國家經濟安全監測預警研究綜述

莫小東

【摘 要】文章梳理了國家經濟安全監測預警研究文獻，對文獻進行了述評。國外的研究基本沿著2條路徑進行，即在國家安全總體框架下討論經濟安全問題或就經濟談經濟安全；與國外不同，國內經濟安全研究基本都是在經濟范疇內討論國家經濟安全問題。在梳理文獻的基礎上，文章指出了未來我國經濟安全監測預警研究可能的發展方向。

【關鍵詞】國家經濟安全；監測預警指標；研究綜述

【中圖分類號】F019 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）03-0016-03

1 國外的經濟風險指標體系研究

國外的經濟安全研究已有超過半個世紀的歷史，基本遵循2種研究路徑。主流的方法是把經濟安全放在國家安全的整體框架下進行研究。在幾十年的時間里，國家安全問題研究的其中一條研究路徑是逐漸從傳統的僅包括政治、軍事安全的狹窄領域向包括政治、軍事、經濟、文化等多領域延伸（Homolar，2010；Klare and Volman，2006），其中經濟安全問題日益成為國家安全研究的重要組成部分（Kirshner，2009）。另一條研究路徑是僅在經濟范疇內來探討經濟安全問題。例如，Mamoon（2002）從政府收入再分配能力的角度探討了經濟安全問題。在政府政策和實踐領域，美國前總統克林頓早在20世紀90年代就將經濟安全列為其國家安全的三大目標之一，并將經濟安全排在其六大對外戰略之首。進入21世紀，美國總統奧巴馬在其任期內兩次發布的《國家安全戰略報告》（2010，2015）均把經濟安全作為其重要組成內容。其他國家，如俄羅斯、印度、日本等也都有自己國家安全框架下的經濟安全戰略。

如何衡量、評估和判斷一國的經濟安全是國家經濟安全研究要解決的基本問題，這就需要對國家經濟安全的度量指標體系進行研究。早在20世紀60年代末，美國商業環境風險情報研究所的Haner教授就提出了首個反映政治經濟環境風險的指數——國家風險預測指數，即著名的富蘭德指數。該指數由定量、定性和環境3個評級體系組合而成。其中，定量評級體系對一國的外匯收支、外匯儲備、政府發債能力、外債數額等進行評分，主要考察國家償債能力；定性評級體系則包含了對國家經濟管理能力、政府貪瀆程度、外匯管制措施、外債結構等方面的評估；環境評級體系是對一國的政治、商業環境及社會環境進行評分。該情報研究所定期發布研究報告，根據數據監測結果對本期風險情況給予評分并進行分析評估。

在發達國家眾多的歐洲，國際金融領域權威刊物《歐洲貨幣》每年9月或10月會公布當年各國的國家風險等級表。該表重點考察各個國家在國際金融市場上的信譽和融資能力。監測的具體領域包括國際債務市場籌資能力、貿易融資能力、償付債務記錄、債務重組難易程度、政治風險、二級市場成熟度等方面。

亞洲地區則有日本公司債務研究所設計的國家等級表對各國風險進行評估。評估內容包括發生內亂、暴動及革命的可能性，國家政權的穩定性，國家政策的穩定性，產業結構的合理性，政府對經濟活動的干擾，財政金融政策的有效性，經濟發展潛能，戰爭風險，國際信譽，國際收支狀況，對外償付能力，外資政策，匯率制度等方面。該研究所定期對各國進行評分，根據評分結果對各國風險情況進行打分，共設A、B、C、D、E 5個風險等級，代表的風險由低到高。例如：1985年對美國、德國評分均為A級，對中國和蘇聯評級為B級。

此外，美國銀行家梅耶對18家國際銀行、跨國公司所使用的國際風險監測指標進行了歸納匯總和分類，提出了一個包含多達113個指標的國家風險監測體系，這些指標大體分為3類：反映一國宏觀經濟狀況的指標、反映一國對外經貿聯系的指標及反映一國政治社會環境的指標。由于指標過于豐富和細致，在實際應用時，只能挑選其中的部分指標。

