中小企業減排動力來源：環境規制與外部網絡

李 賁，吳利華

(東南大學經濟管理學院，江蘇 南京 211189)

中小企業減排動力來源：環境規制與外部網絡

李 賁，吳利華

(東南大學經濟管理學院，江蘇 南京 211189)

本文梳理了環境經濟學、創新經濟學、戰略管理理論、產業組織理論四個視角下中小企業減排問題的相關文獻，嘗試通過環境制度設計和減排合作組織的改變來影響中小企業的成本收益關系，構建一個中小企業減排動力來源的分析框架。研究發現：企業減排的經濟利益決定了其減排的主動性與積極性；環境制度設計可以改變企業減排的成本和收益，外部網絡構建和網絡資源共享可以彌補中小企業的資源匱乏、規模不足，提高企業的競爭優勢；環境規制制度和減排外部網絡的結合運用，可以提高中小企業減排的主動性。

中小企業節能減排；生態創新；環境規制；外部網絡

污染治理是環境管理的重點問題，而中小企業的污染治理是其中的難點。一方面，中小企業數量大、變動快，行業和地域分布廣，污染物類型復雜，污染排放點分散，這造成政府環境管理監督成本高、難度大；另一方面，中小企業產生的廢棄物達不到規模化處理的最小限度，污染治理成本高、收益有限，致使中小企業缺少實施減排的主動性和積極性。如何增強中小企業減排動力，從根本上解決企業減排問題？恰當的制度設計和外部網絡的運用，能否通過改善外部環境增加中小企業減排的經濟利潤，進而激發企業主動減排？這需要運用新思路來考察。

企業減排動力的相關研究受到環境經濟學、創新經濟學、戰略管理理論、產業組織理論等領域學者們的廣泛關注。盡管目前的研究已經認識到雙贏發展的可行性，但對于如何實現創新補償效應的相關研究仍相對不足。環境規制、企業生態創新與競爭優勢的關系需要在特定條件、特定情境下考察[1]。同時，雙贏發展需要企業組織變革與環境規制相匹配，引入外部網絡的最新理論與實踐成果可以為中小企業減排動力不足問題提供借鑒。本文嘗試融合多學科的研究成果，通過環境規制制度和減排外部網絡結合運用，構建了一個中小企業減排動力來源的分析框架；通過環境制度設計和減排合作組織的改變來影響中小企業的成本收益關系，通過強化創新補償效應來增強中小企業減排動力。

1 不同視角的回顧與本文的研究思路

1.1 現有研究視角的回顧及評述

回顧以往的文獻，與中小企業減排問題相關的研究主要集中在環境與經濟雙贏發展、生態創新、企業環境戰略等方面，主要是針對中小企業特點從以下四個視角進行考察。

(1)環境經濟學視角。環境經濟學對環境規制與企業競爭優勢之間的關系，主要存在兩種截然相反的觀點。新古典經濟學基于靜態競爭模式的簡單兩分法[2]，認為環境規制會影響企業競爭優勢。而Porter等提出了更為積極的觀點，即波特假說；認為精心設計的環境規制制度可以激發企業創新，降低企業成本，提高產品品質，使資源高效利用所產生的收入超過執行環境政策的成本，從而為企業帶來凈收益和新的市場機會，并獲得先發優勢[3]。國內外學者圍繞該假說進行了大量的理論和實證研究，發現波特假說存在性是有條件的，其關鍵在于創新補償效應。

中小企業規模有限，雙贏發展的創新補償效應相對不足。中小企業平均生存期短，轉產頻繁，節能減排設備折舊成本高[4]。其資金有限，往往只能選擇最廉價的環境技術，導致生產要素利用效率低，污染治理能力難以提高[5]。單個中小企業污染排放的規模與處理設施的有效運行規模之間存在較大的差距，中小企業需要支付比大型企業更高的污染治理成本[6]。因此，充分考慮中小企業的規模特點，實現其創新補償效應，才能解決其雙贏發展問題。

