水權市場研究述評與中國特色水權市場研究展望

王亞華 舒全峰 吳佳喆

摘要水權水市場改革是我國水資源管理改革的重要內容，也是當前我國資源環境研究領域的熱點之一。我國水權市場尚未發育完成，水權交易還未成體系，更缺乏水權交易的制度體系和技術支撐。國內外的研究表明，有效運作的水權市場，需要具備產權明晰、計量監測技術支撐、監管制度完善等多方面的條件，同時也會受到交易成本、第三方效應、社會文化等多方面的影響；從已有的水權交易模型來看，國內學者基本上是沿用了西方發展起來的水權交易模型，很少考慮中國國情因素。總體來看，國內水權水市場研究目前存在三個方面的主要缺陷。第一，在水權市場發展的規律研究方面，過于強調市場的作用和市場制度本身，對水權市場運作的內在機制認識不足；第二，在水權市場的國際經驗借鑒方面，過于強調個別國家的“先進經驗”，對水權市場發展的教訓和伴隨的問題認識不足；第三，在水權交易和市場制度建設過程中，過于強調理想意義上的自由市場模式，對國情條件的制約和中國特色的因素認識不足。當前亟需開展更為深入的研究，系統探索中國國情因素對水權市場構建的影響，重點揭示中國特色的水權市場制度體系特征，提出中國情境下的水權交易模式、交易規則、水權監管制度以及與國情條件相適應的水價政策。通過理論集成和知識創新，增進對中國特色水權市場制度的理解，為水資源管理體制改革和水資源的可持續利用提供研究支撐。

關鍵詞水治理；水權；水價；水市場；中國特色

中圖分類號F323.213文獻標識碼A文章編號1002-2104（2017）06-0087-14DOI：10.12062/cpre.20170320

自黨的十八大以來，以水權市場交易為方向的水資源管理改革越來越受到國家決策層的重視。黨的十八屆三中全會提出要健全自然資源資產產權制度和用途管制制度，推行水權交易制度；十八屆五中全會再次提出要高效利用資源，明確建立健全用能權、用水權、排污權、碳排放權初始分配制度。國家層面的一系列戰略方針體現了我國水資源治理范式的變革。在此背景下，繼新世紀之初的“水權水市場”大討論的熱潮之后，水權市場再次成為我國資源環境研究領域的熱點之一。本文基于對既有研究文獻的梳理，回顧中國水權市場改革實踐，總結水權市場發展的國際經驗及教訓，探討水權水市場改革面臨的重大理論問題，強調結合中國國情構建中國特色水權市場的重要性。與此同時，論文采用CiteSpace軟件進行文獻計量分析，繪制國際水權水市場研究知識圖譜，并深入分析國內外水權市場及其有效性的研究進展、水權市場建設的影響因素、水權交易模型的開發等研究動態。在此基礎上，辨析我國現有水權市場研究的不足，提出未來我國水權市場研究的重要方向和關鍵問題。

1國際視野下的中國水權市場改革

1.1中國水權水市場改革實踐

20世紀90年代以來，中國面臨嚴重的水危機，水資源短缺成為經濟社會發展的重要瓶頸。為了應對嚴峻的水問題挑戰，進入新世紀之后，我國的水管理模式開啟了從工程水利向資源水利和可持續發展水利的大轉型。水利部提出在新的市場經濟條件下，要充分發揮市場在水資源優化配置領域的作用，積極探索建立水權制度和水權交易市場[1]。2000年末我國首例水權交易事件（浙江省東陽義烏水權轉讓），更使水權水市場問題成為全社會關注的熱門話題。

從新世紀之初開始，水權水市場改革成為中國水資源管理改革的重要取向。經過十幾年的探索，建立健全水權

制度，積極培育水權市場，鼓勵開展水權交易，運用市場機制合理配置水資源，已經成為中國水資源管理的基本政策。過去十幾年來，中國的水權水市場改革不斷推進，在法規政策制定、水權制度建設和水權交易實踐方面取得了一系列進展。2004年黃河中上游寧蒙地區開展了水權轉換試點工作；2005年水利部發布《關于水權轉讓的若干意見》和《水權制度建設框架》；2014年7月，水利部印發《水利部關于開展水權試點工作的通知》，選擇在工作基礎好、代表性強、地方積極性高的7個省區，開展不同類型的水權試點工作；2016年11月，水利部和國土資源部印發《水流產權確權試點方案》的通知，選擇部分地區作為試點區域開展水流產權確權試點，探索水流產權確權的路徑和方法，為在全國開展水流產權確權積累經驗。

總體來看，經過十幾年的發展，我國初始水權分配的框架初步形成，開展了一系列水權市場的實踐探索和試點，特別是取水權的確立及水權交易的實踐探索，為水權制度建設進一步創造了必要條件，但水權確立登記、水權交易規則、水市場與中介組織、社會監督機制、政府監管與服務等一系列制度尚未建立，水權流轉不順暢，權利保護不充分，水權制度建設之路仍然任重而道遠；實踐中水權市場尚未發育完成，水權交易還未成體系，更缺乏水權交易的制度體系和技術支撐，水權市場的建設仍將經歷長期的研究和探索。

