我國博士生教育培養發展趨勢探索

束亞男

摘 要：我國博士生教育規模持續擴張，但是博士生培養模式存在諸多弊端，人才質量令人有所擔憂。美國、歐洲的博士生培養模式已經演化發展了上百年，在制度安排上有其合理性和先進性，文章在比較中、美、歐博士生教育培養模式的基礎上，思考并提出我國博士生培養模式應該如何升級的建議。

關鍵詞：博士生教育；培養模式；教育改革

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2017）20-0014-03

Abstract： The scale of doctoral education in our country is expanding， but the doctoral training model has many drawbacks and talent quality is worrying. Doctoral training in America and Europe has developed for hundreds of years， so it is reasonable and advanced in the institutional arrangements. Based on the comparison among China， America and Europe， this paper puts forward the strategies for upgrading the domestic doctoral education and training mode.

Keywords： doctoral education； training model； education reform

博士生教育是現代最高層次的學歷教育，著重于培養創新型人才，最能夠體現高校的教育質量、研究水平，進而體現一個國家的發展潛力。與美國、歐洲這些有著超過百年歷史的博士生教育發達國家、地區相比，自1981年恢復研究生招生算起，我國的博士生教育歷史還不到40年，在搭建、改進、優化博士生教育培養模式的過程中，學習、研究、借鑒美國和歐洲的經驗顯得十分重要。

一、中美歐博士生教育歷史概述

1981年以來，我國博士生招生人數逐年增長，教育部公布的2015年全國教育事業發展統計公報顯示，博士生招生7.44萬人，畢業博士生5.38萬人。[1]在讀博士生人數由2000年的6.73萬人增長到2015年的32.67萬人，15年間增長了4.85倍，年均增長1.73萬人。但是目前以學徒式、專業式為主導的“小作坊型”博士生培養模式顯得越來越捉襟見肘。[2]

美國于19世紀中后期開始有博士生教育，受歐洲學徒制模式影響較大，后在研究生院制的基礎上發展了協作式培養模式，融合成特有的專業、協作有機結合的培養模式。2015年，美國授予博士生學位人數55006人，近60年來年均復合增長率3.2%[3]。美國博士生培養體系日趨完善，成為包括歐洲各國在內的世界各國的仿效典范。

歐洲的現代博士生教育起源于1810年德國新大學運動[4]，在很長一段時間內以傳統學徒制模式為主，20實際80年代開始向美國模式學習，以研究生院制為方向進行結構化培養模式改革。1999年歐洲29個國家的教育部長簽署了《博洛尼亞宣言》，隨后又簽署了《歐洲教育部長柏林會議公告》，細化學位體系，形成“本科（3年）+碩士（2年）+博士（3年）”培養模式，并進一步完善歐洲學分互認系統。[5]目前結構化培養模式下的博士生占比還不超過20%。

二、培養模式關鍵要素比較分析

博士生培養模式是為實現博士生培養目標而采用的一系列培養程序的總和，包括招生方式、指導方式、課程設置、淘汰機制、學位授予等諸多方面。

（一）招生方式

目前我國大部分院校采用單一的“考試入學制”，只有部分重點院校還可以采用“申請入學制”。[6]其中，要參加博士研究生入學考試，需具有碩士學位或同等學力，并且要有兩名與本專業有關的副教授以上的專家推薦才有資格。另外，直接攻博、碩博連讀也是招生方式的有力補充。

在美國，本科或碩士畢業后都可以直接申請注冊博士生，但基礎課程要求有差異。[7]招考方式普遍采用推薦加面試的模式，在選拔過程中，核心是考察申請者的學術科研能力，入學考試成績只是其中的一項衡量標準，招生要求的彈性比較大。

在歐洲，以德國為例，主要采取“申請-考核”制度，與申請一個工作崗位相類似。當導師需要博士生協助研究課題時，會發布招生公告，申請者可按照公告向導師直接提出申請，導師審核后，會面試申請者，進一步了解申請者的研究能力。由于導師要對博士生就該課題提供資助，導師對招生具有完全決定權。[8]

