農地流轉、農戶兼業程度與生產效率的關系

高欣++張安錄

摘要

以中部地區142個村1 370戶農戶的調查結果為基礎，運用統計分析法、DEA分析法研究農地流轉前后轉入戶和轉出戶的農業生產效率變化，進一步采用Tobit回歸分析方法探究不同農戶兼業程度對兩類農戶的農業生產效率的影響，為保障國家糧食安全、制定相關政策提供理論依據。研究發現：①從綜合生產效率來看，中部地區參與農地流轉的農戶生產效率均較低，僅有0.204，農地流轉使轉入戶提高了1.1%，轉出戶降低了15.7%；從技術效率和規模效率來看，流轉后轉出戶的技術效率低于轉入戶1.8%、規模效率與轉入戶擴大為10.4%，說明農地流轉促使土地由轉出戶向生產技術更高、經營規模更集中的轉入戶家庭轉移。②在其他條件不變的情況下，兼業分化會顯著提高轉入戶的生產效率，顯著降低轉出土地農戶的生產效率，且兼業程度越強兼業分化的正方向影響作用越弱。③在其他變量中，受教育程度、農業補貼政策的落實和農業技能培訓對農業生產效率均有正向影響。研究結論：在農地流轉中，建議政府應考慮流轉農戶的差異化以及兼業程度的影響，針對轉入戶和轉出戶分別制定相應的土地政策，一要對兼業程度較高的轉出戶實行農民身份退出機制，在城鄉居民福利和公共服務均等化水平逐漸提高的基礎下，穩步推進農民市民化進程，促使土地要素向高生產效率的農戶轉移。二要從農地的承包經營權中分離出經營權，對土地經營權予以登記，讓真正種地的農民得到農業補貼政策的實惠；適度降低轉入戶的兼業化水平，促進農民職業化，鼓勵規模化經營。

關鍵詞中部地區；農地流轉；兼業程度；生產效率；影響因素

中圖分類號F301.2

文獻標識碼A文章編號1002-2104（2017）05-0121-08DOI：10.12062/cpre.20170340

在我國耕地資源快速流失而人口不斷增長的背景下[1]，合理的開展農地流轉是促進農地規模集中，提高農地生產效率、實現農業效益增產最有效途徑[2]。近年來政府連續出臺的中央一號文件中均提出要規范引導農村土地經營權有序流轉，發展多種形式的適度規模經營，促進農業增效和農民增收。但目前我國耕地的經營模式仍以家庭經營為主，規模化程度不高，嚴重制約了農業生產效率的提升[3]。

同時隨著勞動力要素在城鄉間流動性增強[4]，在農業收入和非農收入的梯度下選擇外出務工的農村剩余勞動力逐年增加，具有就業競爭力的青壯年勞動力大量傾向于向城市轉移，導致農村勞動力短缺[19]，2015年全國農民工總量達到27 747萬人（2015年全國農民工監測調查報告）。農村勞動力向非農業領域的轉移就業帶動了農戶家庭收入結構的變化，導致農戶兼業化程度逐漸加深[5-6]，這一現象導致土地資源和勞動力資源的重新配置，從而對農業生產效率產生一定的影響。

國內學者基于這一問題展開了深入研究，許恒周[7]等基于天津市、山東聊城市的農戶調研問卷實證檢驗了農戶分化類型、農戶水平分化和垂直分化程度都對耕地利用效率具有顯著正向影響。郭麗娟等[8]發現農戶兼業程度與土地利用效率之間存在“倒U型”關系。聶建亮等[9]分析了農戶分化程度對土地流轉行為和規模的影響。梁流濤等[10]研究表明農戶適當進行兼業經營有利于土地利用效率的提高，當兼業程度達到一定程度時就會影響土地利用效率。但是國內現有研究尚有待完善，一是對于兼業化的衡量指標比較單一，沒有考察農戶家庭收入結構差異即不同兼業程度對農業生產效率的影響；二是很少考慮到基〖CM（81.5mm〗于農戶自身資源稟賦的差異，以及發生農地流轉的雙方對于土地資源和勞動力資源的配置方式不同，可能導致流轉雙方的農業生產效率有所差異。因此，基于這兩方面的考慮，本文以中部五省為研究對象，在農地流轉背景下，從發生土地流轉的雙方即轉入戶和轉出戶角度重點探討兼業程度差異對農業生產效率的影響，為提高我國土地資源利用效率，保障國家糧食安全、促進農村經濟發展提供重要的理論依據。