1.2水權市場發展的國際經驗及教訓

水權市場在世界范圍內的實踐經驗，對我國有寶貴的參考價值。在20世紀的大部分時間，水資源被大多數國家視為公共財產，由政府機構開發和運營。但是隨著全球水資源問題的挑戰凸顯，這種情形在過去幾十年正在逐步變化，將經濟手段引入水資源配置領域，已經成為全球水管理領域新的發展趨勢之一[2]。雖然水權市場在歷史上并非罕有，但是大量引入市場分配水資源，主要是近30多年的事情。從1980年代以來，世界范圍內的水市場化趨勢明顯。澳大利亞、美國西部和智利等國水權市場發展，被視為水權市場發展的代表；秘魯、墨西哥、西班牙等國家也開始引入市場機制分配水資源[3]；以印度、巴基斯坦為代表的南亞地區灌溉部門內部的非正規水權交易較為活躍；2000年以來，中國也開始了水權水市場的探索。目前上述國家大多數也是水權水市場研究的重要力量（如圖1所示）[4]，盡管中國水權水市場的探索起步較晚，但從國際水權水市場研究空間分布中可以看出中國學者對這一問題的關注度越來越高，其相關研究發表數量僅次于美國，與來自澳大利亞學者的研究數量較為接近。除了美國、中國、澳大利亞，歐洲國家（主要是歐盟國家）也是一支重要的水權水市場研究力量，且歐洲國家之間的國際合作網絡較為密集，基于歐洲本土水資源多為跨域的特征聯合開展了大量研究與探索（如圖2所示）。

應當指出，世界范圍內的水權市場的發展，并未改變水資源分配和管理由政府主導的格局。目前絕大部分國家仍然是依靠行政手段配置水資源，全世界建立水權市場的國家只有十幾個，而運作良好的水權市場只是局限于美國、澳大利亞等少數發達國家。一些國家特別是發展中國家，盡管開展了水權市場的探索，但是由于水權法規不健全、制度執行不力及客觀條件制約，水權市場的運作面臨很多問題，政府需要大量干預和介入，水權市場因而具有“準市場”的特征[5]。

水權市場的出現和發展，是水資源日益短缺的現實自然催生的結果。美國西部和澳大利亞等國建立水權市場運行表明，可交易的水權，對于提高用水的效率、公平性和可持續性具有重要作用[6]。澳大利亞的水權交易被普遍認為是發展水權市場的一個典范。澳大利亞從上世紀80年代開始實施水權制度改革，20世紀90年代完成墨累-達令河流域的用水總量控制，規定流域內任何新用戶（灌溉開發、工業用途和城市發展）的用水都必須通過購買現有的用水權來獲得。2013年，澳大利亞全國的水權交易量為75億m3，占當年用水總量的三分之一[7]。Connell[8]的研究指出，墨累-達令流域的水權交易體系大量節約了由于干旱帶來的損失。Settre[9]等以墨累—達令流域為對象的研究顯示以市場化為主導的水權市場績效要優于政府主導的水資源管理績效。

與此同時，開展水權交易的上述國家的實踐也顯示，水權市場的實際效果與人們預期有較大差距。盡管從新古典經濟學提供的框架來看，只要能夠清晰界定水權，水權市場就能夠自然發揮作用，帶來大量控制成本的節約，但是水權市場在實踐操作中卻遇到不少難題。作為成熟的市場經濟國家，美國和澳大利亞擁有成熟的市場經濟環境，而且美國西部的水權市場已經有一個多世紀的歷史，澳大利亞的水權市場也已經有幾十年的歷史，但他們的水權市場制度的實施近年來還不斷出現問題。智利被譽為發展中國家引入水權市場的范例，在水權市場改革中遇到了更多問題。智利在20世紀80年代初修改水法、放開水市場后，水權市場在推行中遇到很多環境問題，迫使政府重新修訂水法，對水市場交易做大量限制[10]。直到今天，新一屆智利政府還在討論修改法案，限制水權的私有權利，重新強調用水的公益性[11]。各國在發展水權交易的過程中，都不同程度走了“彎路”甚至“回頭路”，說明水權市場比想象中更為復雜和困難。

1.3水權市場改革面臨的難題

美國、澳大利亞等發達國家在水權水市場建設上取得的成就與經驗值得中國借鑒，智利、秘魯、印度等發展中國家所積累的教訓同樣值得中國參考。中國學者和政策研究部門目前也已開展了大量的學術或政策研究，取得一系列進展。然而，轉型期的中國，政治、經濟、社會各方面發展迅速，整個社會生態系統盤根錯節，水資源管理改革亦變得紛繁復雜，在此背景下，目前急需更多以及更高質量的與中國水權交易市場建立相關的理論和實證研究[12]。

鑒于水權市場在實踐中的復雜性，國際上有很多研究和反思。Challen[13]總結澳大利亞水市場發展教訓指出，水市場改革涉及大量集體行動和外部性，并不是通過私有產權就可以解決問題的。Bauer[14]在反思了智利發展水市場的經驗后提出，水市場的運作受制于法律規則、政治選擇、制度安排、經濟和地理條件、以及文化因素，所以對水市場應持謹慎的預期。因此，水權市場是一項復雜的制度體系，其建立和發展絕非易事，其完善更是需要一個長期的歷史過程。中國的水權水市場改革，并沒有脫離世界范圍內的一般規律。雖然已經經歷了十幾年的發展，但我國實踐中涌現出的水權交易只有數十例，水權市場建設進展緩慢。世界范圍內的實踐經驗已經表明，一個國家要成功引入和有效運作水權市場，必須探索適合本國國情的水權市場制度體系。中國作為擁有獨特國情的國家，如何建設和發展水權市場，顯然有巨大的難度和挑戰。這就需要在已有文獻基礎上深入探究，除了國際文獻中討論的一般性的制約水權市場發展的因素，還有哪些中國國情因素制約了水權市場的發展？中國特色的水權市場制度有何特征？在中國國情條件下，如何發展水權市場？這些理論難題亟待回答。

