度供需關系

（二）市場經濟體制下的制度供需矛盾

受“教育大革命”及“文革”的相繼沖擊，研究生教育的制度化進程被迫中斷了10余年。1977年隨著鄧小平同志對高等教育戰線的“撥亂反正”，擱置已久的研究生教育逐漸恢復，次年改革開放大幕揭開，社會主義市場經濟體制逐步取代計劃經濟體制，研究生教育制度化構建因此由計劃向市場并軌［16］。

1．改革開放初期研究生教育的法制化發展階段

有法可依是市場經濟體制下研究生教育制度轉型邁出的第一步。1980年第五屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過的《中華人民共和國學位條例》（簡稱《條例》）明確了高等教育學位體系的學士—碩士—博士三級結構，以法律形式對研究生人才培養的標準、授予學位質量要求做出了具體規定。1981年和1984年連續兩次依據《條例》指導，對學位審核依法授權，碩博士學位授權單位及學科點數量得以擴充，直接拉動1985年招生規模同比上升［17］，隨之刺激了社會需求激增，造成了高校片面追求學位授權覆蓋面擴大的辦學層次提高，因而質量保障是研究生教育需求擴大后制度構建無法回避的問題，因此，國家教育委員會發出的《關于改進和加強研究生工作的通知》提出了規模的提升以質量的穩定為前提［18］。自《中共中央關于教育體制改革的決定》頒布后，研究生教育在規模、質量及多元主體間需求差異的平衡上開啟了制度并軌市場的“三部曲”：第一，精簡放權，試點后推廣省級學位委員會，擴大辦學自主權，完善學位授權體系，通過量化指標加強對學位授權單位授權資格的審核，從上游控制研究生規模；第二，加強研究生教育質量的外部監督，成立了國務院學位委員會及下轄學科評議組，對學位授予質量進行常態化與規范化的外部監督調控；第三，從1991年《工商管理碩士試行培養方案》開始的專業學位研究生試點，到1999年首屆全國專業學位教育工作會議召開及《關于加強專業學位的若干意見》的頒布，國家、社會對應用型人才的需求導向打破了我國以學術型為主的研究生學位體系的局面，逐步完善了學科結構。

2．社會主義市場經濟體制下研究生教育的權力轉移

中共十四大提出了中國特色社會主義市場經濟的改革目標，資源配置由計劃到市場的轉變是改革的顯著特征。該時期政府進一步下放了管理重心與權限，將學位授予、學科審批、導師資格審核權由中央下移至省級政府依授權成立的學位委員會，增強了省級政府以市場“看不見的手”對研究生教育的調節能力。因此，1993年頒布的《中國教育改革和發展規劃綱要》要求逐步建立起中央—省級（地方政府）—培養主體的研究生教育的三級權力體制［19］。隨后，教育部公布的《面向21世紀教育振興行動計劃》提出了2010年實現15%高等教育毛入學率的愿景，教育部“十五”發展規劃為高等教育大眾化時期我國研究生教育的規模擴張定下了基調。自2000年起，我國研究生教育全面提速，以每年30%的增速發展，呈現前所未有的增量級，2005年在學規模達97．9萬人，超額完成“十五”制定的50萬人的既定目標，2010年在學人數達153．8萬人，我國躍居世界研究生教育大國行列。

3．大眾化時期研究生教育效率、公平、質量的價值取向

規模增量的幾何級增長體現效率優先的價值取向，而制度的深化改革必然要求效率與公平、效率與質量在價值選擇上的緊密相聯。規模擴張伊始，教育部即在《關于加強和改進研究生培養工作的幾點意見》中提出“深化改革，積極發展；分類指導，按需建設；注重創新，提高質量”的三大方針對質量發展進行強調［20］，而質量意識的淡薄在數量增長的張力面前，使得研究生教育制度深化改革在大眾化初期面臨質量與數量的錯位。因此，對研究生教育質量保障體系的完善是時代的呼喚。《2003—2007年教育振興行動計劃》中提出的啟動“研究生教育創新計劃”下人才培養對區域經濟增長的推進、2006年起將博士學位論文的抽檢納入研究生教育質量體系等措施，都是研究生教育在平衡數量與質量關系上深化制度改革的有益探索。

