對GB/T 28863-2012的解讀與芻議

（溫州市質量技術監督檢測院，溫州 325007）

對GB/T 28863-2012的解讀與芻議

葉永和

（溫州市質量技術監督檢測院，溫州 325007）

國家標準GB/T 28863-2012《商品質量監督抽樣檢驗程序 具有先驗質量信息的情形》，既可監督產品質量水平，又可監督企業管理能力，是一個很好的標準。但是，由于標準自身一些問題，使應用范圍大幅度縮小，限制其功能的發揮，阻礙了普及和推廣，甚至會產生誤判的可能。

GB/T 28863；質量監督；抽樣檢驗

國家標準GB/T 28863-2012《商品質量監督抽樣檢驗程序 具有先驗質量信息的情形》最大的特點是，不僅對監督總體（即核查總體）質量水平進行監督，而且對生產企業的管理（質量控制）能力也進行監督，同時監督抽查的樣品特別少，只需要一個單位產品。然而，該標準在現實中應用不夠普遍，也容易造成誤用[1]，這除了人們對標準不大了解外，還與標準對一些問題未表達清楚，或對其使用范圍的規定有關。

標準GB/T 28863-2012有兩個重要指標：標準差σ、均值質量水平μ。這兩個指標既是監督總體自身的質量指標，又是質量監管部門對生產企業提出的質量要求，而現實中由于監督總體這兩個指標難以獲取，尤其是標準差σ值，使該標準的應用上受到很大限制。同時標準把監督對象限定在流通領域中的商品，其前置條件又要具有先驗質量信息的情形，從而進一步加大了使用難度、縮小了應用范圍。然而，從制訂標準的理論方法來看，監督總體不一定只是流通領域中的商品，完全可以擴大到所有分立個體的產品，也不一定非要具有先驗質量信息的情形條件。標準采用的標準差σ、均值質量水平μ兩個指標，與其說是監督總體自身的質量指標，倒不如把它作為質量監管部門的監督考核指標（即為監督的聲稱標準差σ0、聲稱均值質量水平μ0）。這樣可以大大簡化標準的復雜程度，有利于標準的應用與普及，更能充分發揮監督的作用。

1 標準存在商榷的內容

（1）標準GB/T 28863-2012應明確只能用于計量型質量特性的監督抽查，而不適用于計數型監督抽查，除非該計數型質量特性值的聲稱質量水平DQL=0，或只對抽查樣品進行判定，不對監督總體進行判別。原因是：一是如果聲稱質量水平DQL不等于0，當樣品不合格時是無法對監督總體進行判定的，它不能確定監督總體是達不到多少質量水平值，才判其為不合格；二是標準采用的考核質量特性值是標準差σ，說明是以計量型抽查方法的模式；三是監督總體的質量特性值是服從正態分布或近似正態分布，是以計量的方式來控制監督抽查犯第一類錯誤的概率（即錯判風險）α不超過5%，并依此來設置抽查方案。

（2）標準GB/T 28863-2012在范圍規定中的第二款“本標準適用于監督管理部門對可能危及人體健康和人身、財產安全的重要商品，或者消費者或者有關組織反映、知情人舉報、監管發現有質量問題等具有先驗質量信息的商品（散料或分立個體）的監督抽樣檢驗”。其中“或者消費者或者有關組織反映、知情人舉報、監管發現有質量問題的商品”的規定不妥。原因是：一是如果商品質量被舉報等，有關部門應該是進行執法查處與打擊，已不是監督商品質量水平是否達到聲稱質量水平的問題，執法查處與打擊原則上可以不用隨機抽樣，主要是證明舉報事實是否存在；二是如果想對商品的質量水平進行監督，也就沒有必要強調“或者消費者或者有關組織反映、知情人舉報、監管發現有質量問題的商品”，這樣容易造成人們認為只有舉報的商品質量才能應用該標準，無意中限制了標準的應用對象。

同時，規定“具有先驗質量信息的商品”更是進一步阻礙標準的應用，因為絕大多數的商品是無法知道其標準差σ的。標準所給予獲取標準差的一般原則與方法，與其說是獲取監督商品的標準差σ，倒不如說是質量監管部門對生產企業管理能力考核的聲稱標準差σ更加準確。這“具有先驗質量信息的商品”實際上只是先給監督產品一個聲稱標準差σ而已，是質量監管部門對生產企業管理能力的要求，不一定就是商品的標準差σ，完全可以是產品的標準差σ，或質量監管部門需要生產企業應達到的質量控制能力。因此，沒有必要把考核指標標準差σ只是定為被監督商品的標準差σ，把標準GB/T 28863-2012局限在流通領域的商品，從而增加使用標準的難度。