2國內外水權市場研究動態

2.1水權市場研究的總體進展

水權水市場的研究，在不同的時間段內有不同的研究熱點，既體現了該領域研究的豐富性，也印證了水權市場交易問題的復雜性。20世紀八九十年代，國際上更多關注的是農業灌溉與農業產出的問題；到了本世紀初，轉向對水資源管理績效、水資源保護與可持續發展問題的探討；2005—2010年間，進一步深入到對水權交易模型和可再生能源問題的討論中來；2010年至今，關注的熱點則偏向廢水治理、生命健康等主題。總體而言，國際上水權水市場研究熱點以水資源管理為主線，根據特定時期的經濟社會需求不斷變化和拓展。

從研究熱點的演變來看，水權水市場是一個涉及到眾多學科交叉研究的領域。該領域最早在20世紀80年代初大量涌現相關文獻，目前最熱門的研究學科包括環境科學（environmental sciences）、社會生態（ecology）、工程學（engineering）、能源（energy）、農業（agriculture）、水資源管理（water resources）、經濟學（economics）等多類不同方向，從側面展現了國際上水權交易行為所涵蓋的領域之廣，水資源管理與水權交易不僅僅事關農業，也跟環境、生態、能源等社會問題密切相關，相關領域的學科交叉研究網絡頗為密集。科斯（Coase）[15]的《社會成本問題（The Problem of Social Cost）》一文中有關產權與交易成本問題的討論為水權水市場研究提供了理論基礎，在20世紀八九十年代，Howe[16]等關于水市場中創新性的水資源分配、Ostrom[17]關于灌溉制度管理、Rosegrant[6]關于發展中國家水權交易市場效益潛力以及Bauer[14]關于智利水權水市場的政治經濟分析等理論或實證研究，則成為水權制度（water rights system）研究中最受關注的文獻，在水權水市場研究的知識圖譜中具有舉足輕重的地位。

隨著水市場在世界范圍內越來越多地被引入，不同于最初的理論探討為主，圍繞水權交易的經驗性研究也逐漸增多。Saliba和Bush較早發現，盡管水權市場在理論上有很大的潛在收益，但是實踐中的發展狀況不盡人意，世界范圍內發展起來的水權市場主要是區域性的和非正式性的[18]。智利是最早大規模引入水市場的國家，根據Bauer[14，19]對智利1976年以來發展水市場經驗的總結，實踐中的水市場要比理論上復雜和困難得多，其實際效果也與理論預言有較大差距。Pigram[20]對澳大利亞和Howitt[21]對美國發展水市場的經驗研究，以及Easter等[22]對全球多個發展水市場國家的調查，也得出類似的結論。

水市場在理論上和實踐中的這種差距，刺激了學術研究，學者們認識到，水市場的失效主要是源自于不完全市場假設。雖然理論上水資源配置中引入市場，可以節約大量成本，但是現實中的很多因素，抵消了市場的成本節約性，這些因素有很多，包括交易成本、第三方影響、回流、市場勢力、技術條件、風險和不確定性等眾多因素在文獻中都被廣泛深入地討論。例如，很多學者在文獻中提出和強調交易成本對于水權交易的約束作用[23-25]。Hearne和Easter[10]的研究具有代表性，他們指出，由于水權交易市場中存在交易成本和第三者負效應（外部性）兩大問題，水權交易制度在實際應用上存在很多困難。Nickum等[26]利用確定性的交易成本解釋了水市場制度的組織和運作。交易成本的作用，是降低水權交易的可能性和市場規模，增加了交易價格的離散性。由于交易成本因素的存在，水權的初始分配和不同的市場結構選擇將對水市場的效率產生影響。例如，Montero[27]證明，在交易成本約束下，市場績效和交易價格對初始分配很敏感，即使是對于不變的交易成本也是如此。王亞華對黃河流域的水權市場進行了模擬，發現在交易成本為零的情況下，跨地區的水權交易所帶來的潛在收益是相當可觀的，但是隨著交易成本的增大，潛在的市場收益快速降低[28]。

國際文獻的一個總的趨勢，是圍繞美國、澳大利亞、智利以及一些新引入水權交易地區的市場實踐，開展深入的理論和實證研究。從圖3中可以看出，國際文獻研究的關注點主要聚焦于灌溉（irrigation）領域，關注市場（markets）、管理（management）、績效（performance）、效率（efficiency）、模型（model）等主題。其中，國際文獻對水權市場的績效和影響探討越來越深入，運用的技術非常先進。例如，Hall 等[29]通過構建空間平衡模型來評估跨區域水權市場的作用；Michelsen等[30]建立了基于理性預期理論（rational expectations theory）的兩程式模型，研究市場參與者的投機行為和社會經濟因素對于水權價格的影響；Young等[31]則利用CGE模型分析了人口的增長和不同的水政策機制對于水價和區域經濟的影響。Qureshi等[32]通過構建非線性農業生產方程來計算行政限制所帶來的額外成本；朱廷舉等構建了隨機地表水供給的水利經濟最優化模型，模擬地表水和地下水聯合供給條件下的水權交易行為[33]。可以說，經過幾十年的發展，這一領域的國際文獻已經越來越分工細密化、定量模型化與理論精致化。

隨著該領域國際文獻的日益豐富，近十幾年來，開始出現帶有集成性質的文獻。例如，世界銀行在1997年出版的《美洲水市場》一書，是對北美和拉美發展水權市場經驗的全面總結；Bjornlund等[5]通過總結美國西南部、智利水權市場發展過程，結合澳大利亞維多利亞州水權市場的表現，探討水權市場的影響因素和其對社會、社區及環境的影響，并總結出對發展中國家的9點建議；Grafton等[34]構建了全球第一個綜合且完整的水權市場框架，運用該框架識別中國北部、澳大利亞、美國西部、南非、智利等五個國家的水權市場優缺點。該框架從“制度基礎”、“經濟效率”、“公平”、“環境可持續性”四個維度，共26個指標來衡量市場情況。評估發現政策制定者的目標和相關機構設置對水市場發揮作用有顯著影響，且即使是現今發展成熟的水市場，仍需要在市場治理和水權制度方面加強建設。