成本分擔機制與區域公平發展戰略的不斷完善是深化改革期向公平價值取向轉變的表現。2000年，我國研究生教育開始建立起在政府—市場（納稅人）—受教育者間流轉的成本分擔機制，公費比例下降，取而代之的是獎學金制度。2010年，教育部辦公廳下發的《關于切實做好普通高校全日制碩士專業學位研究生資助工作的通知》對專業學位碩士研究生成本分擔機制在獎助體系中公平缺陷的回應，使全日制專業學位碩士研究生在獎助體系上與學術學位研究生獲得相同的待遇，成本分擔機制對教育公平的權利保障初見成效。一國經濟格局的形成制約著該國研究生教育區域結構的布局［21］，研究生區域結構上東西部間的招生規模、師資建設、區位布局的非均衡是我國區域經濟發展非均衡的現實寫照，而相關政策對中西部地區研究生教育均衡發展的扶植，使我國研究生教育在區域公平上呈現逐步收斂與協調的狀態［22］。

圖3反映了市場經濟體制下我國研究生教育制度在供給－需求模型下的變動關系。橫軸代表制度供給數量q，縱軸代表制度質量Q，S2為改革開放至市場經濟體制建立初期（1978—1992年）的制度供給曲線；S3為市場經濟體制建立至大眾化完成時（1993—2009年）的制度供給曲線，D2、D3為相應時期的制度需求曲線，E2與E3則分別為兩段時間截點內的制度供需均衡點。

改革開放以來，研究生教育制度變遷是伴隨著中國特色社會主義市場經濟建立而逐步形成的一個回應過程。改革初期制度需求是不斷釋放、制度供給是不斷建立彈性的過程，釋放的速度與彈性建立的時間滯后性即時滯，產生了制度外收益。因此，供給上的計劃向市場轉軌匹配市場經濟條件下資源配置的方式，縮短變遷時滯以實現外部收益內部化，成為改革初期研究生教育制度變遷的動力機制。教育制度是社會制度的子集并作為次級制度處于被支配地位，當政治、經濟、文化等社會制度對教育制度發出指令時，是希望教育制度滿足其功能性要求并作為其外部目的被實現［23］。供給曲線S2一方面滿足政治經濟體制改革的外部性指令，另一方面科學合理的學位體系、適度分權的管理體系、嚴苛的質量監督體系的構建，逐漸上升為重要供給因素影響研究生教育制度變遷，在指令與內生性因素比重的變化中促成了制度彈性供給的建立。

計劃經濟的剛性制度供給決定了需求曲線平行于橫軸，而彈性供給正是對剛性供給支配前期需求曲線的一種剝離，制度彈性取代制度剛性對需求曲線的影響從而改變了需求曲線D2的效用函數。改革開放不僅是政治經濟體制的變遷，更是一場觸及觀念的思想解放，喚醒沉睡已久的精英教育理念，接受研究生教育增加了社會分層、社會流動的可能性，使需求主體在研究生教育下的預期收益大幅度提高變得順理成章，而研究生教育發展水平與規模擴張又是制度彈性供給的現實結果。因此，精英教育理念、預期收益提升、規模擴張三者的協同作用刺激了制度需求函數的改變，收入與成本要素因未建立起有效的成本分擔機制而對制度需求的影響不顯著。

制度供需曲線S3與D3移至前期供需曲線的右側，表明大眾化戰略的實施將研究生教育制度的供需向外推進，q2至q3的移動長度是制度供需在數量上的擴展，Q2至Q3的上升高度則是質量上的推進，供需均衡點E3移至E2上方表明制度外部性收益擴大，大眾化初期推行的高等教育擴招政策是外部收益擴大的直接動因，其直接目的本是為了擴大內需、刺激消費、拉動疲軟的國內經濟［24］，卻成了研究生教育制度變遷的外部性利益所在。供給曲線S3位于S2的外側，移動的區域表示增加的供給，而影響制度供給的因素由投資、消費拉動經濟增長的外部訴求，以規模擴張為途徑邁入人力資源大國兌現人口紅利的研究生教育預期目標，大眾的高等教育理念三者內在的一致程度共同決定。需求曲線D3除與D2相同因素致使的位移擴大外，市場經濟的發展對公平與效率協調的不斷完善，收入提高部分增強了成本分擔機制下需求主體的支付能力，是制度需求曲線右移新增的原因。

