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從奧巴馬到特朗普:美國科技創新政策特點和趨勢分析

2017-09-03 10:08:14董艷春徐治立霍宇同
中國科技論壇 2017年8期
關鍵詞:科技

董艷春,徐治立,霍宇同

(北京航空航天大學公共管理學院,北京 100191)

從奧巴馬到特朗普:美國科技創新政策特點和趨勢分析

董艷春,徐治立,霍宇同

(北京航空航天大學公共管理學院,北京 100191)

科技創新政策是對一系列旨在推動科技發展策略措施的統稱,既為科技發展指明戰略方向也規劃出具體戰術路徑。通過對奧巴馬政府科技創新政策的研究,總結出其在政策制定戰略、政策戰術選擇、政策目標定位等方面的特點。特朗普政府頒布的2018財年預算藍圖,在一定程度上反映出新政府的科技發展規劃,因此文章以其內容分析為基礎,并通過與奧巴馬時期進行比較,分析出特朗普時代美國科技創新政策呈現出的新特點和新趨勢。

奧巴馬;特朗普;預算;科技創新政策

1 引言

伴隨著知識經濟時代的到來,基于知識創造和運用的科學技術得到飛速發展,而科技發展的核心在于創新,因此世界各國紛紛出臺了一系列科技創新政策。科技創新政策是指決策者為實現所轄區域的科技進步和經濟發展目標,而對社會公共資源進行傾斜性分配的有關公共政策和輔助性的金融政策[1]。美國作為先進的創新驅動型國家,其制定和實施科技創新政策情況居于世界領先地位。單是奧巴馬時期政府就先后頒布了《美國恢復和再投資法案》《國家制造業創新網絡》《美國創新戰略》等多項旨在促進科技發展的創新政策,這些創新政策對美國提升本國創新能力、增強國際競爭力起到推動作用。特朗普上臺以后,特別是新政府發布的2018財年預算藍圖,對已有科技創新政策做出較大調整,那么這些調整體現在哪些方面,又呈現出怎樣的特點和趨勢,這將是本文的研究重點所在。

2 奧巴馬時期美國科技創新政策研究

奧巴馬在2009年的就職演說中提到:“我們要恢復科學的正確地位”。這一說法既迎合了科學界對小布什時期美國科技政策的不滿,也反映出本屆政府以科技發展助力美國擺脫金融危機并實現經濟發展的美好愿望[2]。奧巴馬上臺后政府出臺多項科技創新政策,通過鼓勵在環保、醫療、教育等領域開展創新活動,積極振興美國科技創新以促進國家經濟發展。8年后美國科技實力和創新能力均得到不同程度提高。

2.1 奧巴馬時期美國科技創新政策的特點分析

(1)注重科技創新政策頂層設計,突出政府機構科技導向作用。奧巴馬政府十分強調科技創新政策的頂層設計。奧巴馬總統重新啟動白宮科技政策辦公室和總統科學技術顧問委員會,并新建美國首席技術官、首席信息官和首席數據科學家三個高級科技顧問職位;聯邦政府先后多次組織這些政府部門和人員,開展有關國家科技創新政策的聯合研究和設計。以聯邦政府授權頒布的三版《美國創新戰略》為例,每版創新戰略都詳細設計了總體戰略布局和具體戰術規劃,這在歷史上是絕無僅有的,足見奧巴馬聯邦政府對科技創新政策的重視程度。奧巴馬政府邀請頂尖科技創新人才服務于聯邦政府,如總統任命人員包括5位諾貝爾科學獎得主以及28位來自美國科學院、工程院和醫學院的人士,有助于提升政府雇員的整體科技服務水平。聯邦政府積極促成科技創新專家與創新資源的跨部門聯合;為制定更好的科技創新規劃,國家科技委員會通過在多個政府機構間開展科技創新協調工作,制定了《國家納米技術計劃》《材料基因組計劃》等多項科技發展計劃。

(2)提高創新基礎要素投入力度,確保美國科技創新領先地位。熊彼特創新理論將創新看作是“企業家對創新要素和生產條件進行排列組合的結果”[3],足見創新要素在推動創新發展方面的基礎性作用。奧巴馬政府通過提高創新基礎要素的投入力度,不斷增加基礎研究、基礎教育、基礎設施、科技人才等方面的要素供給,來推動美國科技創新發展,以確保美國科技創新領先地位。奧巴馬政府規定以占GDP 3%的研發投入來推動基礎研究,創造了美國歷史上最大規模的研發增長;政府擴大和延伸研究與實驗(R&E)稅收抵免的范圍,將抵免比率從14%提高到18%,并實現稅收抵免的永久化,以給予創新者持久性激勵。奧巴馬政府主張優先發展科學、技術、工程和數學(STEM)領域的教育,2016年用于支持優先發展STEM教育的預算達到30億美元,比2015年增長3.8個百分點;同時追求STEM教育的廣泛性和平等性,提高基礎教育師資水平。依據《美國恢復和再投資法案》2015年政府批復用于寬帶建設的資金超過70億美元。奧巴馬政府主張發揮高技能移民工人、科學家和工程師的才能,為能夠創造高收入的科技工作者提供創新通道,投資于公開授課的教育資源并努力提高美國勞動力中的工程師數量。