中國水權市場領域的研究是從2000年以后開始的，在過去十幾年涌現出了很多文獻。傅春[35]、姜文來[36]、祖雷鳴[37]、汪恕誠[1]、石玉波[38]等對水權的概念進行了探討和界定；王金霞和黃季焜[39]、李晶等[40]、陳虹[41]等介紹了國外水權市場經驗；王亞華[2]、肖國興[42]、王亞華[43]等對中國古代和當代的水權交易及其變遷作了制度分析。一些學者提出了中國建設水權市場制度的設想，胡鞍鋼和王亞華[44]提出了黃河水資源引入準市場配置的改革思路；盛洪[45]設計了水權的拍賣機制和水權交易體系；常云昆[46]設計了黃河水權交易的規則；胡繼連等[47-48]設計了水權市場的運作和管理體制，并應用于黃河流域和地下水資源的管理；蘇青和施國慶[49]探討了基于取水權市場的數字黃河水資源調度和管理系統；汪恕誠[1]探討了南水北調開展水權交易的制度設計；段永紅[50]、單以紅[51]、李晶[40]、王亞華[52]、張舒[53]等嘗試對中國水權市場制度進行總體設計。圍繞中國的水權市場實踐和試點工作，涌現出一批經驗研究文獻，如沈滿洪[54]、王亞華[55]、王曉娟等[56]、王寶林[57]、黃本勝等[58]、謝元鑒等[59]；值得一提的是，王金霞[60]較早圍繞中國北方的地下水水權交易現象開展了實證研究，研究了自發地下水水權市場的規模和特征；王金霞等[60]發現地下水在中國特別是北方的灌溉面積中所占比例不斷上升，農民自發的地下水市場較為活躍。

近年來出現了一些更為理論性的文獻，探討水權交易的內在機制與水權市場的定量模擬，如張云昌[61]探討了水權市場的價格形成機制；沈滿洪[54]、Wang[28]研究了交易成本對于水權交易的影響；Heaney[62]、王金霞等[60]和王亞華[63]，利用不同的方法構建了數理模型，估計了黃河流域引入水權交易的收益；李浩和胡繼連[64]基于兩部門模型研究了黃河水權轉換影響因素；劉一明和羅必良[65]利用計量經濟模型分析了水權交易對農戶灌溉用水行為的影響。

總體來看，過去十幾年中，國內在水權市場領域的研究取得了很多進展，對水權水市場的概念進行了廣泛討論，對中國水權市場構建的相關問題做了很多探討，借鑒國際文獻對水權市場的理論分析不斷增多，為進一步的研究奠定了基礎。但是由于中國水權市場發育緩慢，水權交易實踐案例寥寥無幾，制約了有關水權交易的實證研究工作，限制了結合中國國情發展有關水權市場理論的空間，也使得中國水權交易制度建設缺乏有針對性的理論指導。

2.2水權市場的有效性研究進展

水權交易的作用在文獻中已經被廣泛地研究，被證明有多方面的功效，包括協調水資源約束與經濟發展、減少政府支出、激勵節水等。新近的研究還顯示，建設水權交易制度在提高水資源利用效率、拓寬水利設施融資渠道等方面具有積極作用[66]。與此同時，水權交易也可能伴隨著一些潛在的不利影響，如對農村和農民的影響，可能侵害弱勢群體的利益，以及對生態環境潛在的不利影響。有效運作的水權市場，需要具備多方面的條件。

（1）清晰而明確的“水權”。Anderson等[67]認為在法律上明確水權到底是什么，是市場存在的最主要的前提條件。世界銀行在1997年出版的《美洲水市場》一書中也明確表明“市場中有可定義的產品來交易，這是市場建立的前提。

（2）科學合理的初始分配制度。澳大利亞經驗表明，水權市場的可持續發展，在制度設計時應該考慮到總資源使用情況、未使用的取水權因素及環境用水量[68]。Bekchanov[69]等對中亞地區咸海盆地的水權交易研究后，也建議以歷史用水量為基礎來分配流域區域初始水權。

（3）強有力的政府監管。水權使用監管是建立水權市場的基本條件之一。由于自然資源產權市場很難具備自由市場條件，“市場失靈”是普遍存在的問題，市場的有效運作依賴強有力的監管制度，市場永遠是一個很好地仆人卻并非是主人[70]。

（4）社會文化的認可。學者們通過對國際上正式和非正式的水權市場進行研究，發現但凡成功的水權市場都因為其制度的設計貼合歷史習慣和社會共識，反之則不會被社會遵守。同樣，在印度和西班牙，由于水是農戶長期以來賴以生存的物質財富，所以當地農民不習慣進行水量交易[71-73]。

（5）配套的制度保障。不少學者指出，不能單靠水權市場手段來進行水資源管理，即使像澳大利亞這樣的國家，政府也采取了一整套水資源管理制度，充分的制度安排是市場發展持久的必要保障[74]。這些制度安排應當包括配套的懲罰監督機制，應對第三方影響補償機制，以及交易沖突調解機制。

（6）充分的水文知識。對于水量分配的不穩定性會阻礙有效的市場參與，所以充分的水文知識就相當關鍵，農戶可根據已有的知識來對市場交易價格做出判斷，理性決策[75]。

（7）足夠大的市場收益。由于建立水權市場制度的成本很高昂，所以政策制定者和市場參與者需要看到足夠多的市場收益，才會決定采用水權市場的方式解決水問題。

世界銀行在總結了世界范圍內引入水權市場國家的經驗教訓后，歸納提出了水權市場發揮作用的9個前提條件：“①可定義的交易品；②水需求大于供給；③水權供給的流動性；④購買者權利的保障；⑤沖突調解機制；⑥系統的可調節性；⑦補償機制；⑧價值可接受性；⑨持續的資金來源”[3]。

