國外行業協會的模式借鑒

國外行業協會立法可追溯到歐洲中世紀的行會制度。在歐洲中世紀，行會被稱為“基爾特（Guild）”，是商人和手工業者對抗封建領主的產物。隨著行業協會的發展，其名稱也由商業本質逐步轉變為包括商業、工業的商人行業協會（簡稱商會）。歐洲中世紀的行會制度對促進當時城市經濟、政治發展起了重要作用，但到中世紀末期，隨著資本主義生產關系的出現，封建行會制度逐漸被現代新的行業組織形式所取代。馬賽商會是世界上第一個現代商會，此后這一組織形式很快傳到其他國家。總體上，行業協會立法可分英美模式、德法模式和日韓模式。

發達國家行業協會立法概覽

英美為代表的不成文法系模式 屬于不成文法系的國家和地區法律體制大都與英國有著密切的淵源，其中包括英、美、加、澳和香港等，它們都強調行業協會的市場主體地位，運用市場對其進行調節，稱之為“市場主導型”。但各自又有所不同，在英國，沒有關于行業協會和商會的設立、宗旨、組織與行為等專門法律。英國行業協會實質上是行業自律組織，是獨立于政府的民間組織，根據法律制定本行業具體行為規范，自我管理。只有對金融等關系社會發展的重點行業，政府通過立法授予行業組織以管理權力，企業既可加入這一組織也可不加入任何組織。一般來說，政府不直接干預行業組織的管理，英國的行業協會是權威性社會中介機構，在企業管理、溝通政府與企業間關系、幫助政府了解行業情況、為企業代言和服務等方面發揮不可替代的作用。規模大的是依據公司法成立的非營利法人（a Company Limited by Guarantee），規模小的則以非法人化的“自由結社”團體居多。如英國的商會就是依公司法設立的，完全按企業管理和運行。董事會由會員大會選舉，商會主席、副主席由董事會推選，主席與副主席均由企業家擔任，商會中一些專業部門的領導也多由企業專業人員兼職擔任，專職首席執行官由董事會指定。

美國最早的商會是紐約市商會，成立于1768年。20世紀初是美國商會繁榮發展的時代，芝加哥商會、底特律商會、克顯蘭商會，等頗具社會影響的商會組織就是在當時出現的。美國商會于1912年誕生，是商業組織的聯合會，當時有300多會員。目前美國行業協會非常發達，據《美國協會百科全書》記載，全美約有23000個協會組織，其中行業協會組織有4068個。在法律上，按是否營利，行業協會可分為非營利性和營利性兩類，二者都必須登記。前者構成行業協會的主流，后者是行業協會中極小部分，二者性質上則都是企業。美國和英國一樣沒有專門的行業協會法律，相關條款散見于憲法、稅法、商法、公司法等部門法之中。各協會完全依照憲法賦予的“結社自由”權利組織協會，協會大都按公司法設立。從行業協會運行方式來看，企業入會自愿，退會自由，協會從自身的生存、發展角度考慮，必須為會員單位提供優質高效的服務，展示自身的實力和影響力，否則就可能被會員淘汰掉。另外，行業協會的存在或活動還分別受相關法律規范如反壟斷法、稅法、捐助法、信托法、政治競選法等制約，行業協會間盡管存在規模、實力、名氣、重要性等多方面差異，但彼此地位平等，協會間不存在上下層級、隸屬關系。

美英兩國都沒有行業協會的專門立法，強調了市場的作用。但兩國對行業協會的態度并不是完全的自由主義，對其調整仍有法可依，有章可循。兩國比較各具特點，美國行業協會實質是企業，其運行完全依靠市場，而英國行業協會實質是行業自律組織，對重點行業如金融業強制企業加入、賦予行業組織管理權的方式進行間接管理。