1研究區域概況

本文以我國中部五省作為研究區域，包括安徽省、江西省、河南省、湖北省和湖南省，地處長江中下游平原，是我國重要的商品糧種植基地。中部地區占地面積87.1萬 km2，約占全國總面積的9.07%。2015年中部五省〖HT6SS〗①〖HT9.5SS〗GDP總值為134 336.97億元，占全國GDP總值的19.85%，其中第一產業增加總值為15 080.7億元；糧食播種總面積3 001.67萬hm2，占全國總面積的26.48%；糧食總產值17 460.1萬t，占全國總產值的28.1%；農戶人均純收入10 937.8元。同時從中部地區的農民工輸出來看，2008年—2015年中部地區農民工占全國農民工總量的比例由31.70%上升至34.6%，其中2015年有61.1%外出農民工跨省流動，非農收入占農戶家庭總收入的比重有所增長，農戶兼業化現象普遍。

2研究方法與數據來源

2.1研究方法

2.1.1DEA模型

本文首先對農地流轉的農業綜合生產效率進行測度，定量分析農地流轉對農戶生產效率的影響。大多數學者采用成熟的DEA（數據包絡分析）方法進行效率的測算，DEA方法由Charners、Cooper和Rhodes于1978年首次提出，用于評價“多投入多產出”模式下決策單元間的相對有效性[11]。其研究方法已經從最初的規模報酬不變下的CCR模型擴展到規模報酬可變的BCC模型和分析規模報酬變化的NIRS模型[12]。考慮到開展農地流轉是為了追求農戶利益的最大化，即在投入要素既定的情況下盡量提高農戶的經濟產出效益，因此本文選取規模報酬可變的產出導向型DEA-BC2模型。具體模型如下：

式中，θ（0<θ≤1）為綜合效率指數，其值越接近1，說明決策單元越有效；λj為第j個決策單元權重變量；s+為產出不足變量；s-為投入冗余變量；xj、yj分別為第j個決策單元的投入、產出變量；x0、y0分別為決策單元的投入產出。

2.2.2Tobit回歸模型

本文進一步研究在農戶不同兼業化程度下如何影響農地流轉的農業綜合生產效率。考慮到上一步得出的效率值均介于（0—1）之間，當因變量為截尾或刪失時，宜采用受限因變量Tobit模型來進行回歸[13]。它運用極大似然估計法，既可用于分析連續型數值變量也可用于分析虛擬變量。具體模型如下：

式中，w為上一步得到的農戶綜合生產效率；μ為常數值；η、β為回歸系數；q1為農戶分化程度變量矩陣；q2為控制變量矩陣；ε為隨機誤差項。

2.2數據來源

課題組于2014年1—6月采取分層隨機抽樣的調查方法，組織調研成員開展了對安徽省、江西省、河南省、湖北省和湖南省5個省份142個村的實地走訪，按照省-市（縣）—鎮—村的關系依次分層，按照經濟發展狀況，每個市（縣）隨機選擇2—3個鄉鎮，在每個鄉鎮隨機選擇2—3個村，在每個村隨機抽取8—10戶農戶。對已發生土地流轉的農戶家庭進行訪談，訪談中對問卷內容反復的詢問，以確保問卷內容的真實有效。共計回收問卷1 869份，剔除掉了部分數據缺失等無效問卷，剩余有效問卷1 370份，其中轉入戶有效問卷727份，轉出戶有效問卷643份。具體樣本分布情況見表1。

3變量測定與樣本的描述性統計

3.1投入產出指標的選取

本文選擇DEAP2.1軟件來測度樣本農戶的農業綜合生產效率，從土地、資本、人力三個方面選取投入指標[6]，結合調查樣本數據，具體選取農戶家庭實際經營土地面積作為土地投入指標；家庭從事農業生產的人數作為人力投入指標；農業生產固定資產值作為資本投入指標；家庭農業年收入作為經濟產出指標。具體見表2。