圖3 市場體制下研究生教育制度供需關系

這里需要對制度供需做出幾點說明：首先，增長的制度供給由政治經濟外部需求、研究生教育發展的內生性要求以及大眾的高等教育理念的內在一致性構成，而內在一致性的形成是通過中央政府的行政推力所捏合，并非市場外部訴求與研究生教育內生因素在特定發展階段的共生性促成了增長的制度供給；其次，制度需求上的成本分擔機制刺激了需求的新增，從效率向公平價值取向傾斜的同時，將本該中央政府承擔的部分責任與義務以轉移支付的形式移交給了地方政府與受教育者個人；最后，S2、D2與S3、D3組間供給－需求曲線因制度供需要素擴張而呈向右上傾斜的增長態勢，而組內制度供需則符合商品供需的一般原則，制度需求隨著制度供給的增加而呈遞減趨勢。我們用研究生教育的數量與質量表示的制度供需，質量維度的制度供給總是滯后于數量維度的供給是造成制度需求隨著供給的增加而下降的動因，在坐標軸上以Q3－Q2＜q3－q2反映。

三、供給－需求模型下的研究生教育制度轉型

“后大眾化”時期，我國研究生教育不得不因外延式發展而面臨規模與質量失衡的問題，站在時代拐點上的制度化建設，亟須處理好研究生教育在數量與質量、公平與效率、規模與結構等幾組關系。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》的出臺，明確指出穩定規模對增量施行低增速的方針，拉開了研究生教育由外延式向內涵式發展的制度轉型序幕。2013年三部委聯合下發的《關于深化研究生教育改革的意見》提出，2020年基本建成規模結構適應需要、培養模式各具特色、整體質量不斷提升、拔尖創新人才不斷涌現的研究生教育體系［25］，為制度轉型期的研究生教育中的幾組對立統一矛盾關系的處理提供了有效的指導。

首先，質量是研究生教育的生命線，是制度轉型的核心要義與緊迫任務。2014年國務院學位委員會與教育部聯合頒布的《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》提出了以學位授權單位的自我質量監控為核心，各級教育行政部門的外部監督為引導，學術組織、行業協會與社會三方機構的多元參與，“五位一體”的內外部監督并存的質量保證體系構建的設想。其次，低增速下實現規模的結構性突破。2010年發布的《碩士、博士專業學位研究生教育發展總體方案》對研究生教育的類型結構提出未來發展方向，即到2015年實現由學術型向應用型轉移的專業學位研究生發展目標；在類型結構上到2020年實現學術型與應用型二元并舉，專業學位體系基本完善的格局。2013年三部委聯合下發《中西部高等教育振興計劃（2012—2020年）》，在區域與類型上對研究生教育的結構性突破提出具體要求，強調中西部地區學位授權點布局的進一步優化，中西部高校要依據服務國家特殊需求積極發展專業學位研究生教育。最后，以“一個建立與兩個完善”推進制度公平。2014年建立國家助學金全覆蓋制度，同時完善國家助學貸款與獎助政策體系，多元化的獎助制度在效率先行的情況下保證了貧困學生的順利畢業，拓展了制度公平的外延與內涵。

制度需求隨制度供給的增長呈下降趨勢（Q3－Q2＜q3－q2）的原因是：“困境決策”的大眾化戰略在研究生教育規模擴張時，制度化進程中的數量與質量、規模與結構、公平與效率的矛盾關系處理相對滯后于目標。因此，研究生教育制度轉型即是針對上述矛盾關系引致的制度外部收益涌現，而漸進式的制度變遷實現內部化的過程，則以圖4來說明制度轉型期的研究生教育在資源配置上的供需變動趨勢。