（3）在標準GB/T 28863-2012的5.5.1.1獲取規范限中，規定“將商品包裝上標示或以其他方式標示或承諾的質量要求（含聲稱質量水平），或產品標準規定的質量要求作為該商品的上規范限USL與/或下規范限LSL”，是不符合標準設置的監督理念的。上下規范限不僅要包含產品標準規定的質量要求限，而且還要包含控制犯第一類錯誤概率（錯判風險）α限定要求，只有這樣才能保證抽查一個產品對監督總體的判定所犯錯判風險控制在5%以下。

比如，在確定上規范限USL時，若產品標準中的抽樣方案為：當X＞USL抽查不通過；當即X≤USL抽查通過，其監督總體質量狀況的分布如圖1所示。并規定P（X＞USL︱μ=μ0）=0.05。則

式中：σ0——聲稱標準差；μ0——聲稱質量水平；μ——實際質量水平；USL——上規范限。

圖1 監督總體質量分布圖

從公式2得知，上規范限USL值不是等于產品標準規定的質量要求，而是等于產品標準規定的質量要求加上1.645倍的聲稱標準差σ0。同樣方法，得到下規范限值公式3所示。

（4）在標準GB/T 28863-2012附錄C示例中，以一批黃金飾品的質量監督抽樣檢驗作為了范例。按照金首飾品合格品的規定：金含量大于等于999‰；有害元素小于1‰。在附錄C示例中規定，監督系數c為0；金含量的標準差σ為1‰，k1=2，k2=5；有害元素的標準差σ為1‰，k1=1，k2=3；最后確定監督限，金含量LAL≥999‰，有害元素UAL＜1‰。抽樣檢驗金飾首品的結果是金含量為997‰，有害元素為3‰，判該批監督總體為B類不合格。而實際上，標準附錄C示例中監督總體的示例是借計量型監督模式用計數型監督方案進行監督抽查，從而造成對該批金首飾品監督判定的錯誤。

比如，如果某批金首飾品質量特性值符合正態分布，其金含量與有害元素符合規定的要求（即金含量≥999‰，但非常接近999‰；有害元素＜1‰，但非常接近1‰），應該是合格總體。但按GB/T 28863-2012標準附錄C示例設置規定，經計算抽到該監督總體為輕微不合格的概率是34.1%，較嚴重不合格概率是13.6%，嚴重不合格概率是2.16%，即判該監督總體不合格概率是49.86%。換言之，對該批金首飾品總體監督抽查的錯判風險高達49.86%，這與標準GB/T 28863-2012規定要把錯判風險控制在5%以下嚴重不符。其根源是附錄C示例錯把標準GB/T 28863-2012規定的上下規范限直接等同于產品標準的規定質量值要求，沒有考慮要把錯判風險控制在5%以內的因素。而實際應該根據公式3來確定下規范限，即本次金首飾品的監督限LAL=LSL-cσ=μ0-1.645σ-cσ=μ0-1.645σ=999‰-1.645×1‰=997.355‰，同樣得到有害元素的監督限UAL=2.645‰，抽樣結果應判該批金首飾為C類不合格。

（5）標準GB/T 28863-2012只規定了復驗，沒有規定復檢。質量監管部門引用標準GB/T 28863-2012的結果是要處罰監督總體，不是只對樣品進行處罰。不給予復檢，直接剝奪被監督者復檢的權力，有我行我素、獨斷專行之嫌，何況監督抽查（包括標準GB/T 28863-2012）存在有5%誤判的可能。換言之，被監督者要求復檢應當得到尊重，這也是《產品質量法》賦予被監督者的權力（“復檢”與“復驗”有嚴格的區別，其內涵是不同的，《產品質量法》采用“復檢[3]”兩字來描述是比較準確的，它是為了調節整體產品質量水平立法，而不是為了某個產品質量是否合格而立法），應該要考慮復檢。

2 修改標準的幾點建議

標準GB/T 28863-2012為質量監管部門提供了一個很好的技術支撐，不僅可以使監督抽查進一步降低樣品量，而且還對生產企業的質量管理能力進行監督。但是，對于標準存在的不妥之處，筆者提出幾點建議：