中國水利部專家提出了建立水權市場的五大基本條件：“一是有明晰的初始水權。明晰初始水權是開展水權交易的前提，根據我國法律法規和水資源管理實際，主要是明晰取用水戶的取水權和農村集體經濟組織水的使用權。二是有相應的水權交易平臺。三是有相對規范化的水權交易規則體系。四是有計量、監測等技術支撐手段。五是有較為完善的用途管制制度和水市場監管制度等”[56]。

2.3水權市場建設的影響因素

水權市場的運作是通過價格機制實現的，圍繞水權交易的價格機制及相關制度建設，涌現出了大量的文獻。除了上文提到的一些重要因素，包括清晰的水權界定、交易規則設定、政府監管等因素，文獻中還提到了很多因素，也會影響水權市場的運作。

（1）設施設備。Shah[76]與Meinzen[77]通過研究印度和巴基斯坦的非正式水權市場，發現由于當地水量設備成本費用高，水權市場很容易存在賣方市場壟斷的現象，使得交易水價被隨意提高。在正式水權市場中，例如美國加州，由于聯邦政府為供水廠建設了完備的供水體系，而灌區農戶享受供水公司的一部分股權，有權汲取供水體系中的水，并且這項權利還能進行交易，故而在很低的行政成本下，水權市場在美國西部（例如北科羅拉多節水灌區，加利福尼亞中心山谷項目）相當發達且沖突極少[6，77-78]。同時，水利設施的成本、設施的異質性也會影響水權市場的發展[79-80]。

（2）交易成本。根據科斯定理，在正交易成本的真實世界中，初始產權配置和制度安排，將會顯著影響資源配置效率[81]。Hearne和Easter[10]在對智利水市場進行分析時，發現興建水庫等蓄水設施，水利設備私有化等方式能有效降低市場的交易成本，智利的水權市場便得益于此。王亞華[82]的研究指出，交易成本是理解水權市場的關鍵，水權市場的有效性，主要依賴于能夠設計出有效降低交易成本的制度安排。

（3）市場信息。Bauer[83]通過對智利的案例分析，得出在發展中國家，對于買方提供即時和詳備的市場信息是極為關鍵的，這樣可以降低市場交易對買方這一弱勢群體的負面影響。

（4）潛在市場規模。Lee和Jouravlev[84]認為交易水價應該由買賣雙方來決定，正是買賣雙方的互動才構成了水權市場。但這是基于自由競爭市場的假設，Bjornlund和Mckay[85]指出在一個小范圍市場（thin market），賣方會以較低的價格出售水資源，使得用水效率并不高的買方也能購買得起多余水量，有損于水權市場的效益。對于小型市場來說，非正式的水市場帶給市場參與者的收益更大。小型農戶不需要對管理和設備進行投資，直接交易，給買賣雙方都會帶來經濟收益。但是這類市場不能進行大范圍的水量移交，并且電費和地下水取水費低的情況下會導致嚴重的地下水枯竭問題[86-87]。

（5）第三方效應。水權市場可能造成負面的第三方影響[88]，例如環境流量與生態基流缺失，弱勢農戶會遭受損失，地下水過度采集及上下游水回流等問題。水權市場也可能對于貧困農戶產生顯著的不利影響。

（6）市場參與者的特性。市場參與者的異質性越強，水權市場的收益就會越大[28，84]。市場參與者的社會關系、傳統文化都會影響參與者對于交易制度的反應[89]。Michelsen等[30]的研究也顯示，市場參與者的投機行為對于水權價格的變動有很大的影響。

（7）終端水價。全成本的終端水價能夠推進水權市場的發展，劉一明和羅必良[65]利用邊際分析方法分析了水權交易對農戶灌溉用水行為的影響，發現灌溉用水的水價和水權交易價格的提升，能夠激勵市場參與的雙方通過采取有效的灌溉技術或改變種植結構來節約灌溉用水量，且后者進一步促進了農地流轉市場的發展。

（8）交易限制。Wei等[90]回顧了澳大利亞大干旱時期（1997—2009）澳大利亞出臺的水資源政策與農民在應對大干旱時期的灌溉行為、態度和能力的變化，通過對農民的問卷調查，政策限制導致10%—15%的農戶不能參與水權交易。

（9）利益分配機制。在印度和巴基斯坦的非正式水權市場下，水權交易的支付方式可以是現金也可以是勞力等。通過合作生產的方式，一方提供土地和勞力，一方提供水資源或一方提供土地，一方提供勞力而另一方提供水資源，能確保即使在枯水季，賣方也會按照約定及時供給，避免了大部分水權市場的問題[5，85]。

（10）補償或回購制度。澳大利亞政府引入了從農戶手中回購取水權的政策，研究發現利用經濟補償換取地表水取水權的政策，會節約農戶對于灌溉設施的投資，同時提高就業[91]。智利同樣采取了節水補償機制，也備受農戶親睞[14]。

（11）基層社會組織。包括用水戶協會在內的基層社會組織，在確權登記和推動開展水權交易活動方面，發揮著重要的作用。阿曼水權拍賣市場也是由當地的村民自發形成的，僅由一個經理人來負責舉辦拍賣會，做出將拍賣所得進行設備維修的決定以及協調沖突，并收取每筆交易費3%～5%的費用，該拍賣市場已經持續百年[79]。

