高端創新要素市場化配置模式研究

陶曉麗，王海蕓，黃 露，張鈺鳳

(北京決策咨詢中心，北京 100089)

高端創新要素市場化配置模式研究

陶曉麗，王海蕓，黃 露，張鈺鳳

(北京決策咨詢中心，北京 100089)

對高端創新要素的相關概念進行了梳理和界定，在此基礎上初步提出了高端創新要素市場化配置的理論框架，高端要素創新的市場化配置主要包括要素維、主體維和載體維三個維度。進而歸納了高端創新要素市場化配置的四種典型模式：眾創空間+初創企業+要素集聚模式；新型研發機構+市場化運行+要素集聚模式；聯盟+產學研協同創新模式；互聯網+眾包平臺+科技服務模式。北京的科技創新資源最為集中，在建設全國科技創新中心過程中高端創新要素如何實現市場化配置至關重要。因此，在前述理論框架之下以北京為典型案例區域，深入分析和論證這四種模式的運行機制。

高端創新要素；市場化配置；典型模式

1 引言

關于高端創新要素及其市場化配置是科技創新領域研究的一個前沿和新興議題，但是由于我國發展階段以及創新實踐的迫切需要，近幾年來取得了明顯進展。已有研究主要集中在以下幾個方面：第一，高端生產要素的相關概念研究。傳統的對生產要素理解，在薩伊的生產要素三元論里，勞動創造了工資，資本創造了利息，土地(自然力)創造了地租[1]。生產要素通常分為土地、勞動和資本三類[2]。邁克爾·波特將生產要素劃分為初級生產要素和高級生產要素。高端要素即高級生產要素，是相對于傳統基本生產要素而言的，高端要素是需要通過大量的、持續的投資才能逐漸形成的[3]。徐竹青認為，高端要素即高級生產要素，是隨著科學技術的進步和知識產權制度的發展，技術勞動力、科技基礎(如科研機構、R&D投入、通信信息)、知識產權(如專利、品牌、版權)等已成為現代社會生產中更重要的生產要素條件，因此稱之為高級生產要素[4]。孫生陽等從要素結構類別的角度，根據要素結構中的高(低)端要素含量和組合方式不同，把發達國家(經濟體)的要素結構總體看成是高端的，把發展中國家(經濟體)的要素結構總體看成是低端的[5]。可以看出，高端要素是動態的概念，隨著時代的發展其內涵也有不同，就當代來講人才、R&D投入、創新、知識產權等是其重要內容。第二，科技資源的市場化配置模式的研究。李龍一研究了不同國家的科技資源配置模式，分析了美國的自由市場經濟模式、德國的社會市場經濟模式、日本的社團市場經濟等模式[6]。資源配置是指相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較做出的選擇。從配置主體來看，資源配置模式可以分為五種類型：技術配置模式、市場配置模式、以市場價格為輔的計劃配置模式、以宏觀政策調節為輔的市場配置模式、國家調節和市場調節“基本”平等的雙主角模式。其中，市場化配置模式的出發點是市場需求，依據市場供求關系和價格體系進行資源配置，依靠市場運行機制進行資源配置的方式。要實現市場化配置科技資源，許玉明認為首先應建立市場化配置科技資源的基礎條件，其次建立政府在科技管理中市場化配置公共資源的運行機制，最后應用技術創新與轉化的市場機制，推進科技資源市場化配置[7]。此外，哈佛大學Chesbrough教授于2003年從區別于傳統的封閉式創新模式的角度，引入了開放式創新的全新概念與運作模式[8]，指出應結合企業內外部創意及市場化渠道，均衡協調內外部資源；企業邊界應由原先的封閉模式向多孔、疏松、可滲透模式發展，方便知識流動和合作創新，提高企業整合各種創新要素的能力。亨利·埃茨科維茲提出了大學—產業—政府三螺旋創新模式，旨在解釋三股螺旋之間存在的相對獨立和彼此作用的本質[9]。