圖4 研究生教育制度供需趨勢分析

如圖4所示，S4與D4以虛線反映轉型期制度供需變動趨勢，供給曲線S4移至S3左側，需求曲線D4落在D3下方，形成均衡數量q4與均衡質量Q4，制度供需均衡點為E4。與前期相比，曲線左移表明制度供給的逐步回落，具體內收幅度由低速增長的方針決定。制度供給的制約因素中預計發生顯著變化的是中央政府的研究生教育理念及其發展的預期目標。“困境決策”下的研究生教育受“大眾的高等教育”理念所支配，以外延式的路徑選擇進行規模擴張為其發展目標，而國家導向的創新戰略驅動必將引領外延式向內涵式、絕對規模向相對規模、增量擴張向結構性增長的研究生教育發展路徑轉變。隱匿于現階段政策文本背后，制度質量是轉型期供給曲線的首要價值選擇，制度供給中的質量既包括了在學期間以學術產出為評價標準的培養質量，又涵蓋了用人單位對畢業研究生評價的遷移性質量，多元化的質量評價標準同政治論與認識論、實用主義與存在主義高等教育哲學指導下發展研究生教育的質量理念內在契合。因此，多元質量觀對全面提升研究生在各階段的教育質量的要求，成為轉型期制度供給左移或右移的決定性因素。在需求曲線的影響因素中，前期研究生規模水平下的即期受教育而獲得的預期收益計算成為顯著影響因素，學術與非學術勞動力市場上因前期研究生教育規模的擴張而形成對畢業研究生人力資本吸納能力的短期“滯漲”現象或結構性失業所致的預期收益率的下降，致使當期的制度需求在一定時期內呈遞減的趨勢。

四、結語

第一，激勵結構是供給不足或過剩下的需求引致制度非均衡中的外部收益，制度設計者以制度變遷的形式回應需求的刺激，對實現外部收益內部化而做出的成本收益計算。梳理研究生教育制度的歷史變遷，我們發現，變遷的每個關鍵歷史節點下，在教育系統外部都存在著或政治方面或經濟方面的重大事件沖擊（如新中國成立與計劃經濟體制之于研究生教育制度初創、改革開放與市場經濟體制的確立之于大眾化時期的制度擴張，當然亦包括“教育大革命”與“文革”的沖擊在客觀上為新制度的安排沖破了舊勢力的束縛），為制度選擇、初創或安排掃除了障礙，降低了制度變遷的實施費用。因此，中央政府自上而下主導的研究生教育制度變遷，其激勵結構因外部系統重大事件沖擊的現實國情，由需求導向轉變為供給制約型的制度非均衡。

第二，供給制約型制度變遷往往存在兩方面的局限性。其一，中央政府作為制度供給主體，自上而下的漸進變遷符合林德布羅姆所言的以現存問題為制度變遷設定目標與手段的決策漸進式的基本特征，因而賦予行政力量在研究生教育制度化進程中的合法性基礎。然而，行政力量在制度變遷中時常扮演“救火者”的角色［26］，當期目標與手段的確定源于前期問題導向變遷后的“歷史遺留”。如強調質量是第一要義的制度轉型期，即是為了解決大眾化時期高等教育擴張背景下，研究生教育制度供需在處理數量與質量、規模與結構、公平與效率時遺留的3組對立統一矛盾關系。其二，政治體制穩定、經濟增長訴求、預期發展目標以及穩定性偏好通常以一套完整的影響因素體系共同決定了制度供給，該體系下的供給制約型則打破了制度變遷需求導向的激勵結構，從而在一定程度上抑制了需求要素捏合為有效的整體，構成整套的制度需求的激勵結構，刺激研究生教育制度變遷。

第三，源起于制度終回歸于制度分析。我們并非僅僅想要知道制度是以激勵或懲戒對人的行為進行約束的正式與非正式規則；我們也并非僅僅想要知道所謂范式就是為特定的連貫的科學研究傳統提供模型［27］，為研究生教育的制度研究提供合理可行的范式以及制度變遷的層次分析框架，我們從資源配置層——經濟、教育等社會制度變遷的最底層，運用新古典經濟學基礎中的基礎——供給－需求模型分析我國研究生教育的制度變遷想探尋的答案是：洞悉所需研究生教育的情形下，何種制度能夠支撐研究生教育的全面、自由發展？面對現存制度變遷中的問題，如何重構一個科學合理的制度變遷運行機制？