(3)優化社會創新創業環境,激發私營部門創新活力。私營部門在創新發展中起著引擎作用,為此奧巴馬政府致力于通過優化社會創新創業環境,激發私營部門創新活力。一是簡化創業程序,政府部門實施的《一天啟動計劃》意在簡化創業審批的繁雜程序,依據該計劃到2016年年底前建成在線服務平臺,確保能夠在一天內完成所用創業審批手續。二是倡導創業精神,2011年白宮發起的《美國創業啟動計劃》,通過在全國范圍倡導和激勵創業精神而推進創業。三是解決籌資難題,美國小企業管理局先后在全國各地組織實施了100多項《創業啟動計劃》,為3000多家初創公司提供了超過8.5億美元的資金;奧巴馬總統簽署《快速創業啟動法案》,為外國創業者在美國開創和擴大公司,提供投資和融資便利。四是完善專利制度,2011年總統簽署的《雷希-史密斯美國發明法案》,授予美國專利商標局以新資源,大幅度減少了專利申請等待時間。

(4)組織國家重大科技專項,優先突破前沿領域關鍵技術。國家創新系統理論代表人物克里斯托弗·弗里曼認為,技術創新不僅僅是企業的孤立行為和企業家的功勞,而是在國家制度安排的推動下開展的[4]。奧巴馬政府通過組織國家重大科技專項方式,優先圖譜前沿領域關鍵技術。一是健康護理和生物技術領域,2015年奧巴馬總統啟動《精準醫學計劃》,提供超過2億美元資金推進新時代醫學發展,2015年政府宣布將投入近10億美元開展有關癌癥的研究。二是氣候變化、清潔能源和環境質量領域,環境保護局(EPA)發布《清潔能源計劃》,設定電廠碳排放標準,并鼓勵私營部門投資清潔能源。三是信息通信和計算技術領域,擴大移動寬帶進入,《美國恢復與再投資法案》的實施增加或改善了114000英里的寬帶基礎設施,使得25000多個社區機構實現了高速網絡連接。四是空間技術領域,促進私營部門參與空間開發,2015年美國航空業的風險投資超過了此前15年的投資總額;開發下一代大孔徑太空望遠鏡,以深入探索太陽系和宇宙空間。

(5)明確科技創新政策定位,樹立高遠戰略政策目標。奧巴馬政府認為當今人們面臨的有關能源、健康、可持續發展等全球性問題,可以通過科學、技術和創新來解決。一是發展面向未來的工業,美國政府優先考慮將研發投資用于具有潛力成為未來工業、并對美國經濟和社會產生變革性影響的領域。《國家納米技術計劃》正在研究如何提高在納米尺度上理解和控制物質的能力,《材料基因組計劃》旨在將發現和制造新材料的時間和成本縮減一半,《國家機器人計劃》旨在加速“合作機器人”的開發和運用等,二是積極參與世界科技活動。奧巴馬政府注重加強科技國際合作,恢復并擴大了美國與他國間互惠互利的雙邊或多邊合作,如中美創新政策對話、七國集團與OECD科學部長級會議等;部署美國頂尖科學家參與全球科技,政府創建的《美國科學特使計劃》,先后將18名知名科學家派往埃及、印度尼西亞、利比亞等30多個國家;推進全球衛生安全議程,美國承諾至少協助31的合作伙伴實現《全球衛生安全議程》目標。

2.2 奧巴馬時期美國科技創新政策的效果評價

奧巴馬政府受命于金融危機的為難之時,經過八年時間美國經濟和社會發展取得良好成效。美國經濟實現復蘇,GDP增長率由負轉正,2009—2015年的年均增長率達到2.2%;就業形勢趨好,失業率從危機時的10%以上下降到2015年的5%,這標志著美國創新政策的重要戰略目標,即推動經濟持續增長和提高就業基本實現。另外美國科技創新政策取得的成效還體現在國家創新能力不斷提高、企業創新實力全球領先、制造業穩健復蘇等方面。2012年時美國的國家創新能力綜合排名僅居世界第十位,而到2016年時已躍居全球第四位[5];2016年全球創新實力百強企業中美國企業占39家,而且排名前十的企業中有7家來自美國[6];美國制造業競爭力從2010年的第四名上升到2016年的第二名,僅次于中國[7],而且到2020年時美國制造業競爭力將有望超過中國,成為排名世界第一的國家。