本文將高端創新要素界定為隨著科學技術的進步和總部經濟、知識經濟和服務經濟的到來，現代社會生產中所必需的科技創新基礎，主要包括人才要素、技術要素、資本要素、科學儀器等。創新主體包含高校、科研機構(院所)和企業三大主體[10]。載體是能承載各種要素的，使各種要素產生聯系的媒介或方式[11]。科技創新載體是促進產業發展的創新環境，也是集聚創新資源、會聚創新資本、吸引創新人才有效的組織形態和空間形態[12]，包括孵化器、聯盟、交易平臺、專業市場、眾籌平臺、眾包平臺、眾創空間等。機制及政策也是重要內容之一，破除高端要素市場化配置的體制機制障礙，形成充滿活力的運行機制和政策體系，為創新發展提供重要保障。

2 理論框架分析

科技資源包含人才要素、技術要素、資本要素、科學儀器等，又有不同的創新主體機構如企業、高校院所、政府等，通過各種載體以不同形式和組合分布在市場體系之中，看似雜亂無章，然而紛繁復雜的科技資源市場化配置的發生發展其運行背后有一定規律可循。可以將高端創新要素相關的歸為一類，將創新機構歸為創新主體，從中尋找高端創新要素、創新主體與載體之間的組合規律。本文研究高端創新要素市場化配置主要從以下三個維度展開分析，如圖1所示。

2.1 高端創新要素市場化三維度

高端創新要素市場化分析框架包含三維度：高端創新要素維、創新主體維和載體維。高端創新要素維是指參與市場化配置的高端的創新要素。包括人才要素、技術要素、資本要素、科學儀器等。其中，人才要素、技術要素、資本要素等屬于單項要素；研發機構、實驗室、工程技術中心等屬于組織化實體的實體要素；高端創新要素可能還包含管理、政策等環境要素。

圖1 高端創新要素市場化配置分析框架圖

創新主體維是指參與創新的各類機構，尤其是創新機構，包括企業、高等院校、科研院所、政府等。其中，企業是創新的主體；大學和科研院所為創新提供智力支持和人才培養；政府則起著重要的政策引導和監督職能；中介機構承擔著促進技術轉移轉化的粘合劑的作用。

載體維指承載高端創新要素配置的各類載體。載體從某種意義上講，是多種不同要素資源配置形式的集合體，也是不同類型的創新主體共同作用的集合體，并充分體現“眾”的發展理念，既可以是虛擬機構，也可以是實體組織。主要涵蓋孵化器、聯盟、交易平臺、眾籌平臺、眾包平臺、眾創空間等。其中，孵化器、聯盟屬于傳統載體；眾籌平臺、眾包平臺、眾創空間屬于新型的載體。

2.2 三維度運行分析

市場化配置模式整合了高端創新要素維、創新主體維和載體維各方資源，三者在機制、政策的作用下相互影響、共同作用，每個維度作用于其他兩個維度的同時也被其他兩個維度影響和反作用。三者共同促進了要素的流動、集聚以及創新主體間的合作，在不同的機制和政策的環境影響和作用下，三者形成了不同的互動關聯程度，最終演化成為創新要素市場化配置的發展格局。

其中，高端創新要素維和創新主體維之間的關系反映的是流動性問題。高端創新要素不是個別要素獨自游離在整個市場中，而總是以某種形式存在于一定的創新主體里。首先看人才要素，一般以不同職稱職級和崗位形式存在于不同的主體之中。如以總經理、工程師等形式存在于企業之中；以研究員系列和博士、碩士等形式存在于科研機構之中；以教授、副教授、講師等形式存在于高校中；科技中介從業人員以技術經紀人等形式存在于中介機構中。市場化機制下，人才可以在不同的創新主體介質中流動。其次看技術要素，技術要素一般以技術、專利、軟件著作權等方式存在于高校、科研院所和企業中，又通過中介機構實現從高校院所向企業的流動。最后看資本要素，資本要素可以以R&D經費的形式存在于高校、院所和企業中，而高校院所的R&D經費有可能來源于企業，也有可能來源于政府；可以以社會資本的形式存在于社會中。因此，市場化配置就是要加快高端創新要素流動，打通要素流動的瓶頸和壁壘。