制度經濟學及其分析框架為研究生教育制度及其漸進變遷提供有益借鑒，而借鑒卻并非意味著我國研究生教育制度自主化改良與調試的終結。研究生教育制度研究上的“拿來主義”，必然存在研究生教育制度的“個性問題”與制度經濟“共性問題”間的摩擦，使得我國對研究生教育、制度以及制度變遷運行機制的研究遠未到終結的地步。研究生教育準公共物品屬性以及現代教育制度的利益性，使其成為教育領域中最接近市場、最適宜市場原則調節的陣地。然而，僅資源配置上的研究生教育制度變遷，在行政力量支配下的供給制約型的“個性問題”，便與市場需求刺激下通過利益外部性表達的制度變遷“共性問題”產生摩擦，突出問題表現為招生規模由行政力量而非市場力量主導，存量決定增量的增長模式。

楊杏芳博士在《高等教育的科技哲學基礎研究——中國大學科研理念的學理化與本土化改造》一文中對國內哲學研究“一條腿走路”的研究現狀描述道：“搞哲學的不懂科學，搞科學的不懂哲學。”［28］筆者淺薄地理解揣測為：由于學科界限與學術分工的“天然門閥”，制度研究的學者可能不盡然涉及研究生教育的實質，而對研究生教育進行研究的相關學者在制度的理解上可能又有失全面性。行文至此，筆者拋出自身淺薄的觀點，如同相關學者呼吁將研究生教育學系統化、學科化的構建，以日趨成熟的制度研究作為我國研究生教育制度研究的起點，系統、科學、學科化地開展制度與研究生教育的相關研究，既服務短期國家創新戰略驅動下的研究生教育轉型，更著眼于在相當長的時期內全能型向有限型、治理型向服務型政府轉變過程中，為動態調整的研究生教育制度構建、制度變遷與機制設計研究輸送急需的人才。

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（責任編輯 吳朝平）

Reconsideration＆Reflection on the Changes of Graduate Education System in China——Based on the Benefit－Cost Analysis from the Perspective of Institutional Supply and Demand

FANG Chao

（College of Public Administration／Centerfor Public Finance Research，Nanjing University of Finance and Economics，Nanjing 210023，China）

The related theory of economics of the new system was used to construct an analytical frame work of postgraduate education system．The change of postgraduate education is a level of change．In view ofthe resources allocation，based on the cost－benefit analysis framework a new classic economics supplydemand model was constructed and it showed that：since the founding of PRC，the change of postgraduate education system is the change ofsupply constrainttype under the controlof the executive power，while the institutional change ofstimulating demand is notyetmature；itis estimated thatthe supply curve willgradual ly transform to the left and guided supply system quality dimensions，thus affecting the demand curve．The construction of scientific and rational system of postgraduate education，dynamic adjusting mechanism re quires the further integration of the system and the systematic and discipline study on the relevant aspects of postgraduate education．

postgraduate education；change ofsystem；allocation ofresources；cost－benefit；supplydemand；change of educational system

G643

A

1673－8012（2017）03－0080－11

10．15998／j．cnki．issn1673－8012．2017．03．010

2016－10－27

南京財經大學校級高教研究重點項目“省域研究生教育與區域經濟發展的匹配度研究”（F－CXW16001）

方超（1989—），男，江蘇南京人，南京財經大學公共管理學院講師，管理學博士，主要從事教育經濟學、勞動經濟學和制度經濟學研究。

方超．我國研究生教育制度變遷的審視與反思——基于制度供需視角的成本－收益分析［J］．重慶高教研究，2017，5（3）：80－90．

format：FANG Chao．Reconsideration＆reflection on the changes of graduate education system in China——based on the benefit－cost analysis from the perspective of institutional supply and demand［J］．Chongqing higher education re search，2017，5（3）：80－90．