機械裝備企業技術引進消化吸收再創新的動態演進研究—基于福建省金天梭制造企業的案例分析

□朱 斌 陳艷華 陳麗霞

[福州大學 福州 350002]

機械裝備企業技術引進消化吸收再創新的動態演進研究—基于福建省金天梭制造企業的案例分析

□朱 斌 陳艷華 陳麗霞

[福州大學 福州 350002]

技術引進消化吸收再創新是后發國家和地區實現技術進步和創新能力提升的捷徑。立足于機械裝備企業核心部件技術引進消化吸收再創新的進程，基于動態的技術演化規律，提出在技術引進消化吸收再創新過程中的技術匹配矛盾性和破解路徑，進而通過福建省制造企業的案例研究進行實證研究，提出福建省機械裝備企業技術引進消化吸收再創新轉型升級的戰略性指導建議。

技術引進；消化吸收；動態演進；再創新

21世紀，科技的重大創新和廣泛應用引起了全球生產要素流動和產業轉移加快，隨著國際競爭日趨加劇，企業的自主創新能力已成為區域競爭力的核心。同時，對于后發國家和地區而言，除了原始創新和集成創新，通過引進國外先進技術，然后消化吸收再創新為我所用，已成為提高自主創新能力，獲取后發優勢的戰略途徑[1]。對于我國而言，機械裝備企業是為國民經濟各部門提供技術裝備的戰略性企業，是各行業產業升級、技術進步的重要保障。以技術引進消化吸收再創新為技術發展動力支撐，將會以相對較低的成本推進機械裝備企業科技進步和技術創新，通過再創新的輻射作用，改造傳統產業，強化企業內部的整合能力和創新能力，發揮技術溢出效應[2]和產業關聯效應[3]，在盡量短時間內實現技術引進消化吸收再創新能力迅速提升的新格局。

但是，在技術引進消化吸收再創新的過程中，若技術引進中沒有消化吸收，在技術循環上將陷入技術引進-落后-再引進-再落后的惡性循環；若技術引進中無創新過程，將步入技術引進-技術吸收-技術再引進的等距離追趕狀態[4]。同時，技術引進方式給國家或地區帶來的高“技術依存度”對技術發展的制約[5], 使得技術引進對自主創新具有“擠出效應”，即大量的技術引進會降低企業自主創新的需求和動力，形成對國外技術的依賴[6]。在新舊問題和多重矛盾的交織下，引進消化吸收再創新的技術發展路徑陷入兩難的境地。因此，立足于將技術引進消化吸收再創新過程與機械裝備企業的發展特色緊密聯系，基于動態的技術演化規律，提出在技術引進消化吸收再創新過程中的技術匹配矛盾性和破解路徑，構建再創新機制以促進產業技術持續化、高端化發展，成為產業技術創新研究的重要問題。

一、機械裝備企業技術引進消化吸收再創新的動態演進

（一）機械裝備企業技術引進消化吸收再創新的動態演進過程

1. 技術引進初期核心部件技術1.0代—基礎材料部件技術的配套

在技術引進初期階段，基礎材料部件技術是其發展的元技術，該階段的發展經歷了技術獲取→技術安裝→技術實現三個過程。企業通常經過嚴格的可行性論證，獲取基礎材料部件及技術；根據企業的具體情況對其進行試運行、分析研究、調試檢驗，實現了技術安裝；企業將著力實現掌握和應用該技術，使其充分融入企業環境。在整個技術引進初期的發展階段中，生產加工技術的引入完善了基礎材料部件的技術體系，通過發展需求、操作方式和實現效益三個方面的配套技術發展，生產加工技術配套成為引進技術成功實現的重要保證。在基礎部件技術和生產加工技術的雙重匹配下，基礎材料部件技術真正成為技術引進初期的核心技術，為后期技術發展實現技術積累。