高端創新要素維和載體維之間的關系反映的是資源集聚的問題。當高端創新要素分散在不同創新主體中時，資源相對分散，不能集中力量形成合力，需要一定的載體將某個要素集聚起來。聯盟是將技術要素集聚起來，以達到解決產業技術共性問題的目的。眾籌平臺是依靠大眾的力量將分散的資本要素集聚起來，支持創新創業。

創新主體維和載體維之間的關系反映的是官產學研合作、科技成果轉移轉化的問題。例如產業技術聯盟是獨立于企業的組織形式，它可以吸收企業、高等院校、科研機構和中介服務機構等多方參與，政府也可在其中發揮重要作用。可以說聯盟讓高校院所與企業聯姻，讓政府更加有的放矢。很多高校院所都有直屬的孵化器，“孵化+高校”的化學反應是將高校院所好的科技成果孵化成企業。可以看到在載體中，高校院所孵化出企業，深化了產學研合作機制，完成了科技成果的轉化。例如專業市場中的人才市場，完成了人才由高校院所向企業的流動，技術市場完成了技術在不同主體間的轉移等。

3 模式總結及實際案例研究

在理論框架加深認識的基礎之上，采用歸納總結法和案例研究法來深入探究高端要素市場化配置研究的運行規律和可能模式。根據近年來科技創新資源配置所發生的新變化進行歸納總結，闡釋清楚不同模式的創新主體、載體及高端創新要素間的組合的形式及運行的機理，以及不同模式各自的特點。理論結合實際，運用案例分析法，結合北京市實際調研典型案例的不同發展模式，進行深入解釋和分析，以加深對這一問題的認識和直觀理解。

3.1 “眾創空間+初創企業+要素集聚”模式及案例“天使匯”

在國家大力推動“大眾創業、萬眾創新”的背景下，各行業的創新創業熱情高漲，發展眾創空間可以說很好地促進了大眾創新創業。眾創空間催生了一種新型的支持創新創業的市場化配置資源的模式，即“眾創空間+初創企業+要素集聚”模式(見圖2)。與傳統的創業模式不同的是，該模式是將創業者和投資人聚集在眾創空間這個載體上組建成初創企業。眾創空間從團隊、CEO、市場需求、市場位置等方面進行篩選項目；眾創空間同時尋找專業的投資機構進行合作。投資人既對初創企業進行投資；同時，投資人又是創業者的導師。眾創空間針對創業企業從想法到上市不同階段的需求和特征，提供O2O模式下的一站式融資服務。初創團隊可免費獲得辦公場所、財務、法務等資源支持，還可以嫁接眾創空間的媒體資源、融資渠道、項目展示平臺等。

圖2 “眾創空間+初創企業+要素集聚”模式示意圖

“天使匯”成立于2011年11月，是國內起步最早、規模最大、融資最快的天使合投平臺。在創新要素集聚方面，天使匯以互聯網思維激活天使投資市場，一方面，集聚了創新創業的人才、創業導師、投資人；截至2015年6月30日，其集聚了13萬名創業者，認證合格投資人2596名；另一方面，集聚了創業所需的資本，其線上集聚了幾十億人民幣的融資額，掛牌企業總融資額達到了40億人民幣。在載體維方面，天使匯給創業者和投資人創造平臺，雙方相遇之后，“以市場化的方式為導向”給予對接，雙方線下約談交流，促使創業者和投資機構進行合作達成共識，從而促成創新創業主體——初創企業的成立。同時，平臺打破了空間的局限，項目遍布在北京、上海、廣東、浙江等地。

3.2 “新型研發機構+市場化運行+要素集聚”模式及案例“北京協同創新研究院”