(2)創新經濟學視角。生態創新具有獨特的“雙重外部性”，創新經濟學更強調政策在驅動企業生態創新中的作用，考察企業面對環境規制的反應，但只是在一般創新驅動模型中增加了規制的因素[1]，無法說明環境規制、企業創新與競爭優勢三者之間的必然聯系。創新補償效應的實現需要完成兩個步驟：第一步是通過合適的環境規制激勵企業進行生態創新；第二個步是企業通過生態創新來提升競爭優勢[7]。實現創新補償效應是有條件的，不僅依賴于環境規制制度的設計、規制工具的選擇，同時，特定情境下的生態創新才能通過生產使用和學習效應來降低成本。

企業生態創新的類型具有多樣性，不同規模的企業會采取不同類型的創新行為，不同類型的企業生態創新行為受環境規制的影響程度及其效果也存在一定差別。創新經濟學的研究注意到由于企業規模特點，中小企業生存更依賴于創新的作用[8]，同時中小企業創新活動又受制于資金、信息、技術、人才等資源約束[9]，更需要從外部環境獲取創新支持。因此，中小企業要實現減排的創新補償效應，需要充分考慮外部支持條件。

(3)戰略管理理論視角。企業戰略管理視角的研究重點考察兩個方面的問題：企業生態創新戰略的內容和結果；實施生態創新戰略的前提條件。但過往的戰略管理理論只說明了生態創新的重要性，不能解釋中小企業如何進行戰略管理能取得生態創新的成功。資源連結企業的戰略決策與競爭優勢[10]。企業經營是一個不斷整合、配置資源的過程，通過動態調整企業核心能力來規劃和實施企業戰略，從而維持和發展競爭優勢[11]。而中小企業在企業內部資源方面存在先天不足，初始資源遠少于大型企業，影響其進行生態創新的能力，進而影響其環境戰略的成效和雙贏發展的實現。

近年來，現代戰略管理理論的新發展嘗試將企業外部網絡看成獲取競爭優勢的重要途徑，認為企業外部網絡是一個儲存有用信息和潛在資源的倉庫[12]；外部網絡具有不斷獲取、增值資源的能力[13]。這些資源是有別于企業內部資源的獨特、動態、系統的外部資源，并對企業競爭優勢產生影響。吸收現代戰略管理理論的新成果，考慮外部資源對雙贏發展的作用，有助于解釋中小企業生態創新對競爭優勢的傳導機制。

(4)產業組織理論視角。產業組織理論視角的雙贏發展研究側重于從產業層面去考察企業生態創新的績效。產業特性決定了企業污染物的產出水平，污染物排放較多的行業會面臨更為嚴格的環境規制[14]。企業規模影響企業的減排成效：公司越大，其環境努力程度越高[5]；大型企業實施減排的成本能被較大的產品基數所分攤[15]。由于規模不經濟性，中小企業無法在維持正常生產現金流的同時兼顧實施減排的初始投資，難以進行技術升級與設備更新；中小企業污染處理量較小，難以達到污染治理的最小有效規模，在實施環境戰略過程中會遇到更多困難[16]。

近年來，現代產業組織理論視角的研究開始聚焦于企業協作、產業集聚等新的產業特征對企業生態創新行為的影響，關注環境規制下企業的策略性行為、產業內企業競爭與合作共存的現象，認為雙贏發展是生態技術、企業組織、商業模式、市場制度、政府規制等問題的綜合，企業能否取得生態創新成功的關鍵在于能否與其他企業開展有效的合作。因此，從企業外部網絡構建和網絡資源共享的角度，考察組織改變對中小企業雙贏發展的影響可以豐富現有的研究成果。

1.2 本文的研究思路

第一，通過多學科融合來考察創新補償效應實現的特定條件、特定情境問題。現有研究往往遵循的是單向的作用機制，但環境規制、企業生態創新與競爭優勢三者之間的關系受特定條件和特定情境的影響。創新補償效應的實現是有條件的，不是所有企業在環境規制下都會有創新的動機，生態創新也不能提高所有企業的競爭優勢。本文關注環境規制和外部網絡對企業生態創新的影響，嘗試分析該情境下外部環境改變對企業行為的相對成本收益的影響，整合一個能幫助中小企業實現創新補償效應的邏輯框架。