2. 技術引進中期核心部件技術1.5代—精密運轉部件技術的優化

在技術引進中期，基礎材料部件技術通過上一階段的運行和提升，其制造生產技術已經能夠作為基礎配套能力，為該階段工藝能力的發展提供支撐作用。精密運轉部件技術的核心來源是對引進裝備技術的消化吸收，這個過程的發展模式以資源基礎為起點，以工藝調整為途徑，最終實現精密部件技術優化[7]。精密工藝技術范式的確立形成了主導企業工藝創新的基本標準和模式進一步加速技術擴散和進化發展。在精密工藝技術作用下相繼誕生以其為核心的基礎技術、輔助技術、衍生技術等關聯技術，具有相互依存性和連鎖性。創新形態由零碎的配套發展為自成體系的垂直分工技術創新團簇，催生趨于穩定、健全的精密運轉部件技術體系。

3. 技術引進后期核心部件技術2.0代—智能控制部件技術的升級

在技術引進后期階段，智能控制部件技術體系在制造生產技術轉化為輔助技術的過程中實現了縱向鏈條上制造和設計能力的深度合作、橫向環節上控制技術對生產流程的完整延伸、以及獨立制造單元實現價值創新。加工工藝技術通過基礎能力的持續研究和成長，形成工藝體系的復雜創新網絡，實現整合工藝能力的突破和擴張。自有設計技術的再創新成為了孵化智能控制部件技術的核心要素。其設計理念的重鑄和革新對智能化部件形成技術輻射，實現智能控制部件技術的突破。通過部件輔助、加工工藝和自有設計的技術耦合，智能控制部件技術通過一體化創新，形成知識創造及控制能力。核心部件技術開始以自主性彈性調控創新進程，以技術標準和核心知識產權為實現保障，切實實現了智能控制技術的升級。

綜上所述，在機械裝備企業技術引進消化吸收再創新過程中，正是主導能力由制造能力→工藝能力→設計能力的周期性更替、演進，驅動核心部件技術生命獲得了從基礎材料部件技術→精密運轉部件技術→智能控制部件技術的一次次重生，核心部件能力水平得到了不斷發展、升級，共同成就了機械裝備企業技術引進消化吸收再創新生命周期的持續延伸，以及自主技術創新能力的培育[8]。核心技術能力不是靜態的能力集合，而是一個動態的、不斷發展進化的能力體系，為保持持續競爭優勢，不同階段的核心部件技術就必須隨著演化代際更迭不斷發展變化，如圖1所示機械裝備企業技術引進消化吸收再創新的動態演進過程。

（二）技術引進消化吸收再創新動態演進的運行特征

1. 核心部件技術1.0代—深度對接與本土融合相結合

圖1 機械裝備企業技術引進消化吸收再創新的動態演進

在技術引進初期，企業的發展訴求聚焦于較低層次，基于效益最大化的原則，快速實現能力和本土根植能力成為企業采用技術引進策略的源動力[9]。對于機械產業而言，通過強調縮減引進技術的滯后期和側重于消除引進技術的排斥性，獲取快速實現本土根植能力的關鍵環節表現在設備運行和本土制造上，因而制造能力成為了體現當前階段核心技術水平的價值創造力。機械產業通過對成套設備和關鍵部件技術的引進，實現了深度地對接。在以本土根植能力為需求的指導作用下，破除了技術依賴，實現零部件匹配，從而實現了與本土化相互融合的深度發展。

2. 核心部件技術1.5代—工藝能力強勢入主與創造性模仿的進階化方式相結合

在技術引進中期，由于技術引進過程的推進，內部制造技術實力的不斷提升和外部市場趨勢的不斷變化，導致產業技術及市場的關注點開始轉移，新的替代品與發展趨勢逐漸顯現。在維持市場份額和競爭優勢的驅動下，機械裝備企業對引進技術更進一步的學習和解構，催生了新興工藝技術要素的顯現。工藝能力從前一階段的伴生狀態強勢入主成為新一代的核心技術能力，并開始引領新一輪的技術運作[10]。機械裝備企業進而采用創造型模仿的進階化方式來獲取競爭優勢。這種技術學習模式對精密化工藝能力和機械運轉質量的要求進一步提高，同時正式鎖定了精密運轉部件技術的核心地位。精密運轉部件技術順勢成為機械產業技術引進中期的進階版核心能力，即核心部件技術1.5代。

