招投標領域常見職務犯罪風險點及對策

陳濤++謝汪洋

近年來，C檢察院及轄區院辦理一批涉及招投標領域的職務犯罪案件。為更好的預防和懲治相關職務犯罪，以招投標的流程為序，從頭至尾全面梳理司法實踐中反映出的招投標職務犯罪風險點，并提出對應預防措施。本文中所指的招投標，主要是指國有資金采購貨物、工程和服務的一種手段，既包括一般的政府物資采購，也包括國有資金工程建設項目發包。

1立項審批前泄露采購項目信息

個別領導和知情人員，在招投標項目申請審批前，就將項目信息泄露給他人，從而使相關供應商在競爭中獲取不正當的優勢地位。由于這一行為往往不能確保相關供應商中標，因此經常會與其他行為結合起來，比如隱瞞招標信息，縮短標書準備時間，在標書中增加傾向性條款等等。

1.1案例

C市某職業技術學院基建后勤處資產科科長陳某受賄案，2012年，C市某職業技術學院擬采購一批設備，由陳某負責具體工作，陳某便將信息泄露給C市某科技有限公司負責人禹某，兩人商議后，決定由陳某出面協調，采取邀標的形式，將多媒體設備部分交由該公司負責，事后陳某收受人民幣5萬元。

1.2對策

一是允許工作人員做前期的市場調研，調研對象應事先確定，最好三家供應商及以上。在市場調研或者接待供應商時，甲方工作人員應保持兩人及以上，形成內部的監督。二是加強思想教育和保密教育，嚴格控制信息流出渠道。同時對這種泄露商業秘密的違紀行為加大打擊力度。

2變換采購方式規避監督

招標人總是試圖選擇自主性最大的采購方式，以滿足自己的需求或者是減少麻煩，但是在此過程中，極易引發腐敗。

2.1規避監督的方式

2.1.1集中采購變分散采購。招標人一是未執行招標物資報送計劃，將某個時間段內本可以集中采購的物資分成幾批采購；二是有意識的分割采購物資，將同一批采購的物資分割，從而規避上了一定數額后集中采購的規定，將采購決策權保留在招標人手中，產生權力尋租空間。

2.1.2規避公開投標。招標人為保證自己選中的供應商中標，杜絕意外發生，往往以各種理由，試圖規避公開招標，以競爭性談判、單一來源采購甚至直接發包項目代替。

2.2案例

C市Y區委范某某受賄案，在回興片區農轉非小區的管網改造過程中，范某某以該項目系應急搶險工程為由，不顧他人意見，將其作為直接發包項目，規避公開招標。然后向直接負責發包的林某打招呼，使自己的關聯供應商獲得了該項目，并從中牟利40余萬元。

2.3對策

一是采取倒查機制，對采購年度內采購計劃進行檢查，能集中采購而未集中采購的，作為負面評價納入績效考核。二是對特殊條款制定特殊監督辦法，對因特殊原因無法公開招投標的，可以考慮換部門換人進行采購、發包，分解權力從而避免腐敗。三是內部采購時，也應該完善規章制度。

3標書制作中制定傾向性條款

一般而言，招標人所需求的都是市場上已經存在的商品或服務，而且這種商品和服務還不止一家，普遍具有競爭性的。要規避競爭，減少對手，獨享供應“蛋糕”，就需要用傾向性條款排除潛在競爭商。

3.1傾向性條款的主要表現

3.1.1限制供應資格。如注冊資金、代理、授權、經營范圍等等。

3.1.2在需求方面量體裁衣。招標文件或是指定品牌或是以某一品牌設置參數設置采購需求，達到為某一供應商“量身定做”目的。

3.1.3在評標辦法中做文章。如綜合評標、性價比、分值設定、權重等方面，對關聯供應商的優勢項目加大評分比重，或是在主要對手的劣勢項目加大扣分力度。

3.2案例

C市某區公共資源交易中心政府采購部工作人員余某受賄案。2010年12月至2011年2月期間，C市某區教師進修學校通過該區公共資源交易中心，以公開招標、詢價采購的方式采購三批電腦及附屬設備。商家傅某某為達到中標的目的，一方面向負責采購的余某請托，在制定招標文件時，推薦、確定自己代理的某品牌電腦作為招標指定品牌，同時制定了特殊的電腦參數以及相應的評分標準；一方面與該品牌電腦聯系，明確按照特殊的參數生產的電腦只能由自己代理銷售，從而達到了壟斷的目的，順利的中標。余某因此收受傅某某人民幣9萬元。

3.3對策

標書中的傾向性條款是一個老問題，也是業主方控制招標過程的重要手段。要避免傾向性條款，一方面是嚴格執行招投標法律法規，進一步落實招標工作要求、規范標書制作；另一方面要引進獨立的第三方對標書進行審查，同時對標書責任落實到位。

4泄露招標競爭對手信息

一些招標代理機構人員，利用負責辦理標書發售和收集、保證金收取等權限，獲得了參與投標人員的相關信息，并提供給相關人員，為不法分子圍標、串標和威脅對手退出競爭等不正當行為提供幫助。

4.1案例C市某區機關事務管理局屈某受賄案。屈某在負責該區庫區周邊綠化工程公開招標過程中，接受投標人曾某的請托，不僅幫助其制作標書，還向其泄露工程共賣出標書多少份，使其掌握到關鍵信息，最終中標獲得工程。屈某從中收受曾某人民幣2萬元。

