南非大學開放教育資源戰略評析

鐘穎 萬秀蘭

[摘要]在信息技術迅速發展的時代背景下，為鞏固自身作為非洲最大開放遠程學習機構的地位，南非大學提出了《開放教育資源戰略2014-2016》。該戰略遵循了非洲化、資源開放、高價值規范、畢業生素質提升、社會公正公平、以學生為中心等原則。該戰略的重點領域是發展知識產權管理體系，建立開放許可框架，系統整合開放教育資源，促進全球資源庫的建立，評估與審核相關政策。該戰略取得了一定的成效，其關注知識體系的建設、重視資源的可持續發展、秉承“開放”和“國際化”的理念等措施對我國開放教育資源建設具有一定的啟示意義。

[關鍵詞]南非大學；開放教育；開放教育資源

[中圖分類號] G434[文獻標識碼] A[文章編號]1005-5843（2017）09-0141-06

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201709027

南非大學（University of South Africa，簡稱UNISA）是非洲最大的開放遠程學習機構，也是現存世界上最早致力于遠程教育的大學。它是世界上的巨型大學之一，其在校學生超過35萬，包括南非學生和來自130多個國家的留學生，占南非大學生的1/3[1]。為適應信息和通信技術迅速發展、互聯網廣泛應用的時代變化，2014年1月，南非大學學術規劃委員會頒布《開放教育資源戰略2014-2016》（以下簡稱“《OER戰略》”），積極推動開放教育資源的整合，試圖通過轉變知識生產、傳播與應用的形式，鞏固其本身作為高等教育領域里主要的知識生產者和分配中心的地位。這里所說的開放教育資源（Open Education Resource，簡稱OER），是指公共領域中有知識產權許可證，允許免費使用的教學、學習和研究資源，包括所有課程材料、模塊、課本、流媒體視頻、測驗、軟件以及其他任何能支持獲取知識的工具、材料或技術[2]。

一、《OER戰略》的背景分析

南非大學十分重視開放教育資源的生產和使用，并通過相關機構發布了關于開放教育資源的承諾，同時也做出了更長遠的規劃，簽署了2012年《巴黎開放教育資源宣言》和2003年《關于自然與人文科學知識的開放存取的柏林宣言》。

（一）新大學運行模式的要求

考慮到高等教育發展格局的改變，信息和通信技術對社會變革的影響帶來了新的機遇與挑戰。為打破扮演傳統大學角色的僵局，南非大學決定不再沿用以往的運行模式，而是采用一種新的運行模式——需要所有過程、操作和系統主動轉型，該運行模式于2013年4月得到批準[3]。新的運行模式遵循“面向非洲，服務人類的大學”的發展愿景[4]，要求大學提高有效支持學生發展的能力，以及為學生成績進行智能評估和批判性反饋的能力，以便大學實現它們真正的潛在的教育價值[5]。新的大學運行模式對《OER戰略》提出了新的要求——把重點放在以學生支持和有效評估上，保持較強的社會責任感，為學生提供優質服務，滿足學生的多樣化需求，認為只有這樣才能吸引更多優秀的學生求學。

（二）開放遠程學習的政策保障

2013年，南非高等教育和培訓部（DHET）頒布的《學校后續教育和培訓白皮書》（以下簡稱“《白皮書》”）中強調，南非將在開放學習原則的基礎上開創一個學校后續遠程教育格局。除此之外，《白皮書》中還談到，高等教育和培訓部將大力支持投資高質量學習資源的設計和開發的成果，使這些資源能變得像開放資源一樣可免費獲取[6]。《白皮書》為《OER戰略》的落實提供了政策保障。南非政府和南非高等教育和培訓部等相關部門將會支持南非大學《OER戰略》的實施，鼓勵南非大學利用最好的材料，開放使用新開發的資源，改進原有的教學材料并整合到課程中，供南非大學甚至全世界的學生使用。如此以來，南非大學將能帶動知識經濟的發展，促進國家的教育進步，從而促進經濟增長。

（三）開放遠程學習機構發展的需要

慕課使得很多高等教育課程在全世界都可免費獲取。南非大學作為非洲最大的開放遠程學習機構，為了適應21世紀的高等教育環境，鞏固其領先地位，需要調整和轉變開放資源的內容和形式，改善其學術和行政服務：一是課程內容的系統整合不局限于南非大學的范圍，二是發展和實施南非大學課程部分的增值服務（即為學生提供超出常規范圍的服務，主要集中在建構畢業生素質方面）[7]。此外，南非大學內部還存在一些問題：與開放教育不相適應的教學方式，不完善的課程設計，缺乏刺激開放教育資源生產和使用的機制，缺乏共享文化等[8]。這些問題將會嚴重妨礙南非大學開放教育資源政策的實施和執行。因此，需要合理規劃發展藍圖，維護南非大學這個非洲最大的開放遠程學習機構的領先地位。