但是從另一方面看,奧巴馬政府制定和實施的美國科技創新政策還存在一些問題。首先,公共政策制定者對科技創新政策認識不充分,他們認識不到科技創新政策應對社會挑戰的功能性、基礎研究的重要性以及國際合作的價值性;其次,在政策落實方面,公私部門研發資金投資不足、先進科研成果應用轉移緩慢、STEM教育領域女性和少數民族人員較少、聯邦政府部門科技創新人才不足等問題仍然較為突出[8],發展包容性經濟、改善就業機會不平等等戰略目標并未真正實現,美國人在收入、機會、種族方面的不平等問題依舊存在。伴隨著特朗普上臺,奧巴馬時期美國科技創新政策的部分內容,如奧巴馬醫改、跨太平洋伙伴關系貿易協定等,極有可能因新政府改革而趨于流產。

3 特朗普時代美國科技創新政策的趨勢分析

2017年1月20日,唐納德·特朗普正式就任美國第45屆總統。由于政治理想、政策理念、政黨背景等不同,新總統及其內閣制定和實施的國家科技創新政策必然會呈現出一些新特點和新趨勢。特別是特朗普政府向國會提交的2018財年預算方案,即《美國優先:讓美國再次偉大的預算藍圖》,其中許多內容都與科技創新發展有關,該方案在一定程度上為新政府未來的科技創新政策發展定下了基調。

3.1 特朗普政府2018財年預算方案分析

特朗普總統表示,美國優先的預算方案應該將美國人的安全放在首位,因此預算藍圖的重點是確保國家安全和公共安全,核心是在不增加國家財政赤字的前提下重建美國軍隊[9]。預算藍圖最突出的一個特點是美國國防部支出大幅增長。2018財年國防部預算達到5740億美元,與2017財年預算相比增加了523億美元,增長率達到10%;而其他兩個出現預算增長的部門也與國防或軍事事務相關,即國土安全部預算增長6.8%,退伍軍人事務部預算增長5.9%。在預算總額不變的情況下,則有15個部門的2018財年預算出現負增長。其中預算減少最為明顯的環境保護局,與2017財年相比,2018財年預算減少了26億美元,減少率為31.4%;居于第二位的是源自國務院、美國國際開發署和財政部的國際計劃部,該部預算下降了28.7%,減少了109億美元;居于第三位的是農業部和勞工部,兩者均下降了20.7%。此外,衛生和公共服務部、商務部、教育部、住房和城鄉發展部、交通運輸部2018財年預算下降比率在11%~18%;而能源部、小企業局、財政部、司法部、國家航空航天局2018財年預算降幅不大,均在6%以下,如圖1所示。

圖1 與2017財年相比各部門預算變化情況

3.2 科學界對特朗普政府2018財年預算方案反應

特朗普政府2018財年預算方案發布后,在美國科學界引起軒然大波,許多專家學者紛紛表示該預算方案是“不明智的”“前所未有的”“讓人深感不安的”。《科學》雜志稱特朗普2018財年預算為針對“美國科學的冷酷預算”;《華盛頓郵報》則表示“預算藍圖將給美國醫療和科研領域造成地震式破壞”,美國科技媒體網站The Verge則稱該預算方案是“對科學研究的大屠殺”。科學界人士的擔憂主要表現在以下幾個方面:

首先,削減基礎研究投入。公立和贈地大學學會會長Peter McPherson表示:“預算藍圖將給美國帶來毀滅性后果,科學研究和高等教育是美國經濟發展的基礎,削減這兩個領域投資卻謀求經濟增長簡直是空想[10]”。物理學家Bill Foster表示:“大量削減科研和教育投入,將會極大地破壞美國創新和解決問題的領先能力[11]”。

其次,加重美國社會負擔。美國馬里蘭州羅克維爾學會公共事務主管Benjamin Corb認為,“國立衛生研究院預算削減60億美元,這是美國科學界和公眾所不能接受的[12]”;一位環保局生物學家稱“特朗普總統一直在談論創造就業機會,但其預算方案卻要求環保局解雇3000人,為此他都不曾眨一下眼睛[13]”。