3. 核心部件技術2.0代—技術躍遷與創新升級相結合

當技術引進步入發展后期，工藝能力度過了勢頭強勁的成熟期，其技術生命開始步入衰退期。面對日益復雜的競爭局面和技術實踐，機械裝備企業為了進一步取得技術引進消化吸收再創新的突破性進展, 重新樹立核心部件技術的自有地位。設計能力作為新階段的專有性技術而替代現有核心能力成為新興核心能力，形成新能力技術軌道，從技術流轉化為知識流，更加關注于創新知識的創造、獲取、轉移、整合、運用。因此，核心部件技術的創新形態以機械裝備企業形成設計能力為主導，呼應現代設備智能化、控制化、一體化的發展趨勢，實現智能控制部件技術的躍遷和創新的升級，成為機械產業技術引進后期的高端型核心能力，即核心部件技術2.0代。

二、機械裝備企業技術消化吸收中技術匹配的矛盾性與破解路徑研究

在機械裝備企業的技術引進消化吸收再創新過程中，由于外來技術的異質性以及產業結構的特殊性，裝備整機和零部件之間技術匹配矛盾問題在再創新進程中發揮著重要作用。面對技術相對弱化、技術同步弱化、技術相互匹配這三個層面的相互作用，如何把握各自的運行機理和發展規律，真正發揮引進消化吸收再創新的帶動發展作用而規避其在發展過程中存在的弊端，尋求獨特的破解路徑，推動技術的矛盾和匹配成為技術引進消化吸收再創新的研究內容。

（一）技術消化吸收過程中整機和零部件技術相互排斥的矛盾機理

巴納德認為，不管什么樣的組織活動都普遍包含三個要素，協作的意愿、共同的目標和信息交流[11]。在機械裝備企業技術消化吸收過程中，整機和零部件技術矛盾的產生機理也涵蓋了上述三要素。技術匹配的雙方在既定的資源要素環境下相互作用、相互聯系并相互制約著，在這一技術發展的活動中，參與者雙方進行一輪又一輪主觀或客觀的技術選擇[12]。在技術選擇過程中，或整機和零部件技術有序發展，或整機和零部件技術匹配矛盾被激化。三類相互排斥矛盾機理包括：整機和零部件技術相對弱化的兩種矛盾方式、整機和零部件技術同步弱化的矛盾機理，如圖2所示。

1. 整機和零部件技術形成穩定—滯后的矛盾性

技術相對弱化的一種情況表現為，整機技術能力穩定、零部件技術能力滯后的矛盾。對于技術引進消化吸收再創新活動而言，利用資源要素組合排列目的在于促進整體期望值最大化。這一目標的順利實現，依賴于技術體系參與者雙方活動的有序組合。由于兩者的技術層次存在差異，兩者不可避免的進行一番博弈，生成兼容性的競爭。當兩者的層次仍存在“穩定—滯后”的差異時，穩定技術無法提升滯后技術的層級，還會影響穩定技術發揮。面對技術引進過程中出現的技術匹配第一類矛盾，機械裝備企業為維持技術引進效率，應采取技術消化吸收的級別協調計劃，當兩者相應可比較的因素趨于平衡時，技術消化吸收再創新活動就可以有序地進行。

2. 整機和零部件技術形成薄弱—過硬的矛盾性

技術相對弱化的另一種情況表現為，整機技術能力薄弱、零部件技術能力過硬的矛盾。同樣，技術引進整合能力受到雙方相互作用程度的影響，形成“薄弱—過硬”的技術基礎，導致薄弱技術無法負荷過硬技術的強度，同時損耗硬技術的效率。面對技術引進過程中出現的技術匹配第二類矛盾，機械裝備企業為繼續了發揮技術引進作用，應該采取技術消化吸收的層次破解計劃。通過雙方同時進行調整，也可以是一方技術向另一方技術趨同的調整，來協調兩種技術的層次，發揮技術引進的提升作用。