（四）世界開放教育運動的影響

2001年，美國麻省理工學院（MIT）率先啟動了在世界教育領域引起關注的開放式課件運動，向全世界公開他們的開放課程。隨后，英國、荷蘭等歐洲國家的大學也紛紛加入到這個運動中來，開展了一系列開放教育資源項目，如英國開放大學的開放學習項目（Open Learn）、荷蘭開放大學的開放教育資源項目（Open ER）、歐洲遠程教育大學協會（EADTU）的多語言開放資助學習項目（MORIL）等，產生了非常大的影響。開放教育資源運動已經延伸到非洲和亞洲一些發展中國家。非洲在推進開放教育資源運動中主要采取了兩種方式：一是為大眾提供普適性的公共講座，如公共衛生教育等大眾關注的課程；二是采用多種形式支持院校發展，開放教育資源[9]。世界各國開展的開放教育運動，出臺的相關戰略政策、項目以及成功的實踐可為南非大學《OER戰略》的制定提供一定的參考，并促使南非大學的改革緊跟世界發展潮流。

二、《OER戰略》的指導原則

《南非大學2015年變革議程》（即南非大學2004-2015年的發展戰略規劃，以下簡稱“《議程》”）提出的有關“開放教育資源”原則在《OER戰略》中得到認可和堅持。

（一）知識內容非洲化

《議程》中強調了通過大學的探究、學識和合作來提升南非大學在非洲的思想、哲學、利益和認識論中的引領作用，需要充分利用豐富的人的潛力和基礎設施，解決南非及非洲大陸被忽視和邊緣化的遺留問題[10]。該戰略計劃的目的是憑自身實力來發展非洲化知識和本土化知識體系。

（二）知識資源開放化

知識是一種公開的商品，就其本身而言，它應該被整個社會免費宣傳和分享，尤其是一些由公共財力支持的知識產品，因此應該從技術、法律和價格上加強對知識共享（Creative Commons）的保障。

（三）價值規范標準化

所有可獲得的開放教育資源的管理都要在開放許可協議（Open license agreement）的規范下，遵循南非大學高標準的價值規范——卓越、完整、適切性，構造并完善課程。并對其質量進行持續性關注[11]。通過使南非大學的產品開放化，將所有符合正直的價值——誠實、真誠、透明和有責任的指導，貫穿到整個教學當中去。同時，尋求同行專家的幫助，不斷改善開放教育資源質量。

（四）學生培養能力化

《議程》主張將課程變革作為課程循環發展的一部分，聯合和采納全球可獲得的開放教育資源，新的課程應該給學生展示國際動態知識。提高畢業生面對當今全球經濟所需要的技能[12]，即查找和獲得信息的能力、合作的能力、使用電腦的能力等。

（五）學習機會均等化

《議程》解釋了在拓寬資源獲取途徑和平等機會中，社會公正公平的重要性，只有確保社會公正公平才能發揮其潛能[13]。南非大學知識庫的開放存取（Open access）使得學習者可在任何時間獲取自己學習所需材料，這超出了大學本身供給的正式課程，將會使教育獲取途徑更加便利。這一原則與《非洲大學人權服務》的主張如出一轍。

（六）學生角色中心化

南非大學課程政策提出，要認可學生的世界觀和生活經驗，包括他們之前的學習，在課程發展的規劃中考慮他們的學習目標和期望[14]。南非大學開放遠程學習政策強調將學生看作是整個教育進程中的主要焦點，他們應該對自身的學習和研究擁有更大的自主權[15]。《議程》強調需要改善學生服務的質量，提供與學生研究課程相關的世界各地的資源，豐富學生的學習經歷 [16]。通過發揮開放教育資源在南非大學課程設計中的作用，幫助學生獲取額外的學習資源，使學生自主學習變得更方便。

除此之外，《OER戰略》還強調遵循新的運行模式中的某些原則來指導戰略的實施。比如允許系統地整合和采用南非大學以外的開放課程內容，并將其融入新的課程中，使其不受打印文本的限制；允許新模式的興起并貫穿開放大學模式之中，以便拓展南非大學視野同時節省開支；在線分享課程內容，把開放教育資源作為拉動南非大學社會影響的一種驅動力[17]。

三、《OER戰略》的重點領域

為了實現南非大學的愿景，遵循《學校后續教育和培訓白皮書》的相關規定，《OER戰略》提出了五個戰略重點（見表1 ）：

（一）發展知識產權管理體系

長期以來侵犯版權的行為給大學資產帶來了巨大損失，也敗壞了它所倡導的價值觀，破壞了機構的良好聲譽。因此，遠程教育機構必須建立有效的知識產權（IP）資產管理體系，制定適當的許可制度應用到新的運行模式中去[18]。《OER戰略》進一步強調了驗證材料許可狀態的必要性，任何侵犯版權的行為都應該要得到糾正。