第二，引入外部網絡的理論和實踐成果，進一步考察企業減排動力來源。現代戰略管理理論、現代產業組織理論等學科日益強調外部網絡資源在雙贏發展中的作用。同時，西方發達國家紛紛將產業公地、公私合作制等作為生態創新實踐的重要機制和實現政策目標的有效方式[17]。理論上的新成果和實踐中的新經驗，有助于彌補中小企業的規模不足，為中小企業增強減排動力拓展了進一步研究的邏輯思路。本文充分考慮組織變革的作用，特別是減排外部網絡對中小企業減排成本收益關系的影響。

2 中小企業減排動力來源的分析框架

2.1 減排動力分析的整體框架

經濟利益是企業減排的動力來源，通過減排行為經濟利益的實現來增強減排的創新補償效應，從而提高中小企業減排主動性是根本的解決辦法。創新補償效應是雙贏發展的關鍵，企業會根據是否滿足創新補償效應的條件進行是否減排的選擇。往往絕大多數中小企業因為規模特點的約束，不容易滿足創新補償條件，因而減排動力不足。本文嘗試通過外部環境的完善來改變企業減排的成本收益情況，增強其創新補償效應，進而建立中小企業減排動力來源的分析框架(見圖1)。

圖1 中小企業減排動力來源的分析框架

合理的環境規制制度設計，通過增加非減排企業的原生資源使用成本、污染排放成本，直接增加了非減排企業的運營成本，間接提高了中小企業實施減排的相對優勢；通過降低廢棄物的處理成本、增加綠色產品的需求和收入，直接提高了企業減排的經濟績效。兩種演化模式都會在網絡構建階段促進減排外部網絡的形成。而在減排外部網絡的運行階段，通過企業生產效率的提高、生產成本的降低、污染處理成本的降低、綠色產品收入的增加，幫助中小企業在減排過程降低成本、增加收入，獲得經濟利潤。通過環境制度設計和減排外部網絡的運用，中小企業實施減排后的利潤會大于不實施減排的利潤，使得原來減排動力不足的中小企業可以通過減排行為獲得更好的經濟利益，增強了其創新補償效應，從而中小企業會重新進行戰略決策，從不主動減排轉移到積極主動減排。

2.2 環境規制制度設計及成本收益變化

增強中小企業減排的創新補償效應，環境規制制度既要堵住環境污染的源頭，也要開發企業減排的利潤源泉。環境規制不僅要進行外部成本內部化，同時要通過制度設計給中小企業提供消化減排成本、增加減排收益從而實現創新補償的方向和空間，更要引導企業進行配套的組織變革。具體來說，政府在執行規制時，促使企業了解潛在的獲利機會，變革生產模式和投入組合，從長遠的角度做出利潤極大的最優策略。同時，政府通過宣傳和輿論的影響，形成社會對環境友好產品和企業的認同。消費者環保意識的提升、社會輿論壓力的增強、企業做出的環保承諾都會促使企業采取積極的環境戰略。

從環境規制制度的內容來說，一方面要完善基于市場的環境經濟政策工具，建立起符合循環經濟自身需要的成本與價格形成機制，糾正扭曲的減排企業與非減排企業的成本關系，使市場價格更接近生態、資源和環境的真實成本。通過征收資源稅和資源使用費，提高原生資源價格，增強循環經濟的比較優勢；通過提高環境保護標準，強化廢棄物排放收費制度，提高廢棄物排放成本，增強廢棄物再生利用和無害化處理項目的成本優勢；通過制定支持循環利用技術研發的財政政策，制訂企業廢棄物再生利用的稅收優惠和補貼政策，以降低廢棄物再生利用的成本，增強再生資源的比較優勢。另一方面，要提高全社會環境保護意識，倡導綠色消費觀念，增強對綠色產品的認同度，提高減排企業綠色產品的需求，直接提升了減排企業的獲利空間。

