構建深度融合的高校協同創新運行機制路徑選擇

徐曉丹

摘要：本文從高校協同創新運行機制的核心內涵入手，探析高校協同創新運行機制存在問題，構建有效路徑，促進高校協同創新主體從分散、塊狀、各自獨立向集中、融合、高效有序轉變，實現效益的最大化。

關鍵詞：高校；協同創新；內涵；運行機制

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）30-0001-04

隨著世界多極化和經濟全球化的深入發展，為了贏得競爭優勢，各國紛紛尋求轉變經濟發展方式，創新驅動發展已經成為各國的共識。科技創新已然成為我國當前一個重要經濟增長點。2011年，黨和國家從戰略高度提出“協同創新”理念，強調：“要積極推動協同創新，通過體制機制創新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新聯盟。”2012年3月，教育部、財政部聯合下發的《關于實施“高等學校創新能力提升計劃”的意見》（簡稱“201l計劃”）中指出：“高等學校要同科研機構、行業企業開展深度合作，建立戰略聯盟，促進資源共享，在關鍵領域取得實質性成果，實現高等學校創新能力的顯著與持續提升”，明確提出以人才、學科、科研“三位一體”創新能力的提升為核心，推進高等學校內涵式發展，即以協同創新來支撐高質量的高等教育。目前，“2011計劃”已認定兩批38個國家協同創新中心。

高校協同創新既是順應國家經濟建設和科技發展的重大戰略決策，又是一個復雜的系統工程。創新主體多元，不僅包含高等院校、科研院所和企業，還涉及政府、金融機構和科技中介服務組織等，更需要各參與主體的協同努力。建立協同創新中心容易，但是如何建立科學、高效的協同創新運行機制，使“中心”緊密協同、深度融合并取得重大成果，是亟待研究的重要課題。只有各參與主體和要素之間協調運轉，才能保證協同創新組織的良性互動。而這就要求協同創新組織建立科學健全的管理體制和良好有效的運行機制。

一、高校協同創新運行機制的基本內涵解讀

高校作為我國科研系統三大組成部分之一，承擔著科學研究、人才培養、社會服務、文化傳承創新等重要任務。只有積極參與經濟社會建設，為社會進步不斷提供人才和技術支持，為我國實現創新驅動發展提供有力支撐，高校才能更完美地發揮出其應有的價值。而建立以高校為主導的協同創新中心及深度融合的運行機制則是當前各高校面臨的一項重要任務。

（一）高校協同創新的源起、概念與類型

1.高校協同創新的源起。當今世界，為在國際競爭中贏得主動，世界各國紛紛制定戰略發展目標，并把實現科技創新驅動發展作為重要的戰略選擇。如英國政府明確把創新作為基本國策（1993年），日本國提出“科技創新立國”之口號（1995年），韓國（1997年）、法國（1999年）、巴西（2004年）政府則以立法形式，全面實施“科學技術創新特別法”、“技術創新和科研法”、“科技創新法”；美國則成立總統創新委員會，頒布“國家創新法案”（2005年）；德國政府制定了第一個國家高科技創新戰略（2006年）。我國也在積極行動，于2006年制定了《國家中長期科學與技術發展規劃綱要（2006—2020）》（簡稱《綱要》），明確提出提高自主創新能力，建設創新型國家的戰略目標。2012年3月教育部、財政部聯合出臺“201l計劃”。2015年9月24日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《深化科技體制改革實施方案》，提出了到2020年進入創新型國家行列。可見，創新已經成為一個國家的行為，它將為國家經濟發展、技術進步帶來巨大的推動作用。

2.高校協同創新的概念。根據德國著名物理學家哈肯（Hermann Haken）于1976年發表的《協同學導論》中系統闡述的協同理論。根據協同理論，高校協同創新是指在政府主導，金融機構、科技服務中介機構的協同支持下，以高校、科研院所、行業企業科研機構三大科研創新主體，相互配合、相互協同，圍繞涉及國家核心利益的重大前瞻性科學問題、區域社會經濟發展的熱點問題、生產實際和行業發展過程的關鍵和共性問題等開展深度合作，共享資源信息，形成創新合力，共同推動創新產出的過程。