（二）建立開放許可框架

開放教育資源主要是基于材料開放的許可。如果沒有一個公開許可證明，學習資源會被傳統的版權法限制，共享會變得有限。《學校后續教育和培訓白皮書》聲明，高等教育和培訓部將在“學校后續教育部門關于知識產權和版權的政策的總體框架內，開發一個合適的、可供所有教育管理者使用的開放許可框架” [19]。為響應這一政策，《OER戰略》中提出開發一個開放許可框架，制定一項關于材料許可的政策，以便在一個更為廣泛的范圍內規范南非大學相關資源的出版。

（三）創造開放教育資源

利用、梳理南非大學自身創造和生產的所有材料，將其整合成可行且適當的教育材料，以便創造一個更豐富的教學環境。材料只有經過調整以滿足相關模塊的學習目標，才能夠在適當的情況下被其他人使用和采納。

（四）建立教育資源知識庫

《OER戰略》指出，在開放許可的條件下公開南非大學材料，需要建立完善的南非大學開放門戶，將材料鏈接到南非大學材料庫中，為了方便這些材料的發表，要與內容管理系統（Enterprise Content Management）結合起來[20]。此外，材料的公開并不是促進全球教育資源開放的唯一方式，南非大學應該考慮一下諸如慕課以及其他合作的倡議。

（五）評估現有教育政策

為促進南非大學《OER戰略》的實施，必要時需要評估、審查和修訂現有的政策和程序。此外，南非大學還提出要關注開放教育資源的基線研究（baseline study），制定專門的研究報告。

四、《OER戰略》的初步成效

南非大學的《OER戰略》始于2014年，其實施的初步成效包括完成兩大績效目標、研究項目受到重視、相關基礎設施不斷完善等方面。

（一）完成兩大績效目標

一是通過培訓教職工、電子導師（e-tutors）在虛擬學習環境、評估、網絡學習和混合式學習等方面的能力，提高了各學院的效率。根據新的開放遠程線上學習模式的要求，到2014年12月24日為止，800名教職工接受了各個方面的培訓。二是要求教學活動逐步實施綜合導師模型。到2014年7月30日為止，將面授導師任命到所有STLSC認可的“高風險模塊”[21]。到2014年11月30日為止，在合適的位置充分發揮電子導師的系統作用，將其覆蓋到國家職業資格（NQF）5級模塊的50%。

（二）研究項目受到重視

2014年啟動了一系列旨在培育南非大學文化的研究項目，以提升師生的學術地位[22]。其中有關《OER戰略》的開放遠程學習研究項目（ODL-RSP） 設立了一些重要的教育獎項，2014獲得者為一名男性，兩名女性，2015年獲得者為兩名女性。

（三）教學設施逐漸完善

南非大學十分重視學校的基礎設施建設。2014年12月31日學校電腦設備及租用設備的凈資產高達約262億R（R是南非貨幣蘭特的縮寫）[23]，2015年12月31日增至約為293億R[24]。南非大學圖書館的藏書極為豐富，是南非全國最大的學術型圖書館。2014年12月31日統計圖書館的凈資產為5 3608萬R[25]，2015年12月31日統計為6 1885R[26]。

五、《OER戰略》的啟示

南非大學《OER戰略》的提出體現了可持續發展的觀念和終身教育的理念，滿足了多樣化學習者的需要，促進了教學方式的變革。它是對2008年南非大學提出的“開放遠程學習政策”的補充，在一定程度上也推動了《白皮書》相關政策的落實。

南非大學通過《OER戰略》，建立了有效的知識產權管理體系及統一的開放許可框架；對教育資源進行了系統的整合開發、共享和評估；建立了一套完善的開放教育資源質量保障系統；致力于學生支持服務，提高了教學效果；重視開放教育科研項目，取得了顯著的成效。該戰略的制定對我國開放教育資源建設具有很好的啟示意義，主要可以體現在以下幾個方面：

（一）加強開放教育資源建設系統

目前，國內的一些網絡教育平臺雖然資源豐富，種類齊全，但很少形成較為完善的知識體系，不能很好地組織和管理資源，導致國內開放教育資源資源呈現一盤散沙的局面。為此，我國應建設知識體系完善的開放教育資源系統，來滿足多樣化的學習需求。

《OER戰略》遵循的首要原則是重視非洲化的知識內容，主張開放教育資源的生產要回歸本土化，關注南非及非洲大陸被忽視的和邊緣化的遺留問題，同時注重課程材料的自主開發和生產，梳理、確定并審核原有的教育資源，整合成新的內容管理系統，促進南非大學本土化知識體系的形成。

