對科技成果轉化為技術標準的思考

（江西省標準化研究院，南昌 330029）

對科技成果轉化為技術標準的思考

張 桓，郭慧敏

（江西省標準化研究院，南昌 330029）

本文從科技成果轉化內涵及轉化的模式和階段出發，提出標準與科技成果協同發展的因素分析、問題及政策建議。

科技成果；成果轉化；技術標準

1 引言

科技成果轉化是國家科技創新體系建設的重要組成部分，而技術標準已成為國際經濟、科技競爭的制高點，影響著全球經濟貿易和產業發展。科技與標準化互動支撐能力在推動科技創新產業化、市場化的過程中發揮著越來越重要的作用。 從一個科研問題的提出，到科研成果的產出、再到商業化產品的形成，這期間必然有一個很長且復雜的鏈條過程，涉及政府、科研機構、轉化企業、科研中介等多方參與者，不僅要考慮成果本身的特點，還需考慮內、外部環境等因素的影響。從現實情況來看，仍有大量可轉化為技術標準的科技成果沒有得到及時轉化，標準作為科技成果轉化為生產力橋梁和催化劑的作用沒有發揮。目前科研人員與標準化人員處在不同系統，多為平行工作，導致科技成果轉化與標準創新脫節，成為兩座“孤島”，不利于兩者的協同發展。因此，本文從科技成果轉化為技術標準的內涵、模式和階段出發，對其進行了實例分析，指出了存在的問題并給出了相應的改進建議。

2 科技成果轉化為技術標準的內涵

2.1 科技成果轉化的內涵

我國對科技成果轉化內涵第一次進行明確地界定是在上世紀末，將科技成果轉化定義為“科技成果從研究、開發、中試、試制、生產、銷售至取得較高的經濟回報所經歷的過程。”在最新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中，將科技成果轉化定義為“為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。”因此可以將科技成果轉化理解為創“新”技術的一系列產業化活動。需要注意的是，科技成果轉化的界定是將已經形成的“科技成果”向“實際應用”階段的過渡，這個過程不包括成果的立項研究階段。

科技成果分為基礎研究、應用研究和開發研究。科技成果轉化模式分為三類：一是自主轉化。有校辦工廠的高校和科研院所，或者有自身研制成果的企業，一般會采取這種轉化方式。由于簡化了中間復雜程序，這種轉化效率較高；二是由技術市場（非實體存在、流通商品為科技成果的市場）轉化。通過供需關系，連通科技成果擁有者與企業，促使科技成果與市場的對接，促進轉化；三是“官產學研”聯合轉化[1]。“官產學研”是指通過政府、企業、高校、科研機構之間的共同合作，利用各自優勢資源，組合最佳要素，推動科技成果轉為生產力。

科技成果轉化的階段，從建立到逐步成熟、再到商業化有一個較長的過程。其中最重要的是在科技成果的初篩階段，分析科技成果是否有進行二次開發活動的必要性。對此，目前已有GB/T 22900-2009《科學技術研究項目評價通則》、T/BTSA 001-2016《科技成果轉化成熟度評價規范》等相關標準給出了較為系統、科學的評價方法。

2.2 標準的內涵及制定時機

標準是通過標準化的活動，按照規定的程序經協商一致制定，為各種活動或其結果提供規則、指南或特性，供共同使用和重復使用的文件（引自GB/T 20000.1-2014）。標準的重要意義是以科學、技術、經驗為綜合成果改進服務、產品和過程的適用性。它具有標桿、約束、指導、組織和傳播的功能。按適用區域劃分為國家標準、行業標準、地方標準、團體標準和企業標準。按標準類別劃分為術語標準、符號標準、實驗標準、產品標準、指南標準、服務標準、接口標準等。

標準制訂的是否先進合理、切實可行，直接影響到社會經濟效益。實踐證明：標準制訂的過早，客觀事物的矛盾還未充分暴露，人們的實踐經驗也不豐富，制訂出來的標準就容易缺乏充分的科學依據，其技術指標和相關參數考慮不周全，約束甚至阻礙事物的發展。反之，如果標準制訂的太遲，由于事物向多樣化的自由發展，又會出現許多不必要、不合理的品種、規格，給制訂標準時的統一協調工作帶來困難，或使一些已成熟的先進技術得不到及時總結、推廣和應用，無法獲得最佳效益。

2.3 科技成果轉化為技術標準的內涵

科技成果轉化為技術標準，是指從科技成果的形成到基于該成果的標準制定的一系列活動。這一系列的活動協同科技成果轉化為生產力而進行，不只是“后創標準化”理論中直接將科技成果進行文字化的總結，標準基于其三大屬性貫穿轉化的全過程[2]（如圖1）。工具屬性，標準作為科技成果轉化為生產力最直接有效的工具和載體，有效推動各個環節的進程；方法屬性，標準與科技成果是相互促進的，標準的創新來源于科技成果，而標準發展到一定階段又能促進新的科技成果創新；協同屬性，標準與科技成果的最終目的一致，都是為了促進產業發展，因此兩者在發展過程中相互促進、協同發展。