3.2回歸變量的測定

綜合國內學者的研究成果[6，14-15]，本文探究農戶家庭的農業生產效率考慮兼業程度差異，還可能受到農戶家庭內部特征和外部政策環境的雙重影響，結合實地調研考察結果，將除兼業分化變量外的其他變量歸納為四大類進行分析，農戶及家庭特征變量、農業政策變量、農地特征變量及地區特征變量。本文采用Eviws6.0測度回歸變量對生產效率的影響。

3.2.1兼業分化變量的劃分

兼業分化是指農戶在從事農業生產的過程中，參與了非農經營活動并獲得一部分非農收入，而產生的收入水平和收入結構有所差異[14]。轉入戶和轉出戶的兼業分化程度對農戶家庭農業生產效率的影響是本文重點考察的對象。由于農業生產經營活動一般是以戶為單位，本文在前人研究的基礎上[5]，選取農戶家庭農業收入占年總收入的比重來表示劃分不同兼業分化程度。農業收入占比能有效的反映農戶家庭的收入結構和兼業化水平，農業收入占比越小表示農戶兼業化程度越高。由近五年中部五省的統計數據算出農戶農業收入平均占比為0.41，據此將樣本農戶劃分為五種不同類型，農業收入占比大于80%的農戶定義為I兼業戶；占比60%—80%的農戶為II兼業戶；占比40%—60%的農戶為III兼業戶；占比20%—40%的農戶為IV兼業戶；占比<20%為非農戶。

3.2.2其他變量

（1）農戶及家庭特征變量。農戶個體及家庭是農業生產的主體，對農業綜合生產效率有直接影響。本文從農戶及家庭特征中選取戶主年齡、受教育年限、勞動力人數、固定資產值四個變量表征。一般認為，戶主年齡越大，從事農業生產的能力相對較弱，其生產效率就較低；受教育程度較高的農戶，對于新型種植技術的接受能力較強，越有利于提高其生產效率[7]。家庭中從事農業生產的勞動力人數越多，生產能力越強，因此預期勞動力人數對生產效率有正向影響。農業的固定資產投入越多，如耕機、水泵、農藥化肥投入等，耕地利用程度和農業產值也越高，因此預期固定資產值對生產效率有正向影響。

（2）農地特征變量。農地資源稟賦直接關系到農戶生產效率的高低，本文選取經營的土地面積、農地細碎化程度、農地流轉過程中是否簽訂轉租合同三個變量表征。理論上認為，農戶經營土地面積越大，越有利于實現規模化經營，其生產效率越高。農地細碎化程度用家庭經營農地面積與地塊數比例表示，預期對生產效率產生負向影響。農地流轉中簽訂轉租合同能夠保障農戶的農業生產效益[16]，預期對生產效率產生正向影響。

（3）農業政策變量。農業生產效率除了受到農戶個人、家庭，農地資源的影響，還有可能受到外部政策環境的影響，如農業補貼政策的實施情況和農業技能培訓情況。一般來說，惠農補貼促使農戶積極的投入生產，參與農業技能培訓可以提高農戶的生產技術使用能力，兩者均能有效提升農業生產效率。

（4）地區特征變量。中部地區主要由平原、山地、丘陵等地形地貌構成，位于不同地域的土地生產條件、可耕作性存在差異，如平原地區水土肥沃，有利于大規模種植業的發展，預期對農業生產效率有正向影響；山地、丘陵地勢起伏不平，海拔相對較高，較難發展耕作業，預期對農業生產效率有負向影響。

