專利發展帶來的科技進步

張曉飛　王哲　武瑩

摘 要：專利技術本質上是公共產品，傳統專利經濟學理論高估了專利發展給技術創新帶來的優勢。在一個技術不斷變革的年代，積累性創新成為企業創新的常態，更強的專利保護很可能會阻礙專利技術的發展，而作為后發展中的中國，對于專利發展應當采取較為狹窄的專利保護制度，促使本國技術的創新與發展。

關鍵詞：專利發展；科技進步；專利保護

一、專利制度與技術進步的關系

在專利保護過程中，專利技術與技術創新關系非常密切。在人們一般觀念中，專利保護制度有利于技術進步，因為專利制度可以激發發明者公布自己的專利成果，以便使得自己可以獨享創新成果。

在某種程度上，新技術可以說是公共物品，而公共產品的最大問題在于搭順風車。每一個生產者都試圖獲取市場的主導地位，但每一個生產者不愿意花大成本進行研發，都企圖通過竊取競爭對手的科技成果，貪圖小便宜搭順風車，使自己以最小代價獲取最高的經濟利益。政府為了抑制人們這種搭順風車的意愿，對新興事物進行了專利保護。專利保護使得發明者可以擁有發明壟斷權，獨家使用該技術，以獲取壟斷的價格，并為下一輪研發積蓄力量。

當然，這種壟斷并非都有益處。生產經營者往往為了獲取最大的利潤，特地減少向社會的供應，使得商品的價格可以更高，這樣也是一種社會資源的浪費。研發者在短期內不利于社會發展，但是從長遠上，卻帶來了技術進步和社會效益的整體提升，這就是專利制度產生的最重要原因。

近年來，有一種理論認為，即然專利技術是公共產品，政府就可以通過獎勵的方式獲得，并向全社會提供。很多人認為這種做法既補償了創新者的物質需求，也使得全社會獲得了好處，避免了專利壟斷帶來的壞處。從表面上看，這是一個非常完美的理論。但是，在落實時卻存在極大的弊端。

由于每個人環境不一樣，每個人成長過程不一樣，每個人所掌握的權力也不一樣，對于一個發明創造，每個人的評價也只能不一樣。由政府購買專利技術，等于由官僚機構來評定專利的價值，這必然會面臨一系列官僚問題。例如，政府刻意壓低價格購買專利技術，這樣既不利于保證發明人的物質回報，也不利于專利技術的推廣。

二、專利制度與創新收益

按照專利經濟學理論，創新者獲得物質報酬，主要是通過專利制度來保障，這也是企業進行研發的重要因素。但是理論與實踐往往存在很大的差距。

調查人員針對上個世紀七十年代、八十年代、九十年代和本世紀初美國、英國通訊企業問卷幾次大規模調查中發現，即便是缺乏專利保護，通訊企業依舊會投入大量精力進行研發，促進技術進步。這些研究調查，使得人們對以往的理論進行反思。

對于專利技術過高的評價，往往忽視了很多其他因素。在沒有專利保護的前提下，一項創新技術的出現會使得其他企業花費大量資源進行模仿。而創新者往往可以依靠自身技術優勢，建立市場信譽、完善商品銷售網絡、培育商品品牌、排擠潛在的模仿者，以達到事實上的壟斷地位，獲取高額的回報。因此，即使沒有專利保護，很多創新依然會像雨后春筍般出現。

三、孤立創新、累積創新與專利叢林

傳統觀點認為，加強專利保護，雖然會使消費者獲得短暫損失，但是對于整個社會卻相當有利。這種觀點主要適用于孤立的技術，即進行專利創新不需要依賴其他技術也能夠進行。

但是，隨著社會發展步伐加快，通訊技術的更新也越來越迅速，對于技術更新頻繁的通訊行業，進行積累性創新是進行下一步創新的前提。每一項通訊技術可能包含有很多以前的技術，而每一項通訊技術的創新又以以前其他技術為起點，如果沒有以前技術為支撐，則下一步創新不可能成功，最典型的就是電子通訊科技行業。

由于電子通訊技術更新較為頻繁，各種創新產品層出不窮，以至于一個公司設計出任何一件產品都可能侵犯他人的專利。在這個時候，過分的強調對專利保護反而會影響技術的進步，更重要的是，研發者要進行下一步創新還必須面臨專利叢林的問題。

專利技術的初衷是為了防止他人搭順風車。但是在很多電子通訊行業很難說明侵權人有意搭順風車。在電子通訊技術行業，每個公司都有獨立研發部門，一個公司稍微進行創新，在進行申請專利時，稍微落后的公司也在進行研發，而且也不可能預見到已經有人在申請創新。在這些高新技術行業，每一個產品都含有大量的專利技術，如果過分強調對專利技術的保障，會使很多生產者陷入專利侵權的怪圈，甚至遭到專利勒索，使得技術創新寸步難行。

四、跟進創新與后發展國家的專利制度設計

對于發明者來講，對于專利的保護往往要求較高，這就可以使自身利益得到最大化。因為較高的保護可以使以后改變不大的專利技術納入到專利保護之中，使得他們可以分享到以后專利小改動的創新收益，防止日后的小改動顛覆自己的專利。

采取較寬的專利保護，往往可以激勵研發實力雄厚的企業投入更多資金進行研發。但是，采取較寬泛的專利保護也使得技術進步受到阻礙，降低了技術更新速度，延遲了技術更新步伐。我們可以以上個世紀的美國與日本，美國對專利技術就采取了較為寬泛的保護措施。由于美國采取了這種措施，使得獲取原始創新的企業面臨潛在壓力較小，而利潤不斷增多，最終使得后續技術更新步伐明顯放慢。但是在日本，由于采取了較為狹窄的專利保護，使得對原始創新進行模仿的概率很高，而原始創新者只有通過再創新才能夠在市場中立于不敗之地，這樣使得技術不斷得到創新，也使日本企業不斷發展壯大。

綜上所述，專利在整體上可以促使通訊技術進步。但是在不同時期卻在技術帶來不同效果。在發展初期，采取通訊專利保護的確有利于科技進步，但是在科技發展的今天，尤其在高新通訊等技術行業，如果采取嚴格專利保護制度，則不利于技術進步，甚至會使科技創新停滯。

參考文獻：

[1] 喬磊，陳凡.科技進步與專利變遷[J].科學學研究，2011，3.