對比來看，美國和歐洲在博士生招生時，更加注重學生的學術科研能力，而我國更加強調考試成績，學術科研能力也作為重要參考。

（二）指導方式

雖然目前我國有不少院校開始探索實行以導師為主的指導小組制，但是大部分高校仍然采用單一導師制。

美國實行導師制和博士生指導委員會制相結合的指導方式，博士生可以根據自己的興趣選擇導師，導師也可以根據博士生的優勢來作選擇，雙方都有選擇權。[2]

歐洲的博士生培養由于其招生方式的特殊，基本以單一導師制為主，但是目前許多高校都希望向聯合導師制轉型，實行雙導師制、多導師制或導師小組制度。多導師制包括2-3位導師，其中1位是主導師。這些導師中，有些負責管理訓練，有些負責指導研究，后者可來自企業等非學術部門。[9]

對比來看，美國和歐洲部分實行導師組制，并在向全面導師組制轉型，而我國仍以單一導師制為主，不利于博士生的多學科融合和全面發展。

（三）課程設置

我國的博士生一般為3-4年學制。其中，政治和外語是必修課，而業務課主要由導師根據博士生的研究方向與課題研究的需要而開設。

美國博士課程一般為4年，只需修滿學分，即可畢業。其中，博士生入學第一年需修讀授課課程，包括基礎理論和專業理論，還需要學習一些跨學科的課程。此外，還設立專題課程，主要學習本學科領域的一些前沿研究成果。一般采用討論班的教學形式。[2]

歐洲的博士生一般在入學后直接開展研究和論文寫作，無需另修專業課程。博士生在研究期間，可根據自己的興趣或需要，選聽課程或參加研討班，但不需要通過考試。此外，導師也會在必要時要求學生選修課程和參加研討班。[10]

對比來看，美國和歐洲的博士生課程設置更加靈活，對博士生的研究方向更加有針對性。

（四）淘汰機制

我國現在沒有形成有效的淘汰機制，較少直接公布各校博士生教育淘汰率，教育部發展規劃司2009年之前發布的“高等教育學生數變動情況”（2010年后不再發布）顯示，以“結業數+休學數+退學數+開除數+死亡數+轉出數+其他未能畢業人數”的口徑統計，我國淘汰率基本在11%左右，若不考慮死亡、轉出等非正常情況，淘汰率基本在6%以內。

在美國，博士生考核十分嚴格，形成了多層次的質量保障體系。據最近的調查數據，美國的博士學業完成率大概在33%～76%之間。換言之，美國博士淘汰率24%～67%，平均淘汰率高達38%。[11]

在歐洲，德國的博士生淘汰機制主要體現在授予博士學位的過程中，博士學位申請人一般要經過4-5年的努力完成學位論文后才能提出申請，而論文審核過程中經過層層淘汰，淘汰率高達27%。[12]

對比來看，美國和歐洲在博士生培養的各個階段均設置了合理的淘汰機制，淘汰率高的同時保證了博士生的質量。

（五）學位授予

我國博士生學位授予流程大致為：博士生首先需通過課程學習，并在規定級別的期刊上發表數篇論文后，才可以參加畢業答辯，答辯成功后可授予博士生學位。

美國博士生學位授予一般來說要經過新生課程考試、博士資格考試、博士綜合考試及論文答辯四個階段。新生分別需要通過考試委員會主持的新生課程考試、博士資格考試后才能進入課題研究階段。在論文答辯之前，博士生還需參加一次綜合考試，通過后才能成為博士候選人。對于最終的論文答辯，美國著名大學都制定了嚴格的論文評審步驟。[12]

在歐洲，以德國為例，博士生經過幾年培養并完成博士論文后，可以提出論文答辯和學位考試的申請。經過院系批準后，由系主任委任兩名評審人對論文作出評審，通過評審后，博士生通常必須在論文答辯前參加一次口試。博士生通過口試和答辯后，必須將論文采用適當的方式公開發表，最后由院系向申請人頒發授予博士學位。