圖1 標準貫穿科技成果轉化的全過程

3 標準與科技成果轉化協同發展的因素分析

科技成果與技術標準相互作用（如圖2），科技成果轉化提升技術標準水平，技術標準推動科技成果推廣，促進產業化和規模化生產。科技研發活動是技術標準產生的源頭，技術標準是對某一階段科研成果的提煉和固化；新的科技成果不斷被標準化，新的標準也不斷地被用于規范通過新的科技成果開發出的新產品或新服務；通過市場的正反饋循環作用，市場會對標準不斷提出新的要求，反過來也會刺激新一輪的科研創新。兩者在影響因素方面形成對接優勢，抽取影響兩者的共性因素，包括內部因素、外部因素和評價因素（如圖3）。

圖2 科技研發與標準的相互作用

圖3 技術標準與科技成果轉化的因素分析

（1）內部因素。科技成果轉化的主體與標準化參與者同為政府、企業、科研院所等機構，大多時候企業是參與主體。規模以上企業科技研發能力以及對標準化的需求遠遠強于市場份額較小的企業，規模較小企業沒有能力獨自研發，通常只能購買最終創新成果或者直接執行標準。

（2）外部因素。科技成果轉化和技術標準最核心的外部因素是成果的市場需求及國內政策導向。國外企業在科技研發方面，通過委托研究或聯合研制等模式與高校建立長期合作關系，目的就是為了成果對接和快速反應市場需求。而對于國家持續關注的安全、能源、環保等問題，政府給予了大力支持，標準制定及科技研發的土壤較為肥沃，行業技術進步自然較快。

（3）狀態因素。需要充分考慮科技成果轉化的最終目標、技術水平的評價以及相關方利益博弈的平衡。科研成果的轉化存在多種不確定性，不僅是體現于過程的風險，還包含技術和標準本身。從技術的角度來說，需考慮其實用性和可推廣性。比如，新研發出的科技成果較為先進，但有可能污染環境，那也無法推廣應用；而從標準的角度來說，也需考慮其水平及適用性。比如，制定了技術指標較為先進的標準，但成本與效益并未獲得最佳平衡點，該標準最終也將被新標準替代，或被市場淘汰。

4 科研成果轉化為標準實例分析

依據《科技成果轉化法》對科技成果的定義，提煉出對已研科技成果轉化為標準的共性流程，以江西師范大學科研成果匯編部分項目為例。

4.1 科技成果轉化為標準潛力分析

4.1.1 初步排除

根據標準制定一般原則，進行初步地篩選。對無成果提供形式，或形式為標準、人才培養、示范區、標本、策略、方案、軍事等類型的成果篩去。如《那一片紅》（作曲）、《江西省電視產業人才培養模式研究》、《特色產業集群研究》等不適宜轉化為標準。而《高性能電化學傳感器的研制》、《新型除草劑的研發》等應用研究、評價指標、方法研究等成果予以保留。

4.1.2 后期篩選

根據項目特性，給出不同類型指標體系，進行分析判斷轉化為標準潛力的綜合得分。如《節能環保油煙機》，可從技術水平、經濟效益和社會效益三方面著手，考慮環境保護要素，構建環保類科技成果轉化技術標準的潛力指標體系（如圖4）。各項權重一般用層次分析法、專家評分法、模糊分析法來確定。按照最后評分，得分高的優先考慮轉化為標準。

圖4 科技成果轉化標準潛力分析指標體系

4.2 制定標準流程

科技成果轉化為國家標準，包含從項目預階段、立項、起草、征求意見、審查、批準、出版、復審和廢止九個階段。需注意的是科技成果一般又可分為含專利和不含專利情況，在標準制定及實施全過程中都應做好必要專利的披露、公布和許可等事項。標準涉及專利的處置規則參見GB/T 20003.1-2014。

企業標準的制定流程更加快捷，只要符合企業內部的管理流程，制定的產品標準在企業標準信息平臺公示即可。下面以科技成果轉化為企業產品標準為例，從全生命周期角度出發，探索科技成果與標準協調發展的各階段特征（如圖5）。

圖5 新產品與標準的全生命周期發展

（1）設計階段。開展國內外所有同類產品或相關產品的法律法規、行業政策、標準、專利及規范等資料的搜集、統計、比對、分析工作，充分吸收、學習國外先進標準，結合自身特點確定功能指標和性能指標。產品應符合系列化、通用化、組合化要求，優先使用標準件和通用件以減少成本、提高效率。此階段完成標準制定的預研和立項。

