區域科技創新效率的研究綜述

劉銳

摘要：隨著我國經濟進入新常態，亟待解決轉變傳統的依靠高投入的經濟發展方式的問題，由科技大國向科技強國邁進，在這其中科技創新起著至關重要的作用，但我國科技發展存在很多問題，比如科技創新效率不高，所以區域創新效率的研究顯得尤為必要。本文主要闡述了科技創新的定義，區域創新系統的構成以及如何測評區域創新效率，并指出研究中的不足。

關鍵詞：區域科技創新；效率；DEA

創新效率的高低反映了區域創新能力的高低，進而成為評價區域是否快速發展的重要標準。中國在建設創新型國家過程當中，不單是重視科技資源總量的投入，由于在我國資源有限的情況下，更應注重科技創新的效率問題。現階段我國正面臨著轉變經濟發展方式的問題，加快調整經濟結構，對科技創新提出了新要求。經濟增長理論也揭示了科技創新是提高經濟發展水平和質量最主要的因素，能有效從依靠要素投入和物資消耗轉向創新驅動發展。本文主要從科技創新的概念，區域創新系統的構成，區域科技創新效率的研究進展及其存在的不足幾個方面進行闡述。

一、關于科技創新的定義

（一）科技創新

周春彥從科學與技術的相互關系定義：科技創新是創新主體在原有科學、技術成就的基礎上，努力研究產生出新的技術、科學成果的過程。它是指新科學知識向技術知識轉化的過程，是運用技術手段產生新科學知識的過程，也是技術發明或科學成就誕生的過程。而技術創新是指新技術的第一次商業化應用的過程[1]。周寄中、胡志堅等指出科技創新體現在基礎研究和應用研究的創新，技術創新涉及技術成果的轉化及應用的創新[2]。劉詩白認為科技創新是推動經濟發展的最強大的引擎，企業要成為自主創新的主體[3]。張云云認為科技創新是創造新價值的過程，是把科學發現和技術發明應用到生產體系中，如果發明的成果還沒有轉化為新產品或新服務，沒有產生新的價值，它就不屬于科技創新的范疇[4]。

綜上所述，筆者認為技術創新是技術成果的產品化過程，是為了獲取商業利益，而科技創新在于探索未知的領域，發現新規律，所以科技創新是比技術創新更為廣泛的概念。

（二）區域科技創新

陳光、王永杰認為區域科技創新是在某些技術領域，相關的社會因素（企業、高等院校、科研機構等機構，利用自身的創新資源）的協同合作，在本區域范圍內學習、革新、創造、應用和傳播新技術等的自主創新，或者模仿、引進和合作創新，進而形成區域自身的創新能力，從而推動區域經濟的發展和提高區域競爭能力[5]。柳宏秋較早地運用層次分析法，選取產業技術人力、技術轉化實力、研究經費、研究人員素質、研究成果等八個指標對我國區域科技創新實力進行了評價[6]。

通過梳理文獻，我國對區域科技創新的研究主要集中在基本概念、構成部分、影響因素、提升機制以及創新效率評價等方面。

二、關于區域創新系統的研究

（一）區域創新系統的概念

不少學者界定了區域創新系統的概念，如Autio認為，區域創新體系是由很多子系統構成，通過各子系統以及子系統內部的相互作用，推動知識流和信息流在區域內部快速傳播[7]。胡志堅和蘇靖認為區域創新系統是主要由參與技術研究的大學、研究機構和企業組成，其中市場中介服務組織介入，政府適當參與，為創造和轉讓知識技能和新產品而形成的創新網絡系統[8]。劉曙光和徐樹建認為區域創新系統具有一定的地域空間范圍和開放的邊界；主要創新單元由企業、研究開發機構、高等院校、地方政府機構和服務機構組成[9]。顧新認為區域創新系統是在一定地域范圍內，將新的區域經濟發展要素或其新組合引入區域經濟系統，創造一種新的資源配置方式，使區域內經濟資源得到更加有效的利用，從而提高區域創新能力，促進區域經濟跨越式發展[10]。

（二）區域創新系統的構成及影響因素

也有學者對區域創新系統的構成進行了研究，如丁煥峰從區域創新系統的創新對象角度出發，認為區域創新系統包括區域發展戰略創新、技術創新、制度創新區和域形象創新構成，并認為區域創新網絡是其主要形式[11]。KavitaMehra認為區域創新系統是由技術研發和應用構成的技術擴散系統構成[12]。也有學者對區域創新系統的創新績效和影響因素進行了研究，如官建成、劉順忠認為區域創新系統，知識流動、演化規律，創新系統要素、創新環境的相互關系是影響創新績效的主要因素[13]。李響、嚴廣樂借鑒多層次治理理論，深入剖析區域創新系統的影響機制及治理框架[14]。

（三）區域創新系統的實證研究

學者們不僅對區域創新系統進行了理論研究，也有學者對其進行實證研究，如陳凱華、寇明婷等基于中國省域2007-2011年的面板數據，采用偏最小二乘路徑回歸模型對決定區域創新系統中創新產出和創新收益的因素的重要性進行了全面分析比較[15]。倪鵬飛等構建全世界436個城市的結構方程模型，并探究城市創新系統的運行機理及影響因素[16]。陳丹宇建立區域創新系統的整體協同度模型，從知識創造、知識獲取、知識應用、創新環境和創新績效五個維度測評長三角區域創新系統的協同度[17]。

