論拍賣成交確認書的法律效力

史桂娟

摘要：拍賣活動中，拍賣師落槌后最高競價的競買人常以各種借口不簽署拍賣成交確認書，導致拍賣合同無法實際履行。此類情形行業中屢見不鮮，對行業發展影響較大。其常用理由為未簽署拍賣成交確認書，拍賣合同不生效。因此，對于拍賣成交確認書是否是拍賣合同的生效要件成為必須要厘清的法律問題，供行業內及法院審判提供法律依據。拍賣成交確認書實際是買受人與拍賣人在拍賣合同成立后對拍賣成交事實加以書面確認的文件，為拍賣合同成立的證明文件，而非拍賣合同的生效要件。

關鍵詞：拍賣成交確認書 拍賣合同 生效要件 證明

拍賣法是一部小眾法律，僅有六十九條，但卻是實體法程序法合二為一的一部法律，是拍賣行業唯一一部立法依據。在我國一共有六千多家拍賣公司，拍賣行業在眾多行業分類中極其微小的組成部分。現行拍賣法從立法到現今三十多年未做大的修改，2004年僅是做了略微改動。但拍賣行業卻是有著兩千多年的延續歷史，拍賣活動的進行主要依靠的不是法律，而是行業規則。這個行業的規則就是愿賭服輸，這個行業存貨下來的根本就是民法中的誠實信用原則，誠實信用原則貫穿著拍賣活動全過程。

在拍賣活動中有四個主體參與拍賣活動，委托人、拍賣人、競買人、買受人，在這四個主體中，不同的時間節點出現不同稱呼，就是競買人、買受人。競買人在拍賣法中的概念是指參加競購拍賣標的的公民、法人或者其他組織，就是在拍賣活動中進行競價的人。買受人是指以最高應價購得拍賣標的的競買人。拍賣師則是拍賣人的代表。拍賣成交采用的締約方式不同于一般合同，是在多個競買人競價的過程中，拍賣師落槌表示成交，這一合意過程分解為要約和承諾兩個階段。拍賣合同成立過程中的要約和承諾表現出一些特殊性。一是，競買人處于要約人地位，且要約采用叫價、應價方式表達；二是，拍賣人通常處于承諾人地位，且承諾采用擊槌等方式表達；三，要約和承諾均面對面做出，且不能反悔，在拍賣成交合同締結過程中，要約和承諾不存在變更和撤回的問題。

拍賣成交確認書為，拍賣法中規定的，拍賣師落槌確認拍賣成交后，買受人與拍賣人之間就拍賣成交試試予以確認的書面文件。拍賣確認書一般只涉及到成交價的問題，只載明：“買受人在拍賣人某年某月某日某地舉行的拍賣會上以××價格競得×標的，拍賣成交，雙方簽字予以確認”。關于拍賣成交確認書性質有著兩種不同觀點，一種觀點是拍賣成交確認書是拍賣合同成立的生效要件，另一種觀點為拍賣成家確認書為拍賣合同成立的證明文件。對此，筆者通過對2016年一起拍賣糾紛案例分析，及拍賣法、合同法相關條款研讀，認為拍賣成交確認書為拍賣合同成立的證明文件，而非拍賣合同的生效要件。

2016年某保險公司青海分公司在青海省拍賣行舉行的房屋租賃權拍賣活動中，以每年24萬的價格成為拍賣場上的最高應價，拍賣師落槌成交，但是該成交價遠遠高于該房屋當地當時的租賃價10倍，拍賣師反復提醒，要理性、不要沖動、盲目競價，但作為當時的競買人不聽勸阻，執意惡意將價格抬高十倍，目的是為了阻止其他競爭者實現對該房屋的租賃。拍賣師落槌后，買受人也認為價格過高，拒絕簽署確認書。這次拍賣活動中，拍賣行為了保證活動的公開公正，聘請了公證員，并進行了全程錄像錄音。在此情況下，某保險公司青海分公司不僅拒絕履行買受人義務，反而將拍賣人訴至法院，要求拍賣人退還競買保證金。理由是沒有與拍賣人簽署成交確認書，拍賣合同不生效。

該案件法院審理認為，作為競買人應該明知一經應價，不得撤回，競買人的最高應價經拍賣師擊槌確認成交時，買賣合同成立并生效，競買人的身份轉變為買受人。買受人應當按照約定支付拍賣標的的價款，未按照約定支付價款的，應當承擔違約責任。