本文主要從參與農戶類型轉入戶和轉出戶兩個維度來研究以上變量對農業生產效率的影響。具體變量定義及描述性統計見表3。

4實證結果與分析

4.1投入產出效率分析

運用DEA-BC2模型對農地流轉的農業生產效率進行測度得出表4，可以看出中部地區參與流轉的農戶綜合生產效率都比較低，僅有0.204，主要是技術效率和規模效率整體偏低的結果。從綜合生產效率來看，農地流轉提高了轉入戶家庭1.1%的農地綜合生產效率，降低了轉出戶家庭15.7%的綜合生產效率。轉入戶家庭綜合生產效率的提高主要因為農業生產的技術效率和規模效率分別提高了3.7%和1.3%，說明轉入戶在轉入土地后加大了農業資本投入和勞動力投入，生產技術得到了充分的發揮，沒有出現技術效率的損失。單位轉入戶家庭經營土地面積增加了15.95畝，農地的集中經營使農地由規模不經濟向規模經濟轉變，實現了規模經濟效益，帶動單位農戶家庭的農業增收1.89萬元。對于轉出戶而言，農地流轉并沒有提高其農業綜合生產效率，這一結論與前人的研究一致[17]。由于轉出土地后單位家庭經營土地面積減少了5.18畝，相應的農業生產投入的減少，剩余青壯年勞動力外出務工，家庭成員主要是老人和婦女留在家中務農，并不具備良好的生產條件和經營能力，導致技術效率和規模效率的雙重損失，從而使農業綜合生產效率較流轉前有所降低，且低于流轉戶的平均水平。從技術效率和規模效率來看，發生流轉后轉出戶家庭的技術效率低于轉入戶1.8%、規模效率與轉入戶進一步擴大為10.4%，說明農地流轉促使土地由轉出戶向生產技術更高、經營規模更集中的轉入戶家庭轉移。主要是因為農地流轉后，轉出戶家庭的勞動力和資產投入重心均轉移到非農業生產中，無論是經營土地面積還是農業生產投入和從事農業的勞動力投入都低于轉入戶。

4.2回歸結果分析

進一步從兼業分化差異視角出發，分析影響流轉農戶家庭的農業生產效率的主要因素，運用Tobit回歸模型進行了實證分析，為更好地促進農村土地資源配置提供重要的理論依據。

4.2.1兼業分化程度的影響

由表5中模型I的回歸結果顯示，不同兼業分化程度對轉入土地農戶的農業生產效率均具有顯著的正向影響。也就是說，在其他條件不變的情況下，兼業分化會顯著提高轉入戶流轉土地的生產效率，兼業程度越強兼業分化的正方向影響作用越弱，表現為I兼業戶、II兼業戶、III兼業戶、IV兼業戶的農業收入占比每提高1%，其農業生產效率分別提高1.58%、1.45%、1.27%、1.08%。可能原因是由于轉入戶是以農業經營為主，主要集中在生產資料和土地的投入上相對較多，更融入了生產新技術的使用及科學

的管理方法，同時兼業化給轉入戶家庭帶來了大量的非農收入，如III兼業戶的非農收入占比介于40%—60%之間，部分農戶轉入土地后，利用家庭成員外出打工的非農收入來進行自身農業生產投入如購買農藥、化肥、農業機械化設備及雇傭勞動力等，使農業生產能力大幅提升，盡管家庭自身農業勞動力人口有所下降，但相比之下資本投入對勞動力的替代效應更大，從而有利于農業生產效率的提升。但對于兼業化程度較高的農戶家庭如IV兼業戶，加大其投入對農業生產效率的正向影響相對較弱。由于該類型農戶家庭的收入結構以非農務工收入為主，僅有少量的農田用作口糧或老人種植，所需生產資料如農藥化肥、種子等數量有限，因此其生產效率并不能隨著生產投入的加大而大幅提升。

由模型II的回歸結果顯示，不同兼業分化程度對轉出戶的農業生產效率均具有顯著的負向影響。也就是說，在其他條件不變的情況下，兼業分化會顯著降低轉出土地農戶的生產效率，且兼業分化的負方向影響作用隨兼業程度加深而減弱，表現為I兼業戶、II兼業戶、III兼業戶、IV兼業戶的農業收入占比每提高1%，其農業生產效率分別下降1.18%、0.99%、0.67%、0.66%。這是由于轉出戶家庭的生產效率本身存在不規模經濟（僅有0.269），在兼業化的推動下，轉出土地后進行生產種植的勞動力投入及資本投入等大量減少，導致轉出戶的農業生產效率更低（僅有0.112），尤其對農業收入比重較大即兼業程度較低的農戶家庭，農業生產效率受到的影響顯著。而兼業化程度較高的農戶家庭如IV兼業戶，其農業生產效率受到的負向影響相對較弱，由于該類型農戶家庭成員以非農就業為主，甚至部分有就業競爭力但不愿意放棄農民身份的農戶在城鎮擁有穩定的工作和住房，本身農地資源有限，因此減少其投入并不能對生產效率產生很大的影響。