（12）制度建設成本。通過對比發達國家和發展中國家的水權市場形態，Easter和Rosegrant[22]發現，當建設水權市場的制度成本越高時，比如確權登記的花費，建立必要的水量傳輸、存儲設備及管理機構等，越不可能產生正式的水權市場。

（13）非正式制度。不同于正式制度對個體行為的強制性，非正式制度通常體現為對個體行為的規范性。水權交易行為往往也會受到非正式制度的影響。鄭航等[92]研究發現，農村用水戶協會的賣水者趨向于將水量賣給熟識的或者處于同一鄉鎮行政區的用戶，而不愿意將水賣給其他鄉鎮或者不熟悉的用戶。“熟人”或“半數人”社會的文化作為一種非正式制度影響到農戶的水權交易行為，這也是我國水權交易區別于世界水市場發達國家的國情特色之一。

2.4水權交易模型研究評述

水權交易建模是推進水權市場模擬和分析的重要途徑，一直是國際文獻中水權市場研究的熱點。過去幾十年中，國際文獻中已經發展出數量十分可觀的水權交易模型，建模的思路和模型的品種非常多樣，模型技術也非常先進。例如，Michelsen等[30]建立了基于理性預期理論（rational expectations theory）的模型，研究市場參與者的投機行為和社會經濟因素對于水權價格的影響；Bell and Heandaney[93]用鹽度和土地利用分析法模擬了未來澳大利亞水權市場的作用效果；Sunding等[94]構建了三個數理模型方程（農業和資源模型、農業經濟模型、理性人模型），探討水權市場對生產者生產灌溉方式、農作物生產量及價格及作物灌溉面積的影響；Peterson等[95]用CGE模型評估了跨灌區及灌區內水權交易的影響差異；Qureshi等[32]建立了生物物理與經濟模型，用來評估環境流的成本；朱廷舉等構建了隨機地表水供給的水利經濟最優化模型，模擬地表水和地下水聯合供給條件下的水權交易行為[33]。

水權交易模型的主要作用，一方面是模擬水權市場的績效，另一方面是探討水權市場的影響因素。圍繞一些關鍵因素對水權交易的影響，開發出了大量的數理模型。例如，以交易成本對水權市場的影響為例，Takayama and Judge[96]提出了一個空間均衡模型，利用靜態最優化問題描述交易成本對水市場產出的影響；Lund[97]引入了“狀態依存的交易成本”（contingent transaction costs），將帶有不確定性的交易成本納入了模型分析；Garrido[98]提出了一個數值規劃模型，研究了西班牙農業部門內部的水市場；Carey等[94]提出了一個概念模型，討論了交易成本對非成熟（immature water market）水市場的影響；Timothy和Lata[99]構建了可變交易成本對交易均衡的影響模型；王亞華[100]參考Stavins[101]發展的帶有交易成本的排污權許可證交易模型，構建了交易成本最小化約束下的水權交易模型和數值模擬方法[28]。

從已有的水權交易模型來看，利潤最大化和成本最小化是兩種不同視角的建模思路。利潤最大化的建模思路，是以個人或某一部門（例如工業、農業、某一流域）這一視角進行市場模擬，探究個人追求利潤最大化或社會/部門效益最大化的前提下，探尋個人/某一部門在水權市場中的決策邏輯，這是絕大多數模型的建模思路，也是相對傳統的建模思路。成本最小化的建模思路，學者的理論基礎是基于要將使用量從過往的使用水量減少到所分配的水量，需要以最小的成本達到這一目標。這一思路過去主要用于排污權交易市場的模擬中[27，99，101]。近年來，由于中國政府強化了水資源適用的總量約束，很多省份的實際用水量超出了國家的總量控制額度，面臨減少水資源使用量的任務，故而成本最小化模型逐漸被用于中國水權市場的研究[28，102]隨著中國水權實踐的開展這種模型還會不斷增多。

以水權交易模型為基礎，可以對水權市場展開模擬，表1是本文搜集的部分利用水權交易模型來模擬水市場的代表性工作。

從已有的水權交易模型來看，國際文獻中的大部分模型工作是建立在美國、澳大利亞等發達市場經濟國家的國情條件基礎上，這些模型以西方社會為背景，以“自由市場經濟”為基本導向，利潤最大化和競爭性的市場均衡是其出發點。其模型考慮的約束條件，主要由水權市場自身伴隨的一些因素，例如交易成本，風險和不確定性，第三方影響，市場勢力等。國內學者基本上是直接沿用了西方發展起來的水權交易模型，很少考慮中國國情因素。例如，中國與西方發展水權市場最大的國情背景差異之一是人均資源稟賦。以戶均經營耕地為例，澳大利亞是中國的上千倍，美國是中國的數百倍，歐洲是中國的數十倍。但是，目前在水權交易的模型中，尚未有學者注意到這種背景條件的差異。而這種資源稟賦國情條件的差異，將會對水權市場的構建和績效產生基礎性的影響。

3國內水權市場研究的不足與展望

國內外文獻已經充分揭示，有效率的水權交易，需要有很多前提條件和制度保障。我們發現國內文獻與國際文獻相比存在較大差距，特別是在探索中國水權市場的制度建設中，與中國國情因素的結合不夠，對中國條件下的管理實踐研究支撐不夠。總體來看，國內研究目前存在三個方面的主要缺陷。

