技術許可合同中技術改進知識成果歸屬研究

聶亞超

摘 要：實施知識產權戰略，是提高自主創新能力，建設創新型國家，這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。國務院也在2015年適時推出了《中國制造2025》，強調創新驅動，堅持把創新擺在制造業發展全局的核心位置，走創新驅動的發展道路。一批中國企業通過技術引進，消化吸收再創新的道路實現了企業自身實現跨越發展，提高了企業創新能力。不過，在技術引進過程中，一些技術合作的關鍵環節還是遇到了諸多方面的問題，尤其是技術改進知識成果的歸屬，更是重中之重。本文討論了技術改進的含義，對技術改進知識成果歸屬進行了類型化分析，界定了技術改進歸共同共有的權責分配，最后就技術改進實踐一些關鍵問題進行了分析，可對我國高端裝備制造業技術引進過程中的合同管理提供有益的借鑒。

關鍵詞：技術改進；歸屬類型；權責分配

一、技術改進的含義

何謂技術改進？簡單理解，技術改進是指對被許可技術在投入人力、物力及智慧等后帶來的技術進步。企業對引進技術進行改進表現為進行消化、吸收和再創新的過程，有利于解放實施企業消化、吸收和再創新的生機和活力。技術改進可以表現為產品或方法的性能改進、效率提升，也可以是新發明、新設計、對原有技術的修正；客觀效果表現為使產品的性能更好、產品耐力得到提升或產品的可銷售性得到增強，還可以表現為降低了制造該產品所需的成本，減少了生產過程中的其他投入，甚或是技術應用范圍得以擴大等等。

二、技術許可合同中技術改進知識成果歸屬類型

根據我國法律規定及生產經營實踐，技術改進知識成果可有不同歸屬。具體如下：

1.遵循合同自由原則，約定優先

根據《合同法》第三百三十九條、第三百四十條、《專利法》第八條的規定，許可方與被許可方訂立的合同已經約定產生的知識產權歸屬的，按照合同約定執行；沒有約定或者約定不明確的，知識產權由項目承擔單位所有。

合同自由約定的歸屬方比較多元化，可以歸原技術方所有，也可以歸改進方，這種情況下原技術方有時還要求改進方回售許可，還有的約定歸雙方共同共有的，再者也可以約定歸第三方所有，只要雙方自愿即可。

2.合同無約定的，改進的知識產權歸項目實施方擁有

我國改革開放以來關于利用國家財政性資金完成科技項目形成的知識產權歸屬問題走過了“歸國家所有”、“合同約定”、“約定優先否則歸承擔方所有”、“法律規定歸承擔方所有，特殊情況除外”的發展歷程?！犊茖W技術進步法》修正案以法律的形式對改進的知識產權歸項目實施方擁有予以明確?！逗贤ā贰ⅰ秾＠ā返认嚓P法律有著相似的規定。

3.利用財政資金項目產生的改進知識產權的例外

利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權項目承擔者依法取得。正常來講，即使是利用財政資金項目產生的改進知識產權，同樣歸項目方所有，如果涉及了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，則歸國家所有，這屬于例外情況。

三、技術改進歸共同共有的權責分配

在我國，技術許可合同屬于技術轉讓合同中的一種，如果當事人沒有約定的，改進的知識產權歸項目實施方擁有。所以，技術改進歸共同所有的情形屬于合同有明確約定情形。根據國家專利局相關規定，直接涉及共有權利的項：提出專利申請，委托專利代理，轉讓專利申請權、優先權或者專利權，撤回專利申請，撤回優先權要求，放棄專利權等。

1.專利申請權

關于專利申請權，無論是合作開發還是委托開發，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于合作開發的當事人共有。共有人提出專利申請時，應當取得全體共有人的一致同意。當事人一方轉讓其共有的專利申請權的，其他各方享有以同等條件優先受讓的權利。一方聲明放棄其共有的專利申請權的，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專利。合作開發的當事人一方不同意申請專利的，是可以一票否決的，另一方或者其他各方都不得申請專利。筆者工作中接觸有些企業在未經許可人同意的情況下，申請了專利，結果遭到對方發來的律師函聲討，最終不得不與對方達成諒解。

2.共有專利權的處分

共有專利權的整體處分，包括轉讓、放棄和質押等，需要經過所有共有人的一致同意。不過，我國專利法對專利申請權和專利權行使規定了例外情形，專利申請權或者專利權的共有人對權利的行使有約定的，從其約定。沒有約定的，共有人可以單獨實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利；許可他人實施該專利的，收取的使用費應當在共有人之間分配。