2.3 減排外部網絡構建、運行及成本收益變化

外部網絡在中小企業減排實施中的作用存在于兩個階段：企業減排網絡構建階段和企業減排網絡后續運行階段。企業減排網絡的構建是外部制度促成和內部自發擇優兩種模式相互作用的結果[18]。在自發擇優模式中，企業與減排網絡之間的雙向選擇建立于成本收益比較的最優決策思路，因而通過這種模式構建的減排網絡能給減排企業帶來成本降低、收益增加和競爭優勢提升。而在外部制度促成模式中，通過協調機制幫助弱勢企業有效提高能力，從而減少各個企業之間的差異。在此模式中，中小企業會得到更多的經濟績效改善，更容易獲得競爭優勢的提升。

在企業減排網絡運行階段，基于可持續發展的共同理念，有助于協調網絡成員之間彼此一致的環保戰略，融合各自的綠色競爭力，促進生產模式的變遷，從降低生產成本和增加綠色產品質量兩個方面增加企業盈利；減排網絡的知識分享能夠引導專業知識聚集，提高員工學習能力，促進生態創新產生，降低中小企業減排過程的生產成本；借助外部網絡，同類企業可以共同處理同類污染，其他網絡成員可以通過資源共享和產業共生等方式實現整個減排網絡中的封閉循環，進而實現污染處理的規模經濟、范圍經濟，降低生產成本。

3 減排網絡構建、網絡資源共享與中小企業減排

3.1 減排網絡構建與中小企業減排

減排網絡的演化主要有兩種模式：外部制度促成為主的模式和內部自發擇優為主的模式。根據前者，傳統工業園沿著一條地域范圍不斷擴大、環境績效不斷提高的路徑演化，最終形成減排網絡(見圖2)[19]。根據后者，減排網絡的演化存在多條路徑，最終都能演化成為更高級的企業減排網絡(見圖3)。

圖2 減排外部網絡的構建(外部制度促成模式)

圖3 減排外部網絡的構建(內部自發擇優模式)

(1)外部制度促成模式與減排收益。在外部制度促成模式中，以政府為主的協調機構[20]，使所有的網絡成員聯系更密切，網絡整體的成長更加均衡、更加協調[18]。協調機制有助于將網絡的信息、知識與經驗傳播到更多的企業，創造更加合作的文化，探索更廣泛的產業共生合作機會，以此吸引網絡外部企業繼續進入。因為協調機構能幫助缺乏經驗的企業構建減排網絡，并創造平等的網絡環境，企業構建網絡能力的差距會縮小甚至消除，經驗不足的企業可以從中得益于經驗豐富的企業。因此，在外部制度促成模式中，中小企業的減排行為會得到更多的經濟績效改善，更容易獲得競爭優勢的提升。

(2)內部自發擇優模式與減排收益。在內部自發擇優模式中，每家企業發展其減排網絡的可能性與其現有產業共生能力相匹配的[18]：企業選擇對其自身最優的網絡機會，而減排網絡也選擇對其最合適的網絡成員。參與現有減排網絡的企業會比沒加入的企業更有優勢，獲得諸多共享資源、循環技術和企業管理能力。這些能力會隨著網絡的實踐和發展而不斷積累，不斷增強，擁有能力越多的企業更具有優勢。

3.2 創新網絡資源共享與中小企業減排

減排網絡在運行階段通過資源的共享來克服中小企業的資源不足、技術缺乏、規模不經濟和范圍不經濟，從而增加企業減排行為的經濟利潤。

首先，借助外部網絡合作降低中小企業污染治理成本。外部網絡幫助面臨同類環境問題的中小企業實現協同效應。一方面，通過運用外部網絡，可以使得每個中小企業在不犧牲自身柔韌性、靈活性的條件下，共同處理同類污染，降低了搜尋成本、交易成本。另一方面，利用減排企業之間的協作網絡，單個企業無法消化和處理的廢棄物、生產剩余、伴生產品可以通過逆向供應網絡成為其他企業的原材料，實現再使用、再制造、循環利用和安全處理[21]。外部網絡的拓展有助于中小企業抓住產業共生下相互依存的機會和循環經濟中成員之間的協同效應，把開放的系統變成循環的封閉系統，將廢物轉為新的資源并進入新一輪的系統循環運行，實現整個網絡中物質的封閉循環和跨企業層面上的范圍經濟，最終達到整個網絡的最大化資源效能。