三、關于區域科技創新效率測評的研究

李慶華采用Malmquist-DEA模型，選取企業R&D經費、非企業R&D經費、企業和非企業科技人員全時當量、實際利用外商直接投資額為投入指標，專利申請授權數和技術市場成交額為產出變量，對30個省市的面板數據進行動態評估，然后運用影子價格法分析阻礙創新效率提高的瓶頸因素[18]。龐瑞芝、范玉等借助網絡化數據包絡分析法，構建兩階段三系統網絡模型，從最優化中間產出的角度實證考察2009-2012年我國科技創新對經濟發展的貢獻效率以及創新資源如何優化配置的問題[19]。孫凱、李煜華構建DEA模型對我國30個省市的技術創新效率進行了測評，實證研究表明，我國大部分省份的創新投入利用效率低，并且部分地區技術創新效率和當地的技術創新能力以及經濟發展水平并不相稱[20]。張宗益、周勇等和岳書敬都運用隨機前沿函數模型（SFA）實證研究了我國區域創新效率、差異及其影響因素[21-22]。

陳偉、馮志軍將高技術產業創新過程分解為技術開發和經濟轉化前后兩個階段，技術開發階段選取R&D人員折合全時當量和R&D經費內部支出作為投入指標，專利申請數和新產品開發項目數作為產出指標；經濟轉化階段選取專利申請數、新產品開發項目數、R&D人員折合全時當量和R&D經費內部支出為投入指標，新產品銷售收入和新產品出口額為產出指標，構建兩階段DEA模型評價我國高技術產業創新效率[23]。沈能、宮為天運用剔除環境因素和隨機干擾項的三階段DEA模型，選取科技人力資源、科研經費作為投入要素，論文產出、成果鑒定、科技服務作為產出要素，對我國30個省的高校科技創新效率進行實證研究[24]。戴魁早、劉友金采用Malmquist指數研究方法對高技術產業的科技創新效率進行了測算，又基于市場勢力和企業規模因素，運用GMM方法實證研究了市場化進程對創新效率的影響及行業差異[25]。

四、總結區域創新效率的研究進展

學者們對區域創新效率的含義進行了界定，如虞曉芬、李正衛等認為區域創新效率是指區域創新投入與產出的轉化效率，并認為保證區域創新投入不變的前提下增加創新產出，或者保證創新產出不變節省區域創新投入是提高創新效率最有效的兩種方法[26]。

學者們又對區域創新效率進行了測評，如池仁勇、虞曉芬等首先利用DEA方法，對我國30個省市區域的技術創新效率進行測算，研究結果發現我國東部區域技術創新效率高，西部區域技術創新效率低，然后用多元回歸方程，進一步剖析勞動者素質和產業結構是東西部區域技術創新效率差異的主要原因[27]。魏曉雪和馬曉君等運用DEA交叉評價模型，從科研機構、高校和企業三個部門內部考察R&D投入產出效率，選取R&D內部經費，R&D人員全時工作當量為投入指標，針對科研機構和高校，選取論文數量和專利授權數作為產出指標；針對企業，專利授權數和新產品銷售收入作為產出指標，對三個不同機構的R&D效率進行測評和比較，并提出建議[28]。虞曉芬、李正衛、池仁勇等利用DEA方法，對我國30個省域1999-2002年的技術創新效率進行了測算，結果顯示，我國區域技術創新效率呈現由東到西遞減的趨勢[29]。

從研究方法上，測度科技創新效率的研究方法有兩類：一類是參數模型，需在一定的假設前提下，建立函數并考慮誤差項，然后對回歸方程進行估算，得到最終線性模型，如隨機前沿方法（岳書敬（2008）；），另一類是非參數模型，不需要任何假設以及構建回歸方程，而是以線性規劃方法計算各決策單元的相對效率值，如數據包絡方法（DEA）（池仁勇、虞曉芬等（2004）；吳和成、劉思峰（2007））。

也有學者對區域創新效率的影響因素進行了研究，如Buesa、Heijs等采用因子分析和回歸分析相結合的方法，研究發現國家環境、區域環境、創新型企業、大學和公共部門的研發都不同程度地影響歐洲區域創新效率[30]。

綜合以上文獻綜述，可看出目前很多學者對我國區域創新效率的研究既有定性分析，也有定量分析，其中定量研究主要包括面板數據方法、主成分分析、聚類分析、因子分析法、DEA分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、Malmquist指數法等。但這些大多停留在描述性的分析和解釋，或者運用綜合評價方法進行測度，多是運用傳統的單階段DEA模型進行測評，從創新投入與產出視角研究，只關注最初投入和最終產出，把科技創新過程看作一個“黑箱”處理，僅考慮了系統的外部輸入和輸出，未對“黑箱”進行細化，或者忽視了對“黑箱”本身的研究。這些研究的前提是科技創新的內部過程是絕對有效的；或者運用兩階段獨立的DEA模型，將創新過程分為技術開發和技術成果轉化階段，但這類研究是將創新過程分為兩個獨立的階段，未考慮兩者的聯系和創新的整體性。然而科技創新的最終目的是創造新產品，將研發成果專利、科技論文等轉化為生產力，增加國內生產總值，提高競爭力，是一個多路徑的網路化過程。Fare、Grosskopf等提出了評價決策單元內部有效性的網絡DEA模型，即兩階段關聯DEA模型[31]。它是從價值鏈角度將創新過程分為知識創新階段和科技成果轉化階段，也符合Freeman提出的創新過程是非線性模式。在研究內容上，大部分學者對區科技創新效率的研究基本都集中在全國范圍內的東、中、西部以及省級科技創新效率的研究，而研究一個經濟區域的文獻較少。希望此文對后來學者有所啟發。

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