3.高校協同創新的類型。高校協同創新形式多種多樣，可以根據自身的優勢、特色，在不同領域與多主體開展協同創新活動。按照合作主體的不同，分為學校與學校協同、學校與科研院所協同、學校與企業協同、學校與地方協同。按照行業發展的不同，可劃分為面向行業科技前沿、面向行業產業發展、面向行業區域經濟發展三種類型。按高校性質的不同，分為工科型高校與哲學社會科學研究協同、文科型高校與理科工科科學研究協同。按照實現路徑的不同，可分為內部協同創新和外部協同創新。內部協同創新的主體是高等院校本身，其實現主要取決于學科、教學、科研、管理、師生等組織內在成員的協同創新。外部協同創新的實現則主要依賴于高等院校與其他相關主體之間的互聯互動，如：產學研協同創新、政產學研協同創新、校際協同創新和校內協同創新。

（二）高校協同創新主體要素的作用及其協同關系

1.高校、科研院所——知識技術的源頭。高校、科研院所是高校協同創新知識技術的源頭，是原始創新的核心力量。《綱要》中明確指出，中國的光明未來要依靠人才，高校要培養“信念執著、品德優良、知識豐富、本領過硬的高素質專門人才和拔尖創新人才”。首先，高校和科研院所是人才培養的搖籃，掌握著技術創新所需要的各種資源，通過課堂教學、科學研究和社會實踐等方式，培養現代化社會所需的應用型、復合型創新型和創業型人才。其次，高校和科研院所注重原始性創新和具有前瞻性技術的突破，注重前沿基礎理論的研究，為協同創新目標的實現提供持續的知識支撐和技術保障，他們的研發能力直接關系到協同創新產出的成果。再次，高校的開放性和國際性，有利于構建開放、共享、互動的創新網絡。

2.企業——知識技術的延續。企業是高校協同創新知識技術的延續。（1）企業作為高校人才培養的“第二課堂”，使學生在實習、實踐和實訓中，檢驗專業知識、發揮專長、挖掘創新能力，養成優質的職業素養。（2）高校、科研院所研發的知識技術，需要通過企業的消化吸收，完成技術創新成果的商業化運用。只有通過企業轉化，才能實現知識技術的真正價值。（3）企業具備較強的經濟實力和敏銳的市場洞察力，能夠提出創新需求，引導行業產業的創新發展。

3.政府——政策、資金的支持。高校協同創新離不開政府的政策和資金支持。（1）政府通過制定詳細的科技發展規劃，明確發展的目標、重點領域及科技走向，加快高校協同創新組織的現代技術創新速度。（2）政府通過財政投入和稅收政策對從事科研活動的組織和機構提供資助，促進相關組織為共同目標而走到一起，推動協同創新運行中其他主體要素的產業技術創新活動。（3）政府本身是整個產業發展的推動者，通過政府采購，誘導技術創新。

4.科技服務中介機構——技術傳播和轉化的紐帶。科技創新的最終目的是轉化為產值。科技服務中介機構就是高校協同創新知識技術轉化的紐帶。這些機構為高校協同創新的發展提供溝通、連接、咨詢等服務，架設了知識技術和產業需求之間的橋梁，并及時提供有關市場、產業、技術、人才交流等信息。

5.金融機構——融資主體要素。高校的協同創新是各種資源優化配置以促成技術創新。金融機構作為協同創新的參與者，為創新的發展注入創新資本，提供市場指導。同時，根據需求建立相關基金和擔保組織，為科研項目的信貸提供保障，以此分擔創新風險，促進技術創新的進步。

（三）高校協同創新運行機制的基本內涵

高校協同創新運行機制是指協同創新主體間的系統結構及其運行機理。具體是指在高校協同創新過程中的相關主體（高校、科研院所、企業等）、相關協調資源（如政策、經費、技術、人才等）等的內在聯系和相互作用的動力、方式、功能、程序及運行原理等。高校協同創新運行機制必須在充分發揮我國社會主義體制在資源動員和組織協調方面的制度優勢的基礎上，確保動力機制、決策機制、投入機制、利益分配機制等協調一致；在技術上發揮高端人才薈萃、研究基礎扎實、資本充足等優勢，開展內外部協同創新；在培養高素質高層次創新人才、解決國計民生和經濟社會發展重大問題、加大技術轉移和科技成果轉化等方面做出積極貢獻。

二、高校協同創新運行機制存在的困難和問題

高校協同創新作為一種全新的科學探索模式，尚缺成功的經驗借鑒。它涉及到利益主體多元化、主體訴求不一致、協調機制不完善等問題。這必然給協同創新的高效運行帶來一定的挑戰。