以法德為代表的大陸法系模式 法、德繼承羅馬大陸法系，注重法律文字的梳理和法典的編制。法國是世界上最早成立商會組織的國家，是現代商會的發源地。1599年成立、并于1665年獲得書面特許的馬賽商會是世界上第一個真正的現代商會，相應的立法方面也領先于其他國家。早在路易十四當政時代（1661～1715年），法國就確立了有組織的商會制度，在1848年3月法國就頒布了首部有關同業公會的法律，即瓦爾代克——盧梭法。1898年，法國制定了《商會法》，并多次修訂。此后，隨著經濟的發展，行業界限被打破，為此法國于1901年7月頒布了《1901年商會法》。1986年法國制定的《自由競爭條例》放寬了對協會經營的限制，只要經批準的協會章程有明確規定，協會就可從事某些福利事業和商業活動，但不允許經營不動產。之后又通過了各項法令進一步完善了行業法律體系。經數百年演變，法國行業協會已發展成為自主運行、自我約束、自我完善、自我發展的企業管理組織。根據法律規定，法國商會是公立公益組織，具有政府公共管理機構性質，其事物局職員是公務員，由法律賦予其特許權利，以完成所承擔的任務。各商會所分管的地區由政府決定，一般來說，所有地區都要受商會管轄。在協會職能和政府關系方面，商會在社會經濟與政治生活中發揮的作用格外突出，具協調、服務、信息、參政等職能。法國有關商會的法律對此做了明確規定：應政府要求提供關于工業和商業問題的意見和情況；提出為繁榮工商業而采取措施的見解；負責監管公共工程施工和服務業管理；關于商業慣例規則，政府立法應征求商會意見；商會可就國家商業和工業利益與其他商會及管轄區內政府部門直接對話，并通過商會主席斡旋，就商會職權范圍內，同時又涉及到其他商會管轄區的問題達成諒解；政府在商會管轄區內執行涉及商會職能的行政事務應征求商會意見。

德國行業協會最早可追溯到16世紀，第二次世界大戰后，德國在尚未擺脫盟軍占領的情況下，其經濟迅速恢復和發展，很大程度上得益于這些具有高度統一性、自治性及組織能力較強的中介組織。德國行業協會門類多，涉及的行業部門多，組織較為科學、健全，是世界上行業協會體系發育相對成熟的國家之一。德國行業協會不是國家行政機關的延伸，也不是單個企業的喉舌，他們代表的是行業協會中所有企業（會員）的利益，是德國市場經濟運行機制中不可缺少的組成部分。德國行業協會除依照《基本法》和《民法典》有關公民結社自由的規定外，1956年12月頒布了專門的《關于商會法的暫行規定法》，該法經多次修訂，目前執行的是1994年1月1日生效的《德國工商會法》，這是公法協會的主要法律依據。該法規定企業主和企業必須依法參加工商會，且工商會的宗旨在于通過建議、報告及評估，向政府部門提供咨詢并支持其工作，同時維護誠實商人的規矩和習慣。對私法性的協會，1964年8月5日德國又頒布了《社團法》，這是私法中關于協會最主要的法律依據。私法性質的協會是私人經濟組織自愿聯合形成的，其主要職能是在協會自治的框架內代表其經濟利益。手工業協會則由1953年9月通過的《手工業條例》調整。endprint

總體上講，以德、法為代表的大陸法系國家，注重對行業協會進行統一立法，使行業協會在法律的范圍內活動。兩國都有關于行業協會的成文法，為行業協會的發展提供了法律依據。德國對行業協會進行公私法性質區分，并在立法上區別對待，對公法性質的行業協會進行專門立法調整，對私法性質的行業協會多采用自治方式。法國行業協會立法歷史悠久，且對其經營范圍進行明確規定，己發展成為按市場規律運作的企業管理組織。