圖2 整機和零部件技術相互排斥的矛盾機理

3. 整機和零部件技術同步弱化的矛盾性

技術同步弱化矛盾發生在一輪技術引進策略的尾聲，機械裝備企業出現整機和零部件技術能力同步落后的危機。這一階段的矛盾性表現在這一輪技術選擇中，盡管技術體系參與者雙方愿意進行因素的趨同，即各自管理特征的適當調整能夠達到整體因素的趨同和諧，同時卻面臨著客觀條件的制約，即趨同層次合適與否以及趨同方向剩余價值的問題。當這些客觀因素遭到質疑時，兩者矛盾就會自發生成，并開始牽制雙方的發展。面對技術引進過程中出現的技術匹配第三類矛盾，機械裝備企業應該采用超越與自我超越的技術消化吸收突破型方針。通過超越與自我超越的技術發展模式，催生本輪整合能力的衰落，孕育新一輪整合能力的引進，揭開下一輪技術矛盾的循環發展序幕。

（二）技術消化吸收過程中整機和零部件技術匹配的再創新破解路徑

1. 整機和零部件技術的滲透移植，尋求再創新的技術突破口

整機和零部件技術的滲透移植，基本功能是擴展成功再創新技術的應用領域。雖然整機和零部件技術具備共生特點，但要成功實現彼此技術移植并不是簡單地照搬，而是要對技術進行系統分析，并遵循一定的發展路徑。首先，綜合性把握整機和零部件技術相互移植涉及到的不同的細分技術領域，實現全盤掌握。其次，進行相關性挖掘。分析和把握整機和零部件技術之間共性技術，并著手深入挖掘技術參數匹配性。最后，實現具體性突破。把握整機和零部件技術各自的技術個性和特點，對被移植入的新技術參數進行原理、方法和結構等方面的修改，實現具體性技術突破。

整機和零部件技術的滲透移植已逐漸成為機械裝備企業形成突破性技術再創新的重要途徑。它不僅能解決許多現有技術再創新瓶頸的問題，而且使統一共同體之間的關聯性技術形成一個完整的創新網絡。把握整機和零部件技術的技術匹配特點，能有效促進整機技術能力和零部件技術能力的無縫過渡，挖掘再創新的技術突破口。

2. 整機和零部件技術的融合集成，培養再創新技術的持續再生

整機和零部件技術的融合集成，其宗旨在于解決目前機械裝備企業重大技術裝備的技術供應短缺問題，實現國產裝備技術的成套化再創新。根據整機和零部件技術協同發展的需求，其技術融合集成也有獨特的發展形式。首先，融合概念構建。其重點在于將符合需求的產品與豐富的技術資源供給之間創造出匹配關系[13]，先于競爭對手開展技術消化吸收，先期開發出更具備整合能力的再創新產品。其次，進行技術領域的選擇。通過充分利用技術來源多樣化，集成利用企業外部的技術源和領域知識，實現最優化的集成效果、突破企業局限的技術瓶頸。最后，實現技術持續集成。整機和零部件技術的融合集成再創新，通過新創領域知識的持續植入，不斷提高設備的高技術含量，拓展新興應用領域，培育再創新技術的持續再生。

三、機械裝備企業技術引進消化吸收再創新動態演進的案例研究

（一）金天梭公司技術引進消化吸收再創新的動態演進過程

金天梭-鑫源機械有限公司系由惠安金天梭精密機械有限公司和泉州鑫源機械有限公司聯合的中外合資企業，是國內針織機械領域技術實力較強的集研發、生產為一體的專業制造針織機械的科技型中小企業。從公司創立起，在總經理倪榮林的帶領下，公司聚焦在優化產品、革新技術，以強化國產針織機械設備在國際上的競爭力?，F今實現了核心部件100%自主研發，同時擁有國際先進的加工及配套設備，儼然成為了高檔針織大圓機的領跑者。其技術引進消化吸收再創新實踐歷經了國產化基礎制造階段、技術優化演進階段以及向自主創新跨越這三個階段，成為針織機械通過技術引進消化實現再創新成果的典型代表，其成果模式值得在福建省針織機械行業推廣和學習，如圖3所示。