1.領軍人物難覓。挑選高校協同創新的“主心骨”是參與協同創新的各主體之間形成科學有效的管理體系和良性互動循環的組織領導運行機制的重要環節。如果缺乏在某一領域學術造詣精深，影響力大和分量重的領軍人物，協同創新就難以將各主體組織和聚集起來并形成合力，而造成協同過程舉步維艱。即使各主體聯合制訂協同創新計劃，但實施起來往往存在貌合神離的現象，難免各自為政、互不協同，缺乏實質性的融合，而使協同創新流于形式、失去效果。其中，高水平領軍人才的缺乏是重要原因。當然，當前存在的個人喜歡自成體系、單打獨斗、而不愿被領導的問題，也在一定程度上影響了協同創新的組織實施。

2.利益訴求各異。（1）協同創新的人員來自不同的主體，價值觀念、思維方式和利益分配存在較大差異，缺乏開展深度合作、互動融合的有效機制與科學管理方法。高校和科研機構注重科研成果，企業和金融機構追求高回報，政府部門關注GDP和財政收入。別的主體在各自眼里往往看作獲取利益的工具存在，互相借助對方“上位”。（2）研究成果的評價和分配標準不完善，特別是取得重大成果后，缺少科學的貢獻認定和成果分配標準。這在客觀上也造成了高校協同創新主體間的分歧與互斥，制約著實質性系統合作與聯合攻關的開展，而且現行的人才晉升管理機制也使得協同創新的開展處于一種相對尷尬的境地。

3.運行機制不順。高校協同創新的本質在于資源的整合與優化，滿足市場需求、國家發展需要。目前我國協同創新效果不佳，主要是因為運行機制的不足，集中體現為高校、科研機構、企業等各自獨立運行，各自為政。（1）政府引導層面存在不足。尚缺完善的協同創新布局、章程管理監督以及問責機制，不利于協同創新機制的有效運行。（2）高校作為協同創新的重要主體，是重大項目、產出高水平成果和持續性創新的主要承擔者。但是其并沒有充分發揮學科建設和人才培養方面的獨特優勢，未能為協同創新的運行提供充分的技術、人才等的支持。（3）中國的科技成果轉化率僅為10%左右，遠低于發達國家40%的水平。企業市場需求導向、信息溝通和技術轉化的平臺功效不明顯，未實現社會效益和經濟效益雙層發展的良性循環。（4）科技服務中介機構在知識服務和技術轉移的橋梁建設上，沒有發揮出其很好的運作功效，還未實現科技成果轉化多元化和強輻射局面，還未從根本上達到內涵式建設的要求。

4.戰略規劃缺乏。由于目前高校協同創新的規模和水平普遍不高，缺乏長期的戰略目標與發展規劃。一些創新主體對自身的認識不足，對自主創新重視不夠。例如，有的政府部門人員認為，自主創新周期長、見效慢、關系復雜且管理協調難，在使用自主創新的產品過程中，還要承擔很大的責任和風險，選擇不作為，限制了對協同創新的政策傾斜和資金支持；部分高校、科研院所的科研人員比較重視個人的榮譽和實現自我價值，并且由于職稱評定的評價體系主要以學術水平為衡量標準，導致他們重理論輕實踐，從事科研的目的是出論文、出專著，而在面向企業、面向市場、面向實際應用等方面的研發動力不足。有的企業目光短淺，缺乏長遠目標和規劃，只追求短期效益，選擇直接引進產品等省時快捷的方式，而不愿加大對自主創新的研發投入。

三、構建高校協同創新運行新機制的路徑選擇

高校協同創新是一個復雜過程和系統工程，積極推進協同創新，需要構建高效有序的運行新機制，促進各創新主體從分散、塊狀、各自獨立向集中、有序、深度融合的方向轉變，開展深度合作，構建協同創新平臺，建立全方位的協同創新文化氛圍。