以日韓為代表的亞洲模式 日本有著不同于歐美國家的市場經濟模式，其有較強的政府引導社會經濟特征，這種模式要求相應的健全和發達的社會市場中介組織。日本行業協會對日本明治維新、二戰前后、應對金融危機等經濟多次復興中和日本奇跡的創造發揮了其他組織所無法替代的重要作用。明治維新時期日本就成立了東京商工會議所、大阪商工會議所、神戶商工會議所。1892年成立了日本商業會議所聯合會。為加強對商業會議所的管理，規范商業會議所的組織和行為，政府于1902年7月頒布實施了《商業會議所法》。之后該法經歷了多次修訂，1950年5月政府廢除了《商工經濟會法》，頒布了《（社團法人）商工會議所法》，現行的日本《商工會議所法》是1953年10月頒布施行的。到1996年，日本擁有行業協會1811個，加上其他形式的協會共53349個，分布在3個工業門類中，且每一行業參加協會的企業通常占本行業企業總數的90%以上。日本經濟團體商會分為綜合性和專業性，綜合性是以全國或地區經濟發展為目標，由全國或地區工商業者自愿組成的團體；專業性商會即行業協會類經濟團體以促進本行業協作發展和技術進步為目標，并由本行業商工業者自愿組成的團體。日本的經濟團體依法律地位不同，分為有法人資格的經濟團體和無法人資格的經濟團體，有法人資格的經濟團體包括公益法人和特殊法人。

韓國行業協會（規模小的稱為組合，大的稱為會、協會或會議所）均為非營利民間社團法人。根據韓國《民法》（第32條）規定，非營利社團和財團在取得主管部門許可后均可成立法人，部分較重要協會還有單獨立法保證。如大韓商公會議所根據《大韓商公會議所法》成立，農業協同組合（簡稱農協）根據《農業協同組合法》成立，各出口或進出口組也有《組合法》支持。韓國最大的經濟團體有5家：商工會議所、全經聯、貿易協會、中小企業中央會、經營者協會，這些綜合性經濟團體和組織，企業入退會不自由，需遵從政府意見進行工作，其領導人選需同政府部門協商。另一種經濟團體組織是民間的，如全經聯是由企業創議并依照民法規定設立的。這類組織，企業入退會自由，為企業自身利益工作，既爭取政府政策支持，又可反對政府有些政策，其人事和經費管理是獨立的。還有一些依據專門法律設立的行業經濟團體，如韓國機械工業振興會、韓國電子產業振興會等均是依據《產業振興法》設立的經濟團體組織，為特別法人組織，但它們的運作方式既可為政府承擔某些特殊事項，還有政府提供的振興產業資金，又立足于為企業和社會服務，企業入退會較自由，協會管理基本自主，屬半官半民性質。

在日、韓商會等經濟團體的發展過程中形成了獨特的亞洲商會體系。通過對日、美的商會比較可以發現，美國商會的活動松弛缺乏組織性，日本較嚴密的商會組織不僅能協調內部行業問題，且在跨行業問題上也起著重要作用，在對外貿易中更為明顯。二戰后為振興日本經濟，日本綜合商社最初由三菱、三井、伊藤忠、丸紅、住友、日商巖社六個日本知名企業組成，是具有法人資格的營利性質經濟團體，初始動機在于統一考察國外資源（避免重復考察成本帶來的損失），為日本企業提供資源進口并在國內企業間進行資源協調，避免由于國內企業共同爭斗國際資源帶來的損失，進而為日本國內企業提供前期的海外貿易、投資、生產等各方面的調查，并參與日本各企業海外投資，大大促進了海外市場的拓展和海外投資的主導發展。目前該商社控制著遍布五大洲幾萬家知名企業，截止20世紀90年代，該商社涉及的進口量和出口量分別占日本的70%和40%。

三種模式的借鑒

協會主體設置方面 不管是哪種模式，據不同協會性質成立的要求不一樣，但總體上對私法性質的協會成立通常都采取較低的成立要求。在英美國家，行業協會可自行成立，只需到相關部門備案。在大陸法系國家，通常如不需要政府資金資助，行業協會也只需自行成立后備案登記。日本為確保協會和政府之間的緊密聯系，實現政府對經濟的計劃和推動，設立程序較復雜，但對經濟目的單一而明確的協會也可自行成立，尤其對私法性質的行業協會更是如此。由于行業協會設立較低的門檻，從而發達國家的行業協會大量涌現，行業協會間既有分門別類的關系，又有相互交叉甚至直接等同的競爭關系。多種多樣的關系促進了行業協會之間既能互補協作又互相競爭，從而確保了協會功能的正常發揮。