4.2.2其他變量的影響

在農戶及家庭特征方面。戶主年齡對于流轉家庭的農地生產效率具有負向作用，且模型II通過顯著性檢驗。可能原因是農戶年齡增大后勞動能力下降，勞動生產效率降低，不管是從事種植業生產還是非農務工的能力都不強，尤其是大多轉出戶家庭的青壯年勞動力外出打工后剩下老年人在家務農，導致農地生產效率顯著降低。受教育程度越高的流轉農戶，其農地生產效率越高，且模型I通過顯著性檢驗。一般來說，受教育程度越高的農戶，其家庭更容易接受和采用先進的農業技術[6]，特別是轉入戶家庭在規模化農業生產中運用新技術新方法，能夠顯著提高糧食的生產效率。勞動力投入和農業生產投入對轉入戶家庭的農業生產效率具有正向影響，對轉出戶家庭的農地生產效率具有顯著的負向影響。在實際經營土地的過程中，轉入戶往往是“種田大戶”，他們本身具有豐富的種植技術和種植經驗[18]，在獲得更多的農業生產的勞動力和生產資料投入后，轉入戶的農業生產效率進一步增長，優化了資源要素的合理配置效率。而轉出戶家庭生產能力有限，本身不具備相應的技術和條件，生產要素投入的增加反而會降低其生產效率。

在農地特征方面。經營土地面積越大轉入戶的農地生產效率越高，轉出戶的農地生產效率越低，且模型I、II均通過顯著性檢驗。一般而言，轉入戶家庭的種植技術和條件良好，通過大面積轉入土地實現規模化經營種植，有利于規模效益的提升。而轉出戶家庭無力承擔原有農地生產將剩余土地轉出，僅留下滿足家庭口糧的小面積農地種植，現有條件下種植面積過大反而不利于農業生產的進行。農地流轉過程中轉租合同的簽訂對農地生產效率的影響為正但不顯著。實地調研中發現，農戶普遍認識到簽訂轉租合同能夠促進交易雙方積極地履行合同內容，保障自己的權益不受侵犯，降低出現租金糾紛的風險。因此經營權的穩定有利于農戶對土地進行持續的生產投入從而提升農戶生產效益[16]。

在農業政策方面。農業補貼政策的落實和農業技能培訓對農戶生產效率有正向影響。當前的農業補貼主要有糧食直補、良種和農機補貼、農資綜合直接補貼等，調研顯示這些惠農政策起到了促進農業生產、提高生產效益的作用。在農業現代化發展的大背景下，開展農業技能培訓有利于培育新型農戶，發展新型農業生產模式，推廣良種良法、科學管理等新技術、新措施，從而提高農戶尤其是“種田大戶”的科學種植水平和農地生產效率。同時農業補貼政策的實施可以考慮從糧食安全貢獻率及土地利用效率兩個角度，對于貢獻率和生產效率較高的農戶相應發放更高的農業補貼。

在地區特征方面。地處平原地區轉入戶家庭，其農地生產效率要高于山地、丘陵地區，一是由于平原地區機械化種植對勞動力種植的替代效應更大，更利于發展規模化種植業，二是由于山地、丘陵地區地勢起伏不平，農業生產條件不適宜，交通運輸不便。而地處平原地區轉出戶家庭的農地生產效率要低于山地丘陵地區且影響顯著，可能因為平原地區的經濟發達程度更高，非農就業機會更大，農戶放棄土地承包經營權后選擇外出務工，導致耕地投入減少，生產效率降低。

5結論及政策建議

在中部五省142個村1 370份農戶調研問卷數據的基礎上，利用統計分析方法，運用DEA模型和Tobit回歸模型分析了中部地區農地流轉過程中，農戶兼業程度對轉入戶和轉出戶的農地生產效率的影響，得出以下主要結論：