目前，我國一些高校已經開始打造自己的慕課平臺，如清華大學打造的全球首個中文版“慕課”平臺——“學堂在線”（wwwxuetangxcom）于2013年10月正式推出，其中清華大學主導的課程占據了絕大多數，同時也引進了一些國外頂尖大學的成熟體系課程[27]。這是一個非常好的嘗試，但還仍然需要不斷改善，知識體系的本土化需要創新。應該利用新的手段開發和研究這些資源，借鑒國外頂尖大學課程建設的經驗，整合優質資源，自主開發新的課程，形成獨具特色的課程體系。

（二）加強開放教育資源的建設

我國目前相關技術的缺乏阻礙了資源的開發和推廣，特別是缺乏自主研發開放資源軟件技術的能力[28]。《OER戰略》中特別強調相關技能的培訓，審查慕課的課程設計，重視開放教育資源戰略的研究項目。我國開放教育資源技術的匱乏這一問題并非一朝一夕就能改善的。首先要重視相關技術人員的培養，在各高校設立專門的人員進行管理，定期進行技能培訓。其次，要建立獨立的教育資源開發和推廣途徑，結合各高校的特色，整合成具有特色的資源庫，借助慕課、國家精品課程、核心課程等平臺進行推廣。最后，要重視開放教育資源項目的研究，加大資金和人才的投入，開發更加先進的技術，實現可持續發展。

（三）堅持“開放”“全球化”的理念

“開放”是“教育資源運動”的核心理念[29]。開放教育資源是全球化的重要組成部分，又是全球化的重要驅動力量[30]。因此，我國的開放教育資源建設應秉承“開放”和“全球化”的理念，擴大開放教育資源的受眾，推動資源庫的全球化進程。

目前，我國各大高校都建立了各自的資源庫，包括微課、精品課程、慕課等教育資源，種類繁多，如國家開放大學構建了學習網，能夠為每一位學習者建設學習空間[31]。但是從開放對象來看，相關資源的開放也只是針對學校或區域內部學習者，而排斥學校體制外的廣大學習者，不能實現完全的免費獲取。《OER戰略》中堅持公平公正的原則，主張發揮大學為社會服務的功能，設計多樣化的課程來滿足不同學習者的需求，吸引更多的人來求學。各大高校應承擔起更大的社會責任感，真正實現區域內部信息資源庫的共享，逐步擴大開放教育資源的受眾，給所有學習者提供均等的優質教育機會，促進開放教育資源在全國范圍內的獲取與應用。

《OER戰略》除了涉及南非大學開放資源的開發、整合、應用、審核與傳播過程外，還提出了促成全球開放資源知識庫建立的建議。該戰略不僅從自身發展的角度提出了改革措施，還有長遠的目光，兼顧了全球相關領域發展的需求，有利于該大學的全球化發展，從而進一步鞏固其作為非洲最大的開放遠程學習機構的領先地位。同時，南非大學也把擴大招收國外學生作為提高本校國際化程度的發展戰略之一。

在20世紀80年代鄧小平就提出“教育要面向現代化，面向世界，面向未來”的觀念。教育必然是要走向世界的。我國開放教育資源知識庫建設在發展的同時，必須注意世界各國開放教育的發展動態，緊跟世界開放教育資源運動的潮流，既要吸收世界文明的先進成果，引進世界其他國家的優秀課程資源，也要把我國五千年來的優秀文化通過資源共享推向全球，通過開放教育資源知識庫的全球化提高我國在世界教育領域內的影響力。

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A Review on Strategies of Open Education Resources in UNISA

ZHONG Ying1， WAN Xiulan2

（1 Institute of Education Science， Zhejiang Normal University， Jinhua， Zhejiang 321004， China；

2 Institute of International and Comparative Education， Zhejiang Normal University， Hangzhou， Zhejiang 310007， China

）

Abstract： Information and communication technologies development have disrupted the facilitation of teaching and learning. UNISA responds to this changing context by announcing Open Education Resources （OER） Strategy 2014-2016， to further play a leadership role as the biggest institute of Open Distance Learning in Africa. Following the principles of Africanization， openness， values of high standards， social justice and fairness， and student centeredness， the strategic priorities are： Development of an effective management system for intellectual property； Establishment of an open licensing framework； Creatment of open teaching environment； Contribution to the global OER repository of resources； Evaluation and review of OER policies. The strategy has unique characteristic， including focusing on knowledge system， paying more attention to sustainable development of OER， which has the certain model significance to our countrys OER construction.

Key words： University of South Africa/UNISA； Open education； Open Education Resources

（責任編輯：劉爽）