4.2對策當前招標普遍采取開標當日遞交標書機制，但是在保證金的收取上仍有漏洞，建議工程項目多、招標數量大的單位采取資格保證金制度，即年初繳納一定數量的保證金，即可取得全年投標的權利，從而杜絕信息來源。

5評標過程中招標代理機構工作人員和業主代表對專家評審人員施加影響

評標時，業主方往往已經有傾向性人選，由于招標代理機構是由業主選擇的，正常情況下，招標代理機構會幫助業主的傾向性人選中標，從而獲得以后的代理機會。但是也不排除在金錢的誘惑下，招標代理機構工作人員鋌而走險，為自己心中的人選向專家請托。專家評審人員在不違規的情況下，一般也愿意選擇業主傾向性人選，但是專家默認招標代理機構和業主是“一條心”，因此存在招標代理機構從中“渾水摸魚”的可能性。

5.1施加影響的具體做法包括

5.1.1默認順序。發技術標的表，招標代理機構工作人員可以先按照他們希望的順序排序，這樣專家和代理公司就可能串通。

5.1.2用手勢暗示。如果專家先就座，招標代理機構工作人員后發表格，就可以在發表格的時候用手指捏住的位置給專家提示，讓專家打分時有偏向。

5.1.3特殊標記。在標書中做好特殊記號，比如花邊、顏色、特殊圖樣等，然后告知專家某種標記是傾向性對象。

5.1.4廁所溝通。招標代理機構工作人員和業主方代表都可能利用專家上廁所的機會跟著專家去廁所，在廁所跟專家溝通。

5.2案例

C市某集團土地整理部主任陽某某受賄案，陽某某在收受行賄人游某的賄賂款之后，指點游某在標書中采用隔頁用彩色紙做標記的方式，以區別于其公司的投標標書，陽某某再向專家“打招呼”，以達到讓游某中標的目的。

5.3對策

加強對評標和開標環境的整治。比如盡可能統一到監控環境較好的交易中心評標開標；評標過程中相關文件的發放保持一個順序；投標文件中有異常記號或者符號的，一經發現立即作廢；評標過程全程錄音錄像監控，防止手勢暗示；監控地帶不留死角，包括廁所等等。

6個別專家不主動回避，裁判員下場“踢球”

雖然根據綜合評標專家管理辦法的規定，如果專家與投標人有經濟利益關系，可能影響對投標公正評審的應予以回避，但實際上管理部門對此無力監督，造成個別評標專家，特別是自身從事建設項目的評標專家在評標過程中存在利益輸送，甚至自己為自己打分的現象。

6.1案例

李某等人行賄案，李某系C市某建筑有限公司負責人，也是專家數據庫專家，在當地一個遷建項目招投標過程中，李某與他人糾集了26家企業進行圍標，后又被抽中為該項目的評標專家且未予回避，直接給自己投標的工程打分并最終中標。

6.2對策

一是進一步強化對專家庫人員的資格審定和監管。專家庫人員不僅應當具備一定的準入資格，同時應當建立相應的誠信檔案，對于在招投標中違反誠信原則，存在收受好處違規操作的，應當給與處罰，通報結果。二是加大專家庫人員數量，防止總是某幾個專家評標的現象發生。三是加強對評標專家的職業道德教育。要進一步嚴格專家的職業責任，不僅需對公正評標負責，更應該嚴格遵守職業操守，建立責任追究機制。

7供應商串通串標

在某些特定領域供應商群體單一，不具有開放與多元性。尤其在范圍較窄的區縣地區，相關供貨商之間彼此建立聯系，通過圍標分利或者輪流坐莊的方式進行圍標、串標，同時為了保證防止第三方闖入市場，這一聯盟往往會將監管人員拖下水，以此保證肥水不流外人田。

7.1案例

C市某單位防火辦副主任胡某某受賄案，長期從事C市森林防火器材銷售的江某與熊某某、周某、黃某、況某某等五人相互約定，“維護”C市森林防火器材市場，無論哪一家中標，賺的利潤五家平分。胡某某明知圍標聯盟存在的情況下，不僅不制止，還相互串通，在多次招標中以其提供的防火物資參數作為招標依據，幫助其順利中標，把持C市森林防火器材市場，先后收受賄賂94萬元。

7.2對策嚴厲打擊圍標串標

對發現的涉嫌公司，不僅僅要剔除供應商隊伍，還要及時將線索交給公安機關處理。

8處理投訴或成上級部門不當干涉途徑

雖然C市及區縣都設立了專門的采購代理機構，但采購代理機構的獨立性不強，有些區縣甚至依附于政府或財政部門存在，容易受到采購人和管理機關的不當干涉。特別是中標對象如果不是業主傾向單位，往往會期望通過處理投訴達到廢標的目的，從而再次招標。

8.1案例

C市某區委范某某受賄案。在當地一個建設項目的招標過程中，范某某方面本來選定四川一公司作為招標代理機構，以此保證意向中的某集團中標。但四川公司反而私自串通專家，讓自己意向的廣西某建筑公司中標。為此，范某某通過政府工作會議廢除了該標，重新選擇了一家招標代理機構，最后保證意向集團中標。

8.2對策

嚴肅廢標程序，對廢標等特殊程序進行的，也應制定相應的特殊程序進行監督，如報上級財政單位進行復核。對于串通供應商的招標代理機構，也要及時處罰，情節嚴重的應該吊銷其代理資格。

作者簡介：

陳濤，重慶市人民檢察院第一分院職務犯罪預防處處長；

謝汪洋，重慶市人民檢察院第一分院職務犯罪預防處檢察官助理。