政府關系方面 與政府關系方面是三種行業協會模式的重大區別，英美法系國家的行業協會很長時期以來只是代表會員一方利益來監督政府，和政府很少有合作關系，這種狀況到上世紀后半期才開始有所轉變。而法德大陸法系國家則從文化上主張行業協會與政府合作，政府和行業協會實現很好的分工，政府側重原則上方向性把握，對經濟社會進行宏觀層面管理，其他則主要由行業協會來具體實施或接受政府某些方面具體事務的實施；而日韓行業協會則作為政府的延伸，尤其公法性質的行業協會更是如此。日韓行業協會在各方面中都與政府展開緊密合作，積極參與政府各類對內對外事務的解決，在日本各次崛起中發揮了其他組織無法替代的作用，其中以日本綜合商社最為明顯。盡管如此，日韓在行業協會領導人和常住性工作人員上卻對在職政府官員或退休官員進行了限制，從而保證行業協會的功能運行的獨立性。

對各國行業協會與政府關系方面的立法總與其政治、社會、經濟發展、歷史傳統和文化背景相適應，而且行業協會的立法并非一蹴而就，而是在歷史中逐步形成，并隨著經濟社會、客觀環境的變化而逐步完善的。

行業發展方面 行業協會對市場競爭的兩面性，一方面通過聯合及自律促進行業內合理競爭，共同對外，促進行業健康發展；另一方面卻可形成串謀，向反壟斷法形成挑戰，遏制行業正常發展。因此國外相關法規在反壟斷立法、行業自律和行業聯合方面也進行了相關立法。在涉及行業發展的兩個方面，國外行業協會，不管是不成文法系英美國家還是大陸法系的法德國家，還是亞洲模式的日韓，具有很大的一致性。endprint

⑴行業管制方面，各國為反壟斷而采取的三方面限制，行業自律價、信息交換、標準認證。美國反托拉斯法的淵源包括成文法、判例法及司法部和聯邦貿易委員會發布的各種反壟斷指南。在成文法方面，對行業協會聯合限制競爭行為的法律規制主要規定在謝爾曼法第1條和美國司法部和聯邦貿易委員會共同發布的《關于競爭者之間協同行為的反托拉斯指南》中。《謝爾曼法》第1條規定：“任何契約、以托拉斯形式或其他形式的聯合、共謀，用來限制州際間或與國外之間的貿易，是非法的”。總體上，美國法律限制競爭行為的違法性確認原則有二：一是本身違法原則，二是合理原則。歐盟競爭法的成文法中，對行業協會聯合限制競爭行為的法律規制包括《輕微卡特爾通知》，《歐盟條約第八十一條適用于水平合作準則》，《歐盟條約第八十一條及第八十二條施行規則草案》，以上法律對通過行業自律價、信息交換、標準認證進行隱性串謀行為進行了禁止。

⑵行業內部方面，自律與合作，促進行業發展，避免惡性競爭、制定標準、合作研發。行業自律是行業協會的重要職能，成文法系通常通過明文授權行業協會進行行業自律，其中包括行規行約制定權與對會員的懲戒權、行業協會的監管協調權、行業代表權、服務企業的職權、服務政府的職權iienogy等。歐美法系國家雖沒明文授權，但對這些行業協會必備權利并沒有明文限制，從而“非限制即允許”的形式保證了行業協會基本權利。而日韓分不同情況有的有明文授權，有的則沒有，但都沒提出對以上行業基本權力的限制。