（2）試制階段。根據新產品設計情況，編制標準草稿或標準技術指導文件。新產品圖樣和技術文件應進行標準化審查，制定出符合標準化綜合要求的技術標準。試制過程中，要嚴格遵守設計方案和操作規則，并符合相關規范和有關標準的技術要求。此階段應當建立起企業標準體系，并完成企業標準的編制。

（3）生產階段。產品的生產過程由若干道工序組成，各道工序環環相扣，其中任何一道工序出現問題，都會產生質量問題或安全隱患，因此，每一道工序都應嚴格按照標準程序進行規范作業。同時，還應建立標準實施與評價體系，通過采取內評與外評相結合、定量與定性相結合、定期與不定期相結合等多種方式，檢查評估標準落實情況，并編寫產品標準化評價報告。此階段應正式發布企業的各類標準，包括技術標準、管理標準、作業標準等。

（4）推廣階段。搜集顧客的反饋意見，分析后將合理意見轉化為標準條款。根據不同顧客群體的建議和行業發展趨勢，合理調整產品結構，并對產品標準進行優化和修訂，從而不斷提高產品競爭力，為進一步拓展銷售渠道，加大新產品推廣力度，提高市場占有率奠定堅實基礎。

5 科技成果轉化為標準存在的問題及建議

5.1 存在問題

一是重學術價值輕市場應用。作為科技成果主要來源的科研院所，轉化標準動力明顯不足，且大多科研人員的項目來自政府主管部門，因此科研項目的研究與市場需求脫節，存在只重視科技成果的學術價值，而忽略其轉化效益、市場應用價值等實質問題；二是標準制修訂周期過長。國家標準、行業標準立項程序復雜，自立項至批準、發布的周期過長，很多成熟的科技成果未得到及時轉化和應用；三是科技系統與標準化系統工作連接不緊密。高校、科研機構、企業、標準化主管部門及科技主管部門之間缺乏有效的信息交流平臺，信息交互機制不暢通；四是科研人員標準化意識不足。大多數高校科研人員對標準化工作并不了解，未考慮科技成果研究與標準研制的協同發展問題。

5.2 建議

5.2.1 探索研究科技成果轉化為標準潛力分析的方法

由于科技成果類型、研究階段等問題的復雜性，在考慮研制標準時，對成果類型、所屬行業、技術水平等問題都應綜合分析，建立不同行業成果轉化為不同類別標準的評價體系及方法。

5.2.2 建立科技成果與標準的互動支撐機制

建立健全標準化與科技互動支撐機制，制定以科技提升技術標準水平、以技術標準促進科技成果轉化應用的具體措施。科技主管部門和標準化主管部門應建立科技成果向技術標準轉化的工作機制，選擇能源、環保等重點領域開展科技成果向技術標準轉化試點，支持在研或已結題驗收的專項項目進行二次開發，縮短標準制定周期，提供“綠色通道”，及時篩選出應用前景廣、市場需求大的成果轉化為標準，加速科技成果產業化。

5.2.3 加強科研人員標準化知識宣傳和培訓

意識支配行為，科研人員無標準化意識自然很難考慮成果標準化問題。因此，應加大對高校、科研院所、企業的科研人員的宣傳培訓，使標準化理念貫穿科技項目計劃、論證、研發、成果轉化及產業化各個流程中。同時，各地區應建立以“行業+標準化”組成的評價專家數據庫，以支撐科研人員和標準化工作者在技術問題上進行有效銜接。

5.2.4 發揮第三方技術機構的助推器作用

科技成果轉化為標準是以科技知識體現的知識流的擴散。目前國家正在積極培育團體標準，激發市場活力，因此，應充分發揮社團、學會等第三方技術機構的催化作用，使其大力服務科研創新主體，做好科技向生產力轉化的橋梁和紐帶，促進科技知識流通。

5.2.5 加強科技成果轉化經費保障

設立專項經費用于科技成果轉化為技術標準。在現代農業、先進制造、生態文明、消費升級和公共服務安全等領域，對相關科研機構、企業等給予資金支持，以保障科研成果標準化的順利進行。

[1] 曹穎南.科技成果轉化的渠道建構與模式選擇[D].沈陽:東北大學,2011.

[2] 郭明軍.朝向科技成果轉化的標準創新問題研究[J].中國科學院科技政策與管理科學研究所學位論文,2012.

Reflections on Scientific and Technological Achievements into Technical Standards

ZHANG Huan, GUO Hui-min
(Jiangxi Institute of Standardization, Nanchang 330029, China)

Starting from the connotation, mode and stage of the transformation of scientific and technological achievements, this paper puts forward the factor analysis, problems and policy suggestions for the coordinated development of standards and scientific and technological achievements.

scientific and technological achievements; production translation; technical standards

F062.4

A

1672-6286(2017)03-0069-08

張桓（1988-），男，江西上饒人，主要從事標準文獻管理、標準化研究等工作。

江西省質量技術監督局科技項目（G2J201505）。