第一，在水權市場發展的規律研究方面，過于強調市場的作用和市場制度本身，對水權市場運作的內在機制認識不足。

從國內已有研究來看，絕大部分關于水權交易的理論研究，都暗含了理想意義上的自由市場假設，以此構建數理模型或論證水權市場的有效性，只有少量的研究探討現實因素對水權市場的制約，與國際文獻的理論研究深度和廣度顯示出巨大差距。同時，從國內水權改革的頂層設計和水權交易試點方案來看，亦將自由市場作為隱含的改革目標，并從自由市場的“理想目標”出發，對現有的制度體系提出批評和改革建議。這實際上是從想象中的“理想世界”出發來試圖改造“現實社會”。可以說，目前無論是理論研究，還是政策實踐，都存在過于強調市場作用的傾向，希望建立一套完善的市場制度，讓市場在水資源配置中發揮基礎性作用。這是一種危險的改革傾向，實際上在自然資源和環境治理領域，市場可以發揮重要作用，但通常難以發揮基礎性作用，政府應當扮演更為重要的作用，在長期擁有集權傳統的中國尤其如此。

事實上，建立一個自由運作的水權市場，并不是中國水權制度改革的目標。水權制度只是一種具體的手段，水權市場是服務于水資源優化配置的工具之一。水權制度建設的目標，應當是建立與國情條件相適應的水權制度體系，服務于水資源優化配置和經濟社會發展的政策目標。我們需要“跳出水權看水權”，利用系統和全局的觀點審視水權制度改革。2013年習近平總書記提出“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”的治水思路，也是強調了“系統治理”，利用政府和市場“兩手發力”。過去我們長期迷信政府配置水資源，但發現了嚴重的“政府失靈”，現在搞水權改革，不能簡單迷信市場配置水資源，因為水權領域存在嚴重的“市場失靈”。當前，我們需要超越“萬能藥”思維，利用市場，又不迷信市場，正確處理水治理中的政府與市場關系。

第二，在水權市場的國際經驗借鑒方面，過于強調個別國家的“先進經驗”，對水權市場發展的教訓和伴隨的問題認識不足。

過去十幾年，國內涌現出來一批國際經驗研究文獻，對我們了解國際經驗起到了積極作用。但是如果回顧這些文獻，會發現絕大部分文獻集中在澳大利亞、美國西部和智利的水權市場經驗。國內在水權交易制度設計過程中，一個暗含的出發點，是把澳大利亞水權市場作為潛在的參照系，作為先進經驗進行模仿和借鑒。實際上，中國與澳大利亞的國情條件迥異，人均土地資源稟賦相差千倍、水利設施不健全、上千年的行政分水傳統，這些國情制約，決定了中國的水權市場，很難發展出一套類似于澳大利亞的自由市場模式。美國也僅是在西部地區的部分州建立了水權市場，且政府對水權市場施加了大量的限制。發展中國家中學習澳大利亞成就最大的智利，其水權市場改革在國內充滿的爭議，直到最近智利總統都試圖將水權市場體系推倒重來

（重新將水資源作為公共物品對待），但由于路徑依賴對水權制度只能小修小補，對此國內文獻并未關注。歐洲部分國家如西班牙、葡萄牙，存在小規模的灌溉部門水權市場，國內文獻鮮有介紹。南亞地區諸如印度、巴基斯坦等國家也存在水權市場，但主要是非正規水權市場，國內文獻少有論及。世界上絕大部分國家并沒有學習澳大利亞模式，大多數國家利用行政手段、經濟手段（如水價）或混合手段配置水資源，也成功應對了水資源稀缺問題，包括我們的近鄰日本和韓國，對此國內文獻未見反思。

簡而言之，目前國內有關國際經驗的研究文獻是不全面的。對發展水權市場的幾個主要國家包括美國和智利，對其水權市場體系存在的問題研究不夠；對南亞的非正規水權市場缺少研究，對歐洲的水權市場關注不夠；對各種水資源分配制度差異背后的原因，缺少系統的比較研究和深層次的認識。這容易導致在我國的水權制度研究和設計中，忽視不同國家國情條件的差異，簡單照搬發達國家的經驗，使得一些研究建議和制度設計缺乏可操作性和適用性。因此，有必要進一步深入開展水權市場制度的國際比較研究，分析各國水權市場的差異及制度選擇的影響因素。在更全面把握水權市場發展國際經驗教訓的基礎上，才能夠最大限度讓國際經驗服務于中國的水權市場建設。

第三，在水權交易和市場制度建設過程中，過于強調理想意義上的自由市場模式，對國情條件的制約和中國特色的因素認識不足。

正如上文總結，一個國家要成功引入和有效運作水權市場，必須探索適合本國國情的水權市場制度體系。從國內已有的文獻來看，圍繞如何與中國國情結合構建水權制度，相關的研究還很少。早在新世紀初，胡鞍鋼和王亞華[44]與汪恕誠[1]均指出，由于水資源特性和中國國情的復雜性，水市場不可能是一個自由競爭的完全市場，而是一個“準市場”，“準市場”對于地方政府角色與功能的完善提出了更高要求[108]，這就必然需要把與地方政府運作緊密關聯的國情因素納入政策議程。

但從過去十幾年的文獻來看，在探索水權制度相關的國情因素方面，研究進展緩慢，只有少數因素被認真討論。例如，王亞華[109]認為，相對于西方社會，中國在發展水權市場的過程中，由于集權管理體制、轉型經濟背景和復雜的產權問題，以及更大的水文不確定性，用水需求的不確定性，管理者和用戶之間的信息不對稱性，面臨著更高的交易成本。因而如何降低交易成本，是中國水權市場構建的一個關鍵，以此可以理解近年來中國帶有濃厚行政色彩的水權交易實踐，實質上是一種中國國情條件約束下降低交易成本的制度安排[55，63]。