對比來看，美國和歐洲在授予博士生學位時，程序上更為復雜和嚴格，對博士生專業知識和研究能力的要求更高。

三、博士生培養模式升級建議

中國、美國、歐洲的博士生培養模式與自身政治、經濟、文化的發展階段息息相關，對于美國、歐洲博士生培養模式的優越之處，我們應該認真分析和借鑒，提出我國博士生培養模式升級建議，以便不斷提高我國博士生質量。

其一，完善博士生招生方式。目前我國博士生招生過程中，考試成績占據考核比例過高，應更加關注學生的科研潛力和創新能力。在實際考核過程中，我們應借鑒美國、歐洲的經驗，降低招生初試成績的考核比重，提高初試通過率；加大復試的難度和比重，大幅提高復試的淘汰率；還可通過學生參與的科研項目或撰寫的論文來綜合評估其科研潛力和創新能力。此外，可適當放開“申請入學制”的限制，拓寬對有針對性科研優勢學生的錄取通道。

其二，大力推廣導師小組制。目前我國部分高校已實行導師小組制，例如某高校為學生設置了類似歐洲模式的“校內導師+校外導師”組合，但是事實上這種簡單的導師小組制還不夠成熟，對博士生拓寬視野、增強研究能力的指導性和針對性不足。建議由教育部或由幾所國內頂級高校聯合建立起一套完備的導師小組指導制度，優化師資配置，提高不同專長和不同學術觀點的沖撞對博士生創新的啟發作用。

其三，創建多元課程體系。目前我國博士生課程十分重視本專業課程傳授，對于其他相關專業或交叉專業的涉獵較少，全憑博士生自身興趣，沒有合理的專業化引導。建議借鑒美國、歐洲重視跨學科課程、發起研討班的做法，建立跨學科研究中心和一整套交叉專業制度，根據學生的研究要求和研究專題設立相應的多元課程體系。

其四，建立激勵淘汰機制。目前我國博士生培養過程中沒有形成明確的激勵淘汰機制，淘汰率偏低，在持續擴招的背景下博士生培養質量越來越難以保證。建議主要借鑒美國的做法，在招生、課程學習、定期考核、論文寫作以及答辯階段均設置合理的考核淘汰方案，層層把關，并有意培養博士生們的競爭意識。

以上海交通大學為例，為激勵博士研究生專注于高水平、創新性科學研究，進一步提高博士學位論文質量，學校設立優秀博士學位論文獎項。并從2018年起實施博士生教育“致遠榮譽計劃”，推動博士生創新培養體系建設。其中，機械與動力工程學院為鼓勵并培育優秀博士畢業生，與企業合作開展“UAES-上海交大校企合作優秀博士論文培育計劃”資助優秀博士論文的相關課題研究。同時，學院每年對碩博連讀生及直博生進行博士生資格考試，該考試是若干門課程的綜合，是決定一個學生能否正式進入博士階段研究的資格考試，只有通過資格考試，才能獲得攻讀博士學位的資格。

其五，學位授予更加嚴格。為保證我國博士生教育質量同國際水準的“對接”，可以考慮在博士生畢業論文盲審、抽檢以及博士點的質量評估等方面，嘗試吸納國外專家參與評審。對經評估后認為質量不達標的學科和單位，應本著從嚴的原則予以撤銷。

最后，多方面提高博士生畢業率，保障博士在正常學制內畢業。我國博士生由于各種原因畢業率偏低，延期、結業、休學的情況比比皆是，然而就業市場上入職年齡、晉升年齡等各方面均有限制。如何在保證博士生培養質量的基礎上縮短學業優秀的博士生在校期間的學習年限是擺在我們面前的重要問題。上海交通大學在機械與動力工程學院試點，在博士生學位論文送審的盲審環節中，對滿足一定條件的高質量的博士學位論文，可以由博士生本人申請免送“雙盲”評審。

目前我國博士生培養機制的改革在很多方面與美國、歐洲的趨勢是相一致的，這些改革在某些方面就體現了歐美博士教育改革對我國的影響。盡管如此，我們在很多方面仍然落后于歐美的步伐。為此，我們需要根據我國政治、經濟、文化環境，建立在國際上領先的、符合我國國情的博士生培養制度。

參考文獻：

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