新型研發機構突破了傳統科研機構的“計劃”特色，在科技與經濟“兩張皮”格局難以打破的情況下，新型研發機構在高校、科研機構、企業三者之間開拓了一片新的空間，突破了原有體制內單位制的局限。市場化運行的新型研發機構是整合創新人才、推動產學研結合、加快成果產業化的重要平臺。“新型研發機構+市場化運行+要素集聚”模式(見圖3)是“需求源于企業、技術源頭培育、政府政策支持、成果共同孵化”。以市場需求為導向，以技術為紐帶，將體制內的創新人才引進來為體制外所用，打破了機制內外的壁壘，從人才要素來看，通過組建由高校院所體制內的人才隊伍和企業的人才隊伍；從技術要素來看，讓技術與需求更精準地對接，更符合市場經濟需求和產業發展需求，達到整合一批世界一流的大院大所，聚集一批世界一流的高端人才，創造一批世界一流的科技成果，培育一批世界一流的高科技企業等多贏的局面。

圖3 “新型研發機構+市場化運行+要素集聚”模式示意圖

“北京協同創新研究院”在創新主體維方面，集聚了北大、清華、中科大、北航、北理工、農大、北科大、北交大、北工大、北郵、北化大、中傳媒、中科院等13家學術單位和商飛、濰柴、美亞柏科等70多家行業龍頭及高科技領軍企業的創新主體，通過載體維——研究院的平臺將各個創新主體集聚，實現了高端創新要素——人才的集聚，技術的集聚。再采取以市場化為核心的產學研合作新機制，建立新母基金，吸引企業和社會資本投入。其次，政府專項資金分配市場化。以協同院作為平臺統一完成項目遴選和項目管理，由投資人或領軍企業選擇由母基金或子基金實際投資的項目，確保項目未來與市場接軌。最后，技術要素轉移轉化、科技成果轉化自由化。研究院的成果轉化由基金負責，通過技術入股、技術轉讓、技術許可三種方式實現。采取技術孵化模式、技術成果+合作企業模式、技術成果+創業團隊模式、技術資源+中小微企業模式等，盤活了人才的同時也盤活了技術。

3.3 “聯盟+產學研協同創新”模式及案例“首都創新大聯盟”

經濟全球化和科學技術的迅猛發展讓企業從對立競爭走向大規模的合作競爭，產業聯盟是最主要的合作形式之一。產業聯盟一般是自發成立的，它的適時出現實際上是源自于巨大現實需求的倒逼機制，較好地解決了企業技術自主迭代更新發展的瓶頸問題。“聯盟+產學研協同創新”模式(見圖4)整合了高校、科研院所、企業等各創新主體的資源，共同解決產業共性技術問題，共同開發市場，共同制定相關的產業技術標準，共同打造有競爭力的產業鏈等。這種模式有利于技術與產業的有效銜接，有利于新技術的產生與應用，有利于國家整個產業的發展，發揮了市場在資源配置中的決定作用，更好地參與國際競爭。

圖4 “聯盟+產學研協同創新”模式示意圖

“首都創新大聯盟”是一個非政府、非盈利、開放性、中立性的組織，它由首都資源聚集度高、行業影響力大、發展成效較好的各類產業技術創新聯盟組成。“大聯盟”充當了載體的角色，在高端創新要素方面，首先是技術要素方面，大聯盟共建技術開發、測試分析、項目轉化、金融服務、人才培養5類共性平臺，承擔各類重大科技項目，制定相關產業技術標準等。其次是資本要素方面，與金融機構合作，共同開發符合企業需求的金融產品，通過政策引導，吸引銀行、投資機構等金融機構為產業聯盟提供增值投融資服務。在創新主體維方面，產業聯盟作為產學研用相結合的社會組織，能夠把擁有眾多科技資源的高校、科研院所和距離市場最近的企業直接聯系起來，推動科技成果面向市場，共同協商解決行業的共性問題。

3.4 “互聯網+眾包平臺+科技服務”模式及案例“易科學”