事實上，還有更多的國情因素值得深入研究。哈佛大學學者[110]最近的研究指出，制約中國水權市場發展有三大因素：①對水資源分配采取行政控制的合法性導致中國水權的分配主要是給機構而非使用者個人；②農業結構和小農經濟的國情，中國以灌區作為最基本的農業生產和水資源使用的單元，這使得水權成為灌區的公共財產并不能分配到個體；同時，人均占有的資源量非常有限，限制了通過市場途徑的潛在收益；③由于中國政府傾向于保護農村發展和農民利益問題，所以將農業用水轉向工業用水會有政策敏感性的情況出現，這同時也導致了中央和地方政府之間利益的沖突（中央要保護農民利益，地方更傾向于加快經濟發展）。國外學者指出的上述三個方面，的確都是很具中國特色的因素，尚未引起國內學者的關注。

通過國內外文獻的梳理，可以清晰地看到，水權市場的有效性不是自動的，而是存在一系列阻礙其有效運作的因素。有效率的水權交易，需要有很多前提條件和制度保障。根據世界范圍內的水權市場理論認識和實踐經驗，我國要發展和建設有效的水權市場，需要建立在三個方面的科學認知基礎之上：第一是對水權市場發展規律和內在機制的科學認識；第二是對世界范圍內水權市場改革經驗教訓的全面認識；第三是對如何建立與國情條件相匹配的水權交易制度的清醒認知。從目前國內已有的文獻和改革方案設計來看，在上述三個方面均存在著認識上的偏差與不足，上文已經逐一指出。

因此，當前亟需開展更為深入的研究工作，加強對中國國情條件下的水權市場特征和水權交易機制的理解，為中國特色水權市場的發育路徑進行理論設計，為水權交易制度構建提供可操作性強的政策建議。未來需要從更寬廣的視角出發，來回答中國特色水權市場構建問題，特別要重點探索如下問題：

第一，哪些中國國情因素制約了水權市場的發展？這些因素的作用機制是什么？從世界范圍來看，中國特色的水權市場制度體系有何特征？

第二，在中國國情條件下，如何發展水權交易？如何構建水權市場？更具體地，如何協調各種水權主體之間的利益關系？如何構建符合國情條件的水權交易規則？

第三，水權監管是水權分配的關鍵條件，在中國廣大地區不同的自然地理、社會文化以及小規模農業耕作農戶等國情條件下，如何分區域分類型對水權交易進行有效的監管？

第四，作為水資源供給側改革核心環節的水價改革又該如何推進？水價改革如何與水權水市場改革匹配？采用什么樣的水價制定政策才能與中國的各地的國情條件相適應？

為了回到上述關鍵問題，未來需要積極引入新的理論視角和方法，以世界范圍內的水權市場發展經驗為參照，以中國水權制度建設和水權試點實踐為具體研究對象，開展更為深入的理論研究和實證研究，從而形成對中國特色水權市場制度體系的深刻認識。

經過十幾年的研究和實踐，水權交易在我國從新生事物逐漸為社會接受，國內學術界的工作也對水權市場積累了一定的認識。但是總體來看，目前國內關于水權市場的認識還有較多的局限性，對于水權市場發展的一般規律，對于國情因素對水權市場發展的制約，仍然“知之不多”、“知之不深”。未來希望通過進一步加強這個方向的研究，通過理論集成創新和廣泛的知識傳播，增進對中國國情條件下的水權市場制度的理解，將水權市場的理論認知向前推進一大步。過去十幾年，通過學者們的共同努力，我們實現了對水權市場從“不了解”到“了解”的飛躍，可以視為第一個階段。未來，我們希望通過學界的繼續努力，進一步實現對水權市場的認知從“了解”到“理解”的提升，將國內水權市場的研究推向一個新的階段。

（編輯：劉呈慶）

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A review of water rights market studies and a prospect of research on Chinese water rights market

WANG Yahua1，2，3SHU Quanfeng1，2，3WU Jiazhe1，2，3

（1.School of Public Policy and Management， Tsinghua University， Beijing 100084， China； 2.Institute for Contemporary China Studies， Tsinghua University， Beijing 100084， China； 3.China Institute for Rural Studies， Tsinghua University， Beijing 100084， China）

AbstractThe reform of water rights and water markets is not only an important content of water resources management reform， but also is one of the hotspots in the field of resource and environment research in China. The construction of Chinas water rights markets has not yet been completed， the water rights trading also has not been a system， and it lacks the support of water rights trading system and technology. Domestic and foreign researches show that， it is necessary to have a clear boundary of property rights， technology support of measurement and monitoring， improving of the regulatory system and many other conditions for the effective operation of the water rights markets. Whats more， the transaction costs， thirdparty effects， and social culture also have important impact on it. From the existing water rights trading models， most of domestic scholars follow the water rights trading models developed by the foreign scholars， which rarely consider the factors of Chinas national conditions. Overall， there are three major shortcomings in the domestic water rights markets researches. First， in the study of the regular pattern of the development of the water rights markets， those studies put too much emphasis on the role of the market and the market system itself， but lack understanding of the internal mechanisms of the operation of the water rights markets. Second， those studies put too much emphasis on the international experience in the water markets， but understood little of their problems and lessons. Third， in the process of the construction of water rights trading and markets system， those studies put too much emphasis on the ideal free market model， which restricts the considering of the national conditions and knowledge of Chinese characteristics. It is necessary to carry out more indepth research at present， and systematically explore the impact of Chinas national conditions on the construction of water rights markets， focus on revealing the characteristics of water rights markets system with Chinese characteristics， and put forward the water rights trading model， trading rules， regulatory regime， and water price policies appropriate to national conditions. Through theoretical integration and knowledge innovation， the understanding of water rights markets system with Chinese characteristics will be improved， which will provide the research support for water resources management system reform and sustainable utilization of water resources.

Key wordswater governance； water rights； water price； water market； Chinese characteristics