在國家法律保證行業協會基本權力的基礎上，行業自律法規主要通過每個行業內部規章實現。如歐美法系國家各行業協會一般都十分注意依法制定和實施行業規劃、行業共同研發、行業規則和行業標準，以對本行業進行自我監督、約束管理。英美法系國家行業協會在代表會員利益與政府及議會進行溝通協調的同時，也對行業內成員的行為加以監控。如發現有違反行業規范、搞不正當競爭、損害同行和消費者利益的會員，協會將采取懲罰措施，如取消會員資格，禁止在本行業從業，甚至向法庭起訴等。實踐證明，這種行業約束行之有效，因行業協會比法院更具知識方面優勢，被行業協會開除的企業或個人難以在行業內立足生存。所以說，英美法系國家的行業協會主要是靠自律來實現自我監控的，當然，由于英美法系國家的行業協會是據私法中的公司法設立的，作為私法人的一種，當行業協會的行為違反相關法律時，訴諸于法院進行司法監控是必須的。

⑶行業外部方面，形成談判合力。向政府傳達產業發展狀況，共同應對國際市場。確保行業協會代表權，促進行業協會維護和提高行業的談判合力，是國外行業協會又一共同法律保證的內容。這種代表權首先是對內與政府交往中，代表行業協會發表政策意見，提高與政府的交涉能力；其次是對外應對國際市場，形成應對國外企業競爭的有效應對組織，一方面利用行業協會合法地利用WTO等各項規則降低國外企業在本國的競爭力，另一方面在共同實現海外資源采購、市場考察、投資設廠或股權收購等方面發揮積極作用。其中最明顯的例子是日本綜合商社。美國在很多國際交往中，行業協會具有民間文化外交、商務外交職能，如美國多次主辦的奧運會、世博會都是美國地方行業協會發起并推動的。另一方面，美國的行業協會在國會立法中還發揮了重要的“游說”團體的政治力量。

共同應對國外市場方面 三種模式的行業協會都強調協調對外，提高本國行業對外采購投資的整體談判權和應對國外企業進入本國市場的競爭（包括反傾銷），避免本國行業的內部競爭給國外企業坐收漁利的機會。尤其是在共同應對WTO規則方面，行業協會更是體現了其超越政府的職能。近幾年來行業協會在應對WTO反傾銷方面作用最為突出，實現了政府無法實現的很多職能：

（1）價格協調。為避免出現采用低價格戰略打入國際市場，競相壓價，從而遭到進口國的反傾銷或反補貼訴訟，不少國家的行業協會主動協調其所在行業的產品價格，開展確定最低限價以保護本國產品在國際市場上的合理價格，減少國際貿易摩擦。

（2）利用WTO保障條款。行業協會可收集和提供有關國內產業損害詳實證據，并代表會員向政府提請采取臨時性的限制措施來保護國內產業，如提高關稅，實施進口數量限制等。

（3）作為反傾銷申訴中的提訴人。美國和歐盟的反傾銷法律都規定，反傾銷的提訴人既可是政府反傾銷機構和相關制造商、批發商、也可是商會、行業協會等非企業法人組織。從各國實踐看，行業協會作為提訴人案件占絕大多數，而以政府反傾銷機構或單個企業提訴人的情況十分罕見。反傾銷申訴書中應包括存在傾銷和由此對本國產業造成實質損害的充分證據，這些資料的提供需要行業協會組織有關企業努力才能完成。

（4）幫助企業應訴。當出口產品和出口企業遭到進口國的反傾銷訴訟時，如不應訴就可能徹底失去進口國市場，而要應訴，出口國被投訴的生產商和銷售商就必須填寫有關調查問卷，并就出口產品不存在傾銷和沒有對進口國同類產業造成實際損害進行答辯，同時還應取得進口商的協助，了解進口國的實際情況。這些都須由協會組織出面協調和組織才有好的效果。此外，應訴中包括律師費用在內的各種費用相當高，單個企業難以承受，也需協會出面組織協調，由有關企業分攤費用，解決企業搭便車問題。

（5）參與反傾銷預警體系的建立。行業協會可利用其充分的信息優勢，與政府、企業一道構筑反傾銷預警體系，并在其中發揮主要作用。其中包括國內產業遭受國外產品沖擊可能受到損害的監測，及產品出口可能招致進口國采取反傾銷或保障措施等限制措施的監測，并定期或不定期發布預警信息，實現產業保護工作的前置化endprint