其次，減排網絡的知識分享助力中小企業進行生態創新。相對于大企業，外部網絡對中小企業實行可持續發展活動影響更顯著，主要體現在學習機制上[22]。建立在信任、互惠和協作之上的外部網絡能夠提升企業員工的學習能力，使得知識有效地在組織內進行轉移，通過隱性知識與顯性知識的相互轉化，促進創新的產生。涉及商業環境、政府環境、學術機構的外部網絡擁有豐富的知識積累，使環境戰略所需要的專業知識得以聚集。企業能從中獲得最新的科技信息，保持開闊的法律視野，更好地監控市場變化，最終提升學習能力，增加社會資本，維持創新能力[23]。外部網絡可以包括貿易協會、環境保護單位、地方政府和員工組織等，可以通過多種形式幫助中小企業在實施環境戰略和不斷學習過程中，形成企業最優決策。

最后，減排網絡整合眾多中小企業的力量實現生產模式的變遷。外部網絡參與者擁有共同環保目標、共同綠色價值觀，促進生態創新，創造可持續價值。減排網絡中各類企業在綠色行為、綠色業務方面擁有共同的目標，能夠相互理解各自的減排努力，易于協調彼此一致的環保戰略。生態創新是以可持續發展為導向的復雜系統變革，融合了產品創新、工藝創新和組織創新等方面的內容，需要大量資源和進行系統規劃，這些都是單個中小企業所欠缺的。而借助外部網絡不僅可以使減排企業聯合起來對同類綠色項目進行合作，發現、共享、利用綠色商機，還可以通過外部網絡對企業各自資源、技術的整合，融合各自的綠色競爭力，從企業戰略層面調整和優化商業模式，實現生產模式的變遷，從而發展新的競爭優勢[24-25]。

4 結論

本文通過中小企業減排相關文獻的回顧，嘗試融合多學科的最新成果，結合運用環境規制設計和減排外部網絡，提出了中小企業減排動力來源的分析框架。經濟利益是企業減排的根本動力，收益與成本關系的相對變化是分析中小企業減排動力的基本思路。通過改變企業外部環境調整中小企業的成本收益關系，能夠強化創新補償效應，進而提升中小企業減排主動性。環境制度設計可以改變企業減排的成本和收益，合理設計的規制制度可以增加非減排企業的原生資源使用成本、污染排放成本，降低減排企業的廢棄物處理成本、增加其綠色產品收入。外部網絡構建和網絡資源共享可以彌補中小企業的資源匱乏、規模不足，提高企業的競爭優勢：在環境規制下，中小企業通過加入減排外部網絡、共享網絡資源，可以突破自身內部資源限制，整合和利用企業內部資源和外部網絡資源；借助外部網絡整體的規模效應，可以彌補中小企業自身的規模劣勢，形成新的競爭優勢，獲得經濟利益。環境規制制度和減排外部網絡的結合運用，可以提高中小企業減排的主動性。

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(責任編輯 沈蓉)

Motivation of SMEs’ Emission Reduction：Environmental Regulation and External Network

Li Ben，Wu Lihua

(School of Economics and Management，Southeast University，Nanjing 211189，China)

On the basis of literature reviews from the perspectives of environmental economics，innovation economics，strategic management theory and industrial organization theory，this paper absorbed the previous research results，and built an analysis framework to enhance the intrinsic motivation of SMEs’ emission reduction through environmental policy tools and external network.It finds：the initiative of SMEs to adopt emission reduction strategy comes out of the benefits that emission reduction generated；the cost and benefit can be changed by the environmental regulation，and the disadvantages of the SMEs can be made up by access to the external network resource，therefore the competitiveness of the enterprises can be improved；a combination of environmental economic policy instruments and the external network resources can stimulate the SMEs to reduce emission voluntarily.

SMEs’ energy conservation and emission reduction；Ecological innovation；Environmental regulation；External network

2016-07-21

李賁(1986-)，男，浙江湖州人，東南大學經濟管理學院博士研究生；研究方向：環境規制與環境政策，產業經濟與企業戰略。

F270

A