在考慮高端創新要素時，一般更多地關注人才、資本、技術，往往會忽略了高端創新要素的“物”——科學儀器資源。科學儀器的應用領域涉及國民經濟與社會發展的各個環節，幾乎無所不在；科學儀器作為采集信息的源頭，對于經濟建設具有巨大的“指導”和“帶動”作用[9],是進行高水平科學研究的重要支撐[10]。創新除了需要人才、資本、技術，一些高端的精密科研儀器也是非常關鍵的。然而一些高端精密科研儀器一般深藏在高校、科研院所，一方面有些儀器可能使用不夠充分、甚至被閑置，而折舊費及維修保養費用又居高不下；另一方面可能在另一些高校、科研院所和企業未能購置需要的高端儀器，想要用上實驗儀器就很難。也沒有專門針對實驗的購買服務。一方面是有對儀器的需求，另一方面是儀器的閑置。“互聯網+眾包平臺+科技服務”模式(見圖5)很好地解決了供需失聯的問題，搭建了一個儀器共享和實驗外包的科技服務平臺，將擁有科學儀器的高校、院所等供方與需要使用科學儀器的其他高校、院所、企業等需方吸引到這個平臺上，通過互聯網的眾包平臺降低信息不對稱，提高供需雙方的匹配效率。

“易科學”誕生于清華大學的創業課堂，于2013年創辦，致力成為中國領先的科技服務交易平臺，目前已經開展儀器租賃，實驗外包和分析測試的互聯網業務。其通過聚集儀器設備、科研人員、科技需求、科技成果等科技資源，為企業及研發人員提供實驗外包、科研儀器租賃以及技術研發需求發布等服務，開創了科學研究和企業研發的“互聯網+眾包平臺+科技服務”新模式。從載體維來看，“易科學”是一個眾包平臺，主要提供儀器租賃，實驗外包和分析測試等服務；從高端創新要素來看，易科學注冊運營以來，已聚集近5萬臺儀器設備信息在易科學服務平臺上，很好地將各創新主體高校、院所等的高端創新“物”的資源盤活了起來，使得企業有機會使用高端儀器或者購買相關測試服務，目前，累計服務企業數百家，服務研發人員千余人。

圖5 “互聯網+眾包平臺+科技服務”模式示意圖

3.5 模式特點比較

高端要素市場化配置模式總的來看都是整合了高端創新要素維、載體維和創新主體維各方資源，通過市場化的配置，來達到資源配置的優化。具體來看，各模式各有側重和特點(見表1)。

表1 高端創新要素配置模式比較

從高端創新要素的集聚來看。前兩種模式集聚的高端創新要素都有人才的集聚，而人才的集聚的機制又有所不同，“眾創空間+初創企業+要素集聚”主要集聚的是和創業相關的人，創業者、投資人、創業導師等，側重的是創業；“新型研發機構+市場化運行+要素集聚”模式，主要是打破體制內外人才流動的問題，集聚的人才主要是體制內外的解決技術相關等方面的人才，側重的是創新，不是創業。“聯盟+產學研協同創新”模式集聚的高端創新要素主要是技術，以技術為紐帶，主要解決的是產業的共性技術問題，這些共性技術有的可能只掌握在少數企業手中，需要一定的方式拿出來給相關的企業共享，有的可能是還沒有解決的問題，需要所在的企業共同分工協作來解決。“互聯網+眾包平臺+科技服務”模式集聚的高端創新要素主要是科學儀器，涉及科學儀器的共享及由儀器共享延伸的實驗外包服務。

從創新主體維來看，“眾創空間+初創企業+要素集聚”模式主要是初創企業的集聚，相對比較簡單，而后三種模式集聚的創新主體比較豐富和復雜，都涉及高校、院所、企業；具體的“新型研發機構+市場化運行+要素集聚”主要參與的創新主體有高校、院所、企業以及政府，涉及體制內的相關創新主體參與到體制外的創新，同時又涉及政府的專項創新資金的市場化。“聯盟+產學研協同創新”更多的是市場化的相關創新主體高校、院所、企業，一般不涉及政府。“互聯網+眾包平臺+科技服務”涉及的創新主體的參與主要是從供需的角度來看，涉及科學儀器的擁有者或者需求者，涵蓋高校、院所、企業。