1. 國產化基礎制造階段（1993～2000年）

1998年以前，企業發展模式是實現臺灣技術國產化制造。在這一階段，企業為了降低成本，解決交通等一系列的障礙，實現批量化生產，扶持核心部件的就地供應成為唯一的出路。因此，公司就地發展鑄造業，首先通過以訂金先付的方式合作從臺灣引進核心設備，其引進的核心零部件包括針筒、三角、喂紗嘴、沉降片、卷布機等，在技術設備引進后，通過拆機、測繪和吸取數據的方式進行技術的消化吸收發展起數字紗工藝以及大型車床技術。金天梭在將臺灣整機測繪完后，又通過提供技術合作，聯盟百源機械自主供應卷布機，從而實現了福建省卷布機的國產化供應問題。金天梭通過自身技術消化吸收和與供應商的技術合作，到1998年，已經真正實現了整機生產的國產化，而這一階段主要生產的是凹凸系列圓緯機。

2. 技術優化演進階段（2002～2007年）

由于1998年突破性地實現了整機生產國產化，在前后5年過程中，針織機械行業處于發展的全盛時期。但2000年以后，國產機精度不夠造成鑄件不配套，報廢件出現多，損失率高等的一系列問題。因此，公司高瞻遠矚的改進謀略，首先在設備上對國產機進行全面革新，提高了關鍵設備的生產精度；其次在工作母機方面，引進日本、臺灣加工中心。2005～2007年，企業主要在單面機和雙面機兩條軌道上進行了技術引進消化吸收再創新，實現了對傳統機型的技術優化和升級。在單面機軌道上，從TS-U針織機到TS-P實現了機架、外觀和心臟件等方面的性能優化再到TS-F實現了深入通用化和高速化的再創新。

圖3 金天梭技術動態演進路線圖

3. 向自主創新跨越階段（2007年以后）

從2007年開始，金天梭通過承擔國家科技支撐計劃中《雙面六色調線電腦提花圓緯機關鍵技術與裝備》的研究任務，以技術引進為源頭，以自主研發和合作研發為主要消化吸收模式[14]，歷時3年成功開發制造出雙面六色調線電腦提花機，實現了針織設備的智能化、數字化及自動化水平，處于世界領先水平，實現了核心部件100%的自主研發。在這一階段，金天梭主要是通過對先進機型的拆機解剖和原機重組，掌握該款機型包括大盤臺面系統、機頭系統以及吸風系統等特色技術，消化吸收其傳動系統、三角系統、編織系統以及核心的電控系統等關鍵部件的核心技術，走向自主創新的跨越階段，來實現公司在全電子無縫機領域的核心競爭力。經過多年的技術積累和沉淀，金天梭即將步入實現技術高速提升和跨越升級的新階段，針對高端市場前景的戰略規劃，勢必推動金天梭邁向自主創新的道路。

（二）金天梭公司技術引進消化吸收再創新演進過程研究的思考

1. 引進裝備模式驅動工藝再創新

通過多年引進國外技術的經驗發現，國外材料基礎好且加工實力雄厚，簡單傳統的設計可以依靠強大的工業基礎來支撐和消化。這樣不僅縮減了人事成本，而且能確保精度。而國內機械行業在學習國外這種先進設計方式的過程中，由于受到工業化水平低，以及材料基礎薄弱的制約，因此只能通過引進裝備驅動工藝再創新方式改造設計模式。隨著消化吸收國外先進技術對設備精度要求提升，加工工藝也必須改進，同時整機安裝、裝配的精度也要相應的提升。