該案件雖然標的不大，但是卻非常典型。拍賣活動是拍賣合同訂立的過程，拍賣師落槌是對競買人最高應價的確認，即承諾。依據合同法第二十五條、第二十六條、第四十四條規定，承諾通知到達要約人時生效。承諾不需要通知的，根據交易習慣或者要約的要求作出承諾的行為時生效；承諾生效時合同成立；依法成立的合同，自成立時生效。依據拍賣法51條規定，競買人的最高應價經拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。所以，拍賣師落槌成交，合同成立，拍賣合同即生效。自拍賣師落槌那一刻起，競買人的身份變為買受人，其他競買人退出該標的物的競爭、拍賣活動。特殊的拍賣也就轉化成普通的買賣，委托人成為買賣合同中的出賣人，競買人成為買受人，他們分別享有和承擔買賣當事人的權利義務。

拍賣法52條規定“拍賣成交后，買受人和拍賣人應當簽署成交確認書”。“應當簽署”的字樣容易引發誤解，讓人理解簽署成交確認書為合同生效要件。該描述是因為《拍賣法》的立法比合同法早，當時拍賣業還是一個剛剛恢復的行業，拍賣標的主要是公物，國家出臺《拍賣法》的首要目的是規范拍賣活動，管理的色彩較濃，同時出于對國有財產的保護和防止國有資產流失等因素的考慮，才有如此規定，要求采用書面的方式對拍賣成交的事實做進行進一步確認。因為書面形式較為安全，發生糾紛時容易舉證。但是該規定明確指明，買受人和拍賣人簽署成交確認書的前提是拍賣活動已經成交。《拍賣成交確認書》的證明效力，與拍賣錄像的證明效力一樣。這是拍賣合同有別于其他要式合同的特別之處。《拍賣法》是對交易行為方式的特許規范，即公開競價，并對以公開競價的方式訂立拍賣合同全過程進行了規定，以《拍賣法》第五十一條的規定為界，成為拍賣合同的分界線。簽署《拍賣成交確認書》的前提是拍賣成交，是“拍賣成交”的后合同義務。

因此，拍賣成交確認書不是拍賣合同的生效要件，僅是拍賣活動成交的證明。簽訂《拍賣成交確認書》的義務主體是買受人，而不是拍賣人。簽署成交確認書是買受人的義務，不是權利。權利可以放棄，但是義務不能免除，不能因為沒有簽署成交確認書就可以免除買受人的違約責任。

落槌成交是拍賣行業公認的古老慣例，誠實信用為這個行業中始終遵循的基本原則。在實務操作中，競買人惡意應價，成交后，拒不簽署成交確認書，是極不誠信的行為。買受人不簽署成交確認書，不影響其應該承擔拍賣合同所設定的義務。這種不誠信行為應該成為拍賣行業打擊的行為。

拍賣成交確認書，在特殊情況下會被視同為拍賣合同。拍賣實踐中，有的拍賣機構將拍賣標的的名稱、數量、質量、成交價格、交付標的的時間和地點、交付標的的方式、支付成交價款的時間和方式等內容，都規定在了《拍賣成交確認書》中。當《拍賣成交確認書》內容不限于對拍賣成交價格的記錄的情況下，事實上起到了記載拍賣當事人權利義務的拍賣合同的作用，可以視同為拍賣合同，在買受人簽署后起到約束作用，防止其反悔，不履行拍賣成交后的合同義務。

綜上，拍賣成交確認書對拍賣成交結果有著非常重要的證明作用。也因此在實踐中不建議對拍賣成交確認書的內容設定太過具體或全面，以避免落槌后最高價競買人反悔。因為在拍賣成交之前，由于競買人還不知道自己是否能競買成功，通常對合同內容不太重視，有些競買人在拍賣成交前根本不看《拍賣成交確認書》的內容，當拍賣成交后，要求簽署《拍賣成交確認書》時，買受人才會關注，并可能會對《拍賣成交確認書》中成交價以外的條款提出不同意見，并可能因協商無法達成一致而拒絕簽署《拍賣成交確認書》。這種情況下，如果沒有其他證據佐證，拍賣人會因提供不出拍賣成交的證據，而無法追究買受人的違約責任。如果拍賣成交確認書內容過多，易被最高價買受人拒簽，拍賣成交確認書則起不到證明效力，須輔助以錄像錄音等技術措施，對拍賣活動進行記錄。