總體上看，國外的經濟風險指標體系研究存在一定的局限性，主要表現為許多研究機構是從外部觀察其他國家，只能獲得有限的數據，根據有限的數據對他國的情況進行打分并做風險判斷，有時并不符合實際情況。

2 國內的經濟安全監測預警指標研究

有別于國外的研究，我國經濟安全研究的主流方法是以經濟領域為核心內容，然后進一步將研究視角擴展到相關的研究領域，如信息安全、文化安全等。概括起來，國內的經濟安全監測預警指標研究主要有以下幾類。

第一，在界定國家經濟安全概念的基礎上，設計評價監測體系和進行監測預警。較早的研究有趙英等人（1994）提出的國家經濟安全指標體系，該體系包含5個監測子系統，41個基礎指標，分別涉及國內經濟狀況、國際經濟聯系、社會與政治因素、國家防務、生態環境等領域。該指標體系的優點是內容比較全面，缺點是許多指標不具備可操作性，無法量化，如國民意志、潛在政治風險、民族問題、外部軍事威脅等指標。此外，盡管作者也進行了測算，但許多指標由于缺乏數據且主觀估計成分大，并不能完全、客觀地評價我國經濟安全的實際狀況。

國內較重要的研究還有國家統計局課題組所提出的國家經濟安全指標體系。國家統計局于1998年組織開展了國家經濟安全問題的專題研究，首先界定了國家經濟安全的具體內涵；其次進行了指標體系的設計，包括對每個指標的具體算法、指標權重、安全和危險警限的確定等。通過精心篩選，從最初包含200多個指標的指標池中選出了33個指標。這些指標分屬資源與物資、國民經濟速度與結構、對外經濟、金融、政府與體制5個大類。課題組收集了數據，對我國經濟安全的指標進行了具體測算，并按測算結果對我國經濟安全現狀進行了總體評價，提出了改進國家經濟安全的建議。課題研究取得了初步成果，但還存在不足，主要體現為指標內容還不能完全覆蓋影響國家經濟安全的主要領域，有些指標的可操作性差。

其他類似的研究還包括李金華（2001）、雷家骕（2006）、顧海兵等人（2006、2007）、葉衛平（2010）、張漢林和魏磊（2011）等。總體上這些研究把國家經濟安全理解為“國家經濟安全狀態”或“國家經濟安全能力”或二者的結合，并從這2個角度設計相應指標進行監測分析和預警。

第二，選擇從產業的角度來分析經濟安全問題，常見的有金融、能源和糧食等關鍵性產業。這部分研究成果也較為豐富。例如：顧海兵和夏夢（2011）、王伯安和張德盛（2010）等。

第三，將經濟安全與其他問題結合所進行的交叉研究，主要的方向是將經濟安全和法制建設問題結合，如徐維余（2009）所做的外資并購經濟安全法研究。

第四，由于國內外在進行經濟安全研究時研究的思路和方法各異，有一類文獻專門討論了國家經濟安全研究的方法論問題。例如，顧海兵和王鑫（2011）認為國家經濟安全按不同標準可分解為產業子系統、時間子系統、區域子系統和國別子系統，對分解后的每個子系統研究后合成即完成對國家經濟安全的研究。其中，產業子系統把國家經濟安全看成一國各個產業安全的總和；時間子系統則以時間軸為標準將經濟安全分為短期、中期和長期的安全來進行研究；區域子系統是將一國經濟安全分解為其國內不同區域的經濟安全，通過研究該國不同區域經濟安全即可判斷該國整體的經濟安全狀態；國別子系統的經濟安全研究則把一國經濟安全看成為世界其他國家對該國經濟安全影響的總和。

3 未來我國經濟安全監測預警研究方向

按照顧海兵和王鑫（2011）的分類方法來對照國內的研究，從產業子系統角度所進行的研究較多，成果也較豐富。從國別子系統角度進行的研究剛起步，國內這方面的研究有黃仁委（2004）、張靜中和孫夏（2007）、顧海兵等人（2012）、顧海兵（2016）等。至于從時間子系統和區域子系統角度出發的研究目前尚未發現，因此從時間和區域角度出發是未來我國經濟安全研究可進一步拓展的研究方向。

參 考 文 獻

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[責任編輯：鄧進利]