2. 破解技術引進渠道封鎖以提升技術引進效率

目前，政府技術引進指導的缺失對機械裝備企業技術引進消化吸收再創新戰略的實施造成嚴重的制約。不僅在政策上缺乏系統指導，另一方面，外資企業作為同行競爭嚴格封鎖技術引進渠道。面對這種嚴峻的現狀，本地針織機械企業形成與跨國企業的有機配套，采用補償貿易、子公司技術合作等方式獲取技術；通過外資企業與本地企業建立分包商、供應商等關系，其技術也將為我所用?？傊?，在機械產業引進高端技術的路途上，必須盡量化競爭為合作，才能破解技術引進渠道的封鎖，才能實現跨越式追趕。

3. 技術消化吸收主要方式—整機和零部件技術匹配

對于技術消化吸收的主要方式，整機和零部件技術匹配主要體現在技術通用化匹配和技術功能化匹配。在通用化匹配方面，企業需要通過對引進整機的消化吸收，推出能為客戶實現功能整合、降低成本，實現整機和零部件技術通用化匹配的一機多能型產品。在技術功能化匹配方面，以自主開發為動力的技術消化吸收旨在提高對原料適應性的整機技術，機電一體化的整機設備，整體針織加工技術和多功能、可變換的零部件技術。從而金天梭針織機械通過對服務型制造提供的技術參數進行消化吸收，已實現整機和零部件技術融合匹配。

4. 技術再創新戰略聚焦—破壞性再創新

隨著國家進入新常態經濟發展時期，大規模低檔產品的市場在不斷萎縮，而大部分企業將產品質量逐步提高，因此形成了剪刀差，拉鋸將越來越大。在這種狀況下，國內企業必須進行技術再創新的戰略聚焦。而目前的技術再創新突破點正是要將現行的發展模式顛覆性破壞，以破壞性再創新實現技術再創新的突破。在實現針織機械的破壞性再創新過程中，企業利潤是保證穩定發展的基石，產品和銷售是相互依賴的，要使用高檔材料和技術水平保證利潤，用技術和質量來維持利潤。只要在這樣的理念指導下，破壞性的再創新才能帶領企業實現跨越式的突進。

5. 民族工業保衛戰是技術引進消化吸收再創新的保障

民族工業在技術引進消化吸收再創新過程中面臨著被外資吞噬的風險。金天梭公司目前就面臨著被意大利針織機械巨頭圣東尼并購的風險。面對并購方案，金天梭雖然有合作意向但同時也面臨著更多負面影響。首先，被并購會致使多年來通過自主研發培養的技術團隊和技術能力被外資控制和利用甚至消解。其次，被并購顯然是民族工業的損失。再次，并購會造成重點技術骨干等人員流失。另外，并購使得外國企業大批進駐和瓜分中國市場。因此，為了維護民族工業，本土企業應該強強聯合，擴大企業規模以增強競爭實力。政府應著重鼓勵中小企業跳脫家族企業的文化氛圍，向股份制企業轉型，并對民族工業的發展做出政策的傾斜和保護，為機械裝備企業在技術引進消化吸收再創新進程中順利發展提供良好的環境保障。

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A Theoretical Study on the Technology Introduction, Digestion,Absorption, and Re-innovation of Machinery Equipment Industry

ZHU Bin CHEN Yan-hua CHEN Li-xia
(Fuzhou University Fuzhou 350002 China)

The way of technology introduction, digestion, absorption, and re-innovation is a shortcut for late developing countries and regions to make a technological progress and promote the innovation ability. Based on the dynamic technology evolution, this paper puts forward the matching contradiction and crack path in the process of the technology introduction, digestion, absorption, and re-innovation. Besides, through the empirical study on the machinery equipment industry in Fujian, it proposes a strategic guidance to the transformation and upgradation of machinery and equipment industry in Fujian Province.

technology introduction; digestion and absorption; dynamic evolution; re-innovation

F403.6

A

10.14071/j.1008-8105(2017)04-0062-07

編 輯 何婧

2016 - 03 - 14

教育部人文社會科學研究規劃基金項目（15YJA630109）.

朱斌（1957- ）女，福州大學經濟與管理學院教授，博士生導師；陳艷華（1984- ）女，福州大學經濟與管理學院博士研究生；陳麗霞（1989- ）女，福州大學經濟與管理學院碩士研究生.