（1）中部地區參與流轉的農戶綜合生產效率均較低，僅有0.204。從綜合生產效率來看，農地流轉后轉入戶家庭提高了1.1%，轉出戶降低了15.7%；從技術效率和規模效率來看，流轉后轉出戶的技術效率低于轉入戶1.8%、規模效率與轉入戶進一步擴大為10.4%，說明農地流轉促使土地由轉出戶向生產技術更高、經營規模更集中的轉入戶家庭轉移。

（2）在其他條件不變的情況下，兼業分化會顯著提高轉入戶流轉土地的生產效率，且兼業程度越強兼業分化的正方向影響作用越弱，由于轉入戶集中在生產資料和土地的投入上較多，并且兼業化給轉入戶家庭帶來了大量的非農收入，可以用于自身農業生產投入，有利于農業生產效率的提升。但對于兼業化程度較高的農戶家庭如IV兼業戶，加大其投入對農業生產效率的正向影響相對較弱。由于其收入結構以非農務工收入為主，僅有少量的農田用作口糧或老人種植，所需生產資料如農藥化肥、種子等數量有限，因此生產效率并不能隨著生產投入的加大而大幅提升。

兼業分化會顯著降低轉出土地農戶的生產效率，且兼業分化的負方向影響作用隨兼業程度加深而減弱，這是由于轉出戶家庭的生產效率本身存在不規模經濟（僅有0.269），在兼業化的推動下，轉出土地后進行生產種植的勞動力投入及資本投入等大量減少，導致轉出戶的農業生產效率更低（僅有0.112），而IV兼業戶的家庭成員外出務工比例較大，本身農業資源有限，因此減少農業投入并不能對生產效率產生很大的影響。

（3）在其他變量中，受教育程度、農業補貼政策的落實和農業技能培訓對農戶生產效率有正向影響，調研表明受教育程度越高的農戶對農業政策的接受程度越高，越有利于進行生產。目前的補貼惠農政策也起到了促進農業生產、提高生產效益的作用。開展農業技能培訓有利于推廣農業種植的新技術、新措施，發展新型農業生產模式，從而提高農戶尤其是“種田大戶”的科學種植水平和農業生產效率。

根據以上結論，提出以下政策建議：政府在制定農地流轉政策時應考慮流轉農戶的差異化以及兼業程度的影響，針對轉入戶和轉出戶制定相應的土地政策。一要對兼業化程度較高的轉出戶實行農民身份退出機制，在城鄉居民福利和公共服務均等化水平逐漸提高的基礎下，穩步推進農民市民化進程，促使土地要素向高生產效率的農戶轉移，提高勞動力資源和土地資源利用效率；對兼業化程度處于中等水平的轉出戶，保障其享有土地的財產權利和租金收入，使轉出戶能夠放棄土地經營權安心進城務工。同時政府應提供多樣化的就業渠道，為轉出戶創造更多的非農就業機會，提升農民自身的專業素質水平和非農競爭能力。

二要從農地的承包經營權中分離出經營權，目前開展土地承包經營權確權登記工作中可以考慮對土地承包權和經營權分開登記，使土地經營權流轉具有可操作性，讓真正種地的農民得到農業補貼政策的實惠，同時考慮對于保障糧食安全的貢獻越大、土地利用效率越高的農戶，理應發放更多的農業補貼，提高種地農民的積極性；適度降低轉入戶的兼業化水平，支持“種田大戶”進行規模化生產經營，促進農民職業化，提高農民現代科技的掌握水平，從而有效提升農業生產效率。

（編輯：王愛萍）

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作者簡介：高欣，博士，主要研究方向為土地資源經濟與管理。Email：gaoxinhzau@163.com。

通訊作者：張安錄，博士，教授，博導，主要研究方向為土地資源經濟與管理。Email： zhanganlu@mail.hzau.edu.cn。

基金項目：教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“建立城鄉統一的建設用地市場研究”（批準號：14JZD009）；國家自然科學基金項目“國土空間管制下土地非均衡發展及空間外部性擴散機理與區域協調發展政策研究”（批準號：71373095）；國家自然科學基金項目“經濟社會雙重轉型下土地轉換效率測度及效率改進政策調控原理研究”（批準號：71573101）；教育部人文社會科學研究青年項目（批準號：16YJG790121）；中央高校科研基本業務費專項資金資助項目（批準號：2662016PY078、26620150D024）。