3.商業秘密的保護

作為對比，中國法律法規對共有技術秘密許可的處理，與共有專利權的許可顯著不同。合作開發完成的技術秘密成果的使用權、轉讓權以及利益的分配辦法，由當事人約定。沒有約定或者約定不明確，當事人均有使用和轉讓的權利。依據最高法院的司法解釋，這意味著技術秘密的共有人“均有不經對方同意而自己使用或者以普通使用許可的方式許可他人使用技術秘密，并獨占由此所獲利益的權利。”在共有人沒有明確約定禁止共有人未經同意對外披露或許可的情況下，那就意味著共有人沒有共同采取切實的保密措施，導致技術秘密并不符合我國法律規定的三性（秘密性、實用性、保密性），因此每個共有人不承擔默示保密義務，也就可以自由對外披露了。這就要求企業在對待商業秘密時，務必與合同相對方簽訂保密條款，甚至單獨的保密協議，以維護公司合法權益不受損害。

四、技術改進實踐需注意問題

1.技術改進和侵權的界限

牛頓曾經說過，如果說我能看的更遠一些，那是因為我站在巨人的肩膀上。機械制造行業尤其如此，技術進步有賴于一代又一代技術的發展，任何技術改進都離不開前一代技術的成果。如果改進技術主體通過向率先創新者學習創新的思路、經驗和行為， 購買或破譯核心技術和技術秘密， 對技術進行改進和完善， 根據市場特點和趨勢加以深入開發，那么就會帶來技術進步，引起技術革命。不過，如果改進者本身不具備一定的技術創新力量， 只有模仿行為， 而沒有技術上的改進、完善與提升，通過技術間諜、技術出售、轉讓、反向工程等方式獲得技術， 那么這種技術還是停留在原來的水平上， 就不是實質的技術改進而是簡單模仿。這在法律上就可能被認定為侵權行為。

因此要實現技術改進，區分與侵權的界限實質就是要看，是否原來技術的基礎上的學習、改進、完善、創造， 成為率先創新者類似或更高層次的技術， 甚至可能替代原來的技術， 而不是同一種或同一水平的技術再現。

2.行政合同情形

行政合同指行政機關為達到維護與增進公共利益，實現行政管理目標，與行政相對人訂立關于民事權利義務的協議。國家科研合同不同于《中華人民共和國合同法》所調整的技術開發、轉讓等民事合同，它以公共利益為目的，往往是為了完成某項與國計民生有重大關系的科研技術項目的開發，由政府牽頭參與，與科研機構簽訂合同，政府提供資助。那么，在行政合同項下，科研機構完成項目開發后技術改進成果如何判定歸屬呢？

（1）涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目。這種科研合同中，技術改進知識成果歸國家所有。研究開發人員根據法律法規和政策可以獲得精神權利、獎勵和報酬。

（2）不涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目。這種科研合同中，技術改進知識成果歸項目承擔單位所有。項目承擔單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉讓、作價入股等，并取得相應的收益。具體的收益分配，依照有關法律、行政法規的規定執行；法律、行政法規沒有規定的，按照約定執行。同時，國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。

3.為技術改進提供方便、幫助的人的地位問題

技術改進工作是一項龐大、復雜的工程，既有對技術改進作出創造性貢獻、付出智慧勞動的人，也有負責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，比如說組織技術審查、提供試驗設備等。那么，為技術改進提供方便、幫助的人同樣對技術改進作出了貢獻，是否可以單獨或者共同享有技術改進知識成果呢？答案是否定的。根據《專利法》及《專利法實施細則》，在完成發明創造過程中，只負責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發明人或者設計人。當然，為技術改進提供方便、幫助的人畢竟為技術改進工作作出了積極貢獻，成果享有者應當視對方貢獻的大小給予合理的報酬。

五、總結

技術改進和創新可以說是未來中國企業屹立于不敗之地的制勝法寶，因此在對外簽訂技術改進成果歸屬時尤其需要引起注意。一方面，中國企業無需謀求與對方簽訂霸王條款，將技術據為己有，另一方面，中國企業也不能放任合同相對方獨有技術，我們需要做到的程度就是公平公正的對待。具體來說，我們需要對申報專利權、向第三方轉讓收益比例、后期項目使用的時間和空間范圍等做出明確規定。申請專利時成果完成人的名次排列，應當按照成果完成者的貢獻大小確定。確定專利使用費分享的比例時， 應當考慮各方在合作中所提供的人力、資金、儀器、設備、情報資料等物質條件多少等因素。