從載體維來看，“眾創空間+初創企業+要素集聚”的載體是眾創空間，“新型研發機構+市場化運行+要素集聚”的載體是新型研發機構，“聯盟+產學研協同創新”的載體是聯盟，“互聯網+眾包平臺+科技服務”的載體是眾包平臺。各模式載體提供的平臺有所不同，眾創空間為創新創業者提供工作空間、網絡空間、社交空間和資源共享空間；新型研發機構則是為體制內外的高端創新人才提供創新的平臺；聯盟為高校院所、企業提供共性技術的研發平臺；眾包平臺提供的是科學儀器的共享平臺和實驗外包等服務的平臺。

4 研究結論及展望

加快高端創新要素的市場化配置是主動適應中國新常態的必由之路。新常態下，增長速度由高速向中高速轉換，產業結構由中低端向中高端轉換，增長動力由要素驅動向創新驅動轉換，資源配置由市場起基礎性作用向決定性作用轉換。針對這一重要議題，本文開展了相關基礎研究，具有一定理論價值和重要現實意義。初步提出了高端創新要素市場化配置的理論概念框架，高端創新要素市場化配置即是高端創新要素、創新主體、載體、機制及政策等相互作用及其相互關系，從要素維、載體維、主體維對高端創新要素市場化配置加以解構和促進認識加深。根據近年來科技創新資源配置所發生的新變化進行歸納，提出“眾創空間+初創企業+要素集聚”模式及案例“天使匯”、“新型研發機構+市場化運行+要素集聚”模式及案例“北京協同創新研究院”、“聯盟+產學研協同創新”模式及案例“首都創新大聯盟”和“互聯網+眾包平臺+科技服務”模式及案例“易科學”，闡釋清楚不同模式的創新主體、載體及高端創新要素間的組合形式及運行機理，以及不同模式各自的特點。

北京在高端創新要素市場化配置模式方面具備一些新的變化和趨勢，但在建設全國科技創新中心過程中，北京的高端創新要素集聚及市場化配置還處于初級階段，有著很大的提升空間。例如，高端創新要素的集聚不夠；載體需要抓住互聯網+、大數據、云計算等發展機遇，實現傳統載體在信息時代下的轉型升級；創新主體還需要進一步打破體制內外的壁壘，避免高端創新資源歸屬不同創新主體造成的分散與資源分割。

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(責任編輯 劉傳忠)

Research on the Modes of Market-Oriented Allocationof Top Innovative Elements

Tao Xiaoli，Wang Haiyun，Huang Lu，Zhang Yufeng

(Beijing Decision-Making Consultant Center，Beijing 100089，China)

Based on the arrangement and definition of the relevant concepts about the topic of top innovative elements，the paper puts forward a theoretical framework of market-oriented allocation of top innovative elements，mainly including elements dimension，innovation subject dimension and carrier dimension.Consequently，four typical modes are concluded：crowd innovation space+ start-up firm+factor cluster；new-type research institution+marketization performing+factor cluster；alliance+industry-university-research；internet+public platform+science and technology service.As the capital of China，Beijing has the most centralized resources of science，technology and innovation.It should be highlighted is that how to make the market-oriented allocation of top elements work to play essential role in the procedure of establishing the national scientific technological，and innovative centre.Furthermore，the paper takes Beijing as a representative example，deeply analyzing and demonstrating the four modes.It provides references for the relative research and policy practice of the top innovative elements’ market-oriented allocation.

Top innovative elements；Market-oriented allocation；Typical modes

2016-08-04

陶曉麗(1984-)，女，安徽人，北京決策咨詢中心助研；研究方向：區域發展與區域管理。

F293

A