（1）修改標準GB/T 28863-2012范圍中的第二款“或者消費者或者有關組織反映、知情人舉報、監管發現有質量問題等具有先驗質量信息的商品”的規定，擴大標準應用范圍，適用于同生產企業的、同型號的產（商）品，并把生產企業的質量管理能力納入監督，更好地發揮標準的作用，擴大質量監督的內涵，也可使質量監管部門更加方便地應用。

（2）監督限公式應改寫為：“上監督限為：UAL=USL+（1.645+c）σ0；下監督限為：LAL=LSL-（1.645+c）σ0，c≥0（式中，USL為質量特性規定的上極限值，即為聲稱質量水平或產品標準規定的接收質量限；LSL為質量特性規定的下極限值，即為聲稱質量水平或產品標準規定的接收質量限；c為監督系數，可從0到3中選取，未事先規定監督系數c的，默認監督系數c為0；σ0為監督標準差）”。從而確保監督抽查犯第一類錯誤的概率（即錯判風險）控制在5%以下，使應用者更加明了，避免誤讀誤用。

（3）要明確標準GB/T 28863-2012只能用于計量型質量特性的監督抽查，而不適用于計數型監督抽查，除非該計數型質量特性值的聲稱質量水平DQL=0，或只對抽查樣品進行判定，不對監督總體進行判定。確定監督總體是同一生產企業的、同一型號的產（商）品，也可確定為某生產企業生產的、執行相同產品標準的產（商）品，不要把監督對象局限在商品之中，使標準應用范圍擴大到分立個體的產品。

（4）應該增加復檢的內容，主要是對聲稱標準差σ0與聲稱質量水平μ0進行復檢，但不能只單一地對產品質量特性的平均值μ進行復檢。所以，復檢可以在原監督總體中隨機抽取20個單位產品或以上，以此復檢監督總體是否達到聲稱質量水平μ0與聲稱標準差σ0的要求。

（5）標準GB/T 28863-2012規定不符合系數k1與k2的大小由產品質量監管部門確定，這樣不妥。標準應該給予一個指導性的取值范圍，否則應用部門可能會把不符合系數k取得過大，導致違反了計量型抽查原則。一般情況下不符合系數k取5以下，用5以上來劃分不符合程度的意義不大，此時被抽到的概率不到0.00003%（即幾乎是不可能被抽到）。因為，在規定監督標準差σ0情況下，當不符合系數超過5時還有被抽到的樣品，只能說明該監督總體的質量特性太離散了，或者平均質量水平μ遠遠超過聲稱平均質量水平μ0的要求，監督總體質量水平肯定非常低劣。

3 結束語

標準GB/T 28863-2012，與其它監督抽查標準的不同之處在于，既可監督產品質量水平，又可監督企業管理能力，而且還能進一步減少樣品量，是一個很好的標準。雖然如此，標準GB/T 28863-2012自身也存在一些問題，使其應用范圍大幅度縮小，限制了功能發揮，阻礙了普及和推廣，甚至有產生誤判的可能，這對標準應用者提出了更高的技術要求。因此，作為質量監管部門，必須準確把握監督抽查理念，正確解讀標準GB/T 28863-2012的規定與要求，充分發揮該標準的作用，使產品質量監督方法與手段更加豐富和多樣，以適應市場經濟的不斷發展。

[1] 葉永和.商榷:監督抽查在商品質量中的應用[J].中國纖檢,2015,(8):67-69.

[2] 《數學手冊》編寫組.數學手冊[M].北京:人民教育出版社,1979:1354-1357.

[3] 葉永和.《產品質量法》中“復檢”的涵義與應用[J]. 監督與選擇,2008,(10):69-71.

On Interpretation and Discussion of GB/T 28863-2012

YE Yong-he
(Wenzhou Institute of Technology Testing & Calibration, Wenzhou, Zhejiang 325007, China)

National standard GB/T 28863-2012 “Sampling Inspection Procedures for Commodity Applying to the case with Prior Information of Quality”, is an excellent standard which can supervise products quality standard as well as monitor management ability of enterprises. However, the existing problems of the standard narrows its appliacation scope by a large margin, limits its functional perfomance and popularization and may even leads to misjudgement.

GB/T 28863; quality supervision; sampling inspection

F203

A

1672-6286(2017)03-0028-06

葉永和，教授級高級工程師，主要從事質量技術監督控制的研究。