1.健全有效的組織管理機制。協同創新本就是高水平的創新過程，重在各創新主體間的強強聯合、取長補短，旨在整合資源優勢和核心要素。只有建立健全有效的管理體系和良性互動循環的組織領導運行機制，才能最大效益地發揮出協同創新的優勢。（1）政府部門需要出臺協同創新方面的專項法規，相關制度和導向政策。例如：協同創新建立后的人事關系、知識產權歸屬、收益與分配規則、創新資金信貸和稅收政策以及成果考核以及獎懲等。（2）高校需要發揮主體影響力、吸引力和凝聚力，審視自身的資源優勢，超前布局，強化優勢學科，形成“大師+團隊”的組織領導機制，真正在解決事關行業產業發展的核心共性問題上發揮關鍵作用，為產業結構調整、升級換代、技術進步提供持續有力的支撐和引領。

2.構建合理的權益分配機制。協同創新涉及各參與者的利益，權益分配的結果直接制約著協同創新的健康發展。（1）要建立和完善協同創新的風險責任機制。各參與者通過協商，簽訂風險投資協議并設立創新風險基金。一方面要通過事先對風險的科學分析評估，有效提高協同創新的成功幾率；另一方面，也可以共同承擔可能的失敗或損失。（2）應建立和完善協同創新的利益分配機制。利益分配機制必須能夠體現協同創新參與者的核心能力和績效、投入資源以及雙方各自成果的價值。綜合各主體要素的實際貢獻，秉承誰貢獻大誰受益多的原則，合理分配協同創新所創造出的利益。（3）政府部門和科技中介機構也應完善相關法規，明確協同創新各主體間責任、權益及義務的法律保障，并且定期溝通協調，及時有效解決矛盾，保證大家為一個共同的目標而持續不斷地努力，合理分享收益成果，助推“中國制造2025”。

3.建立科學的評價監管機制。高校協同創新的績效評價機制事關價值導向，績效評價的差異將直接制約協同創新的方向、目標和力度。（1）人事聘用制度。現行的高校人事聘用制度無法與協同創新所要求的高強度、高密度的靈活的人才流動模式相適應。應該引入良性競爭機制，建立以任務為牽引的聘用模式，從體制上搭建人才流動平臺。要構建靈活有效的人才管理體制，合理使用人力資源，充分調動各級各類人才積極性，打破身份、單位、地域等限制，為我所用，增強國內外優秀人才的交換，使這種模式高效有序運行。（2）人才的考核制度。注重學術成果、經濟效益和社會貢獻等要素，構建科學、有效的人才綜合評價體系，形成以創新質量和服務貢獻為導向的人才考核制度。注重原始創新，強化科學技術成果與生產實際的結合、原始創新和解決國家社會重大需求的結合，重質量輕數量，注重實效，營造求真務實的團隊協作風尚和文化環境。（3）科研管理和評價制度。政府出臺鼓勵協同創新制度，規定資金扶持、評價措施和晉升問題；高校設置協同創新型教師崗位，完善協同創新教師職稱晉升政策，試點新型薪酬體系構建。（4）大膽改革推進，及時總結改進。在制定完善的運行管理及績效評價制度的同時，逐步建立政府評價、第三方評價、獨立性機構評價、企業評價和社會評價相結合的評價機制，逐步形成有效的監管機制。

4.優化高效的協同運行機制。要探索在社會主義市場經濟條件下，集中力量辦大事的高校協同創新運行新機制。針對國家重大戰略發展需求，新興產業發展需求，協調各方資源，集中力量、資源、智慧、解決問題，攻克難關，打破西方技術封鎖，提高國家整體競爭力。（1）政府統籌引導，充分利用“互聯網+”，積極發展眾創、眾包、眾扶、眾籌等新模式，在最高層面統領協同創新體系的有效運行；評估協同創新項目是否對接國家戰略需求，是否符合國家長期發展需求；消除協同創新各組織之間的摩擦和障礙，財務監管，降低協同創新運行成本。（2）高校充分發揮學科建設、人才培養和創新資源這個平臺的功效，將學科鏈和企業的產業鏈有機銜接起來，以項目對接與耦合為契機，開展優勢互補性合作，資源共享、信息交流，形成良性競爭，推動社會效益和經濟效益雙層發展的良性循環。（3）科技服務中介機構夯實知識服務和技術轉接的溝通橋梁作用。構建高校知識服務平臺，實現與企業的技術創新耦合，為企業產業結構調整和技術進步提供持續的支撐和引領，實現科技成果向多元化轉化，以帶動區域創新活力和能力的提升。此外，要鼓勵企業發展社會化新型研發機構，探索和試點非營利性運行模式，提高其科技創新質量和成果轉化效率。

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