再次,削弱美國經濟實力。美國高校協會主席Mary Sue Coleman認為,“這個預算方案將削弱美國經濟增長,并導致美國的創新貧乏[14]”。信息技術與創新基金會(ITIF)表示:“經濟快速增長高度依賴科研投資,而將基礎研究資金轉移它用,美國人的生活水準就會停滯不前[15]”。

最后,失去世界科技領先地位。奧巴馬時期的科技政策辦公室(OSTP)主任John Holdren表示,“如果把這個預算或任何接近的預算納入法律,結果將是對美國在科技領域國際關系和美國在世界地位的嚴重損害[16]”;華盛頓特區一家由公司、大學協會和專業社團組成聯盟的執行董事Stewart Young認為:“聯邦政府2018財年預算,削弱了確保美國占據全球創新領導者地位的投入,伴隨著基礎研究投入的減少,美國很有可能會產生創新赤字,這將危及美國的全球競爭力[14]”。

此外,美國科學界只有少數專家學者對2018財年預算方案持有贊同態度。如房屋科學委員會主席Lamar Smith表示:“特朗普總統率先重新平衡和重新確定聯邦預算的優先順序,這將使政策制定者能夠基于合理的科學做出明智的決定[11]”;光學學會首席執行官Elizabeth Rogan表示:“科技投入能夠促進經濟增長,光學和光電子行業的投資是推動先進制造業發展的重要因素,特朗普總統2018年財年預算具有影響當前和未來科學進步的潛力[10]”。

3.3 特朗普時代美國科技創新政策的趨勢分析

(1)科技創新政策的政府導向作用趨于弱化。創新導向是指在制定創新政策時,誰在創新研發領域選擇、創新具體路線規劃、創新要素整體配置等方面發揮著引導作用的問題,其中政府導向和市場導向則構成了當前最常見的兩種導向模式[20]。奧巴馬政府主張建設大政府,并通過制定《美國復蘇和再投資法案》《美國創新戰略》等詳細的政策戰略,以及組織實施《大腦計劃》《精準醫學計劃》等科技計劃,充分發揮政府部門對科技創新的導向作用;而特朗普政府則傾向于構建小政府,其上臺后制定的《美國優先能源計劃》《美國優先外交政策》等均較為籠統,同時在2018財年預算中宣布取消《清潔能源計劃》《全球氣候變化計劃》等多項科技計劃,以更好地發揮市場導向下私營部門的自主創新作用。

(2)科技智囊團對科技創新政策的影響將會變小。在本次總統選舉時期,科學界與選舉活動就很少出現互動;一直到特朗普入主白宮,總統班子也沒提出系統的科技政策規劃,只有一些松散的想法。科學技術政策辦公室(OSTP)是聯邦機構中主要負責向總統等提供有關國內外事務科技知識的專門機構。奧巴馬政府時期OSTP科技顧問團隊在主任John Holdren帶領下,為政府的能源政策、安全政策、空間政策等提供了寶貴建議。然而在特朗普政府中OSTP幾乎與總統失去了聯系,一直以來特朗普總統并沒有任命OSTP主任,他甚至沒有說過是否會保留總統科技顧問的工作。OSTP工作人員覺得他們已經被邊緣化了,甚至有些政策顧問表示“他們是在2018財年預算方案在網絡上發布后,才第一次看到該預算藍圖”[21]。因此,從特朗普政府執政的當前形勢看,由科技專長人員組成的科技智囊團對科技創新政策的影響,相較于奧巴馬政府時期將會變小許多。

(3)科技創新政策的總體戰略格局趨向收縮。當前世界范圍內逆全球化思潮不斷涌動,西方民粹主義日趨抬頭,英國脫離歐盟以及美國特朗普當選都是很好的證明。從特朗普政府科技政策來看,《美國優先能源計劃》《美國優先外交政策》《美國優先:讓美國再次偉大的預算藍圖》等,都強調把美國利益放在首位,本土主義意識凸顯;“美國優先”使得美國對自身利益的看法更為狹窄,否認全球性問題,拒絕承擔國際責任,奉行孤立主義[22]。從這個角度看,與奧巴馬時期相比,特朗普時代科技創新政策的總體戰略格局趨向收縮。就能源政策而言,奧巴馬政府認同全球變暖理論,為此主張開展清潔能源革命、資助清潔能源技術研發;而特朗普政府則對全球變暖及其破壞性持否定態度,在2018財年預算中宣布廢除《清潔能源計劃》《全球氣候變化計劃》等,轉而大力支持油氣和煤炭行業發展。就外交政策格局而言,奧巴馬政府積極支持美國國際開發署援外工作,而特朗普政府則建議將外援資金削減三分之一,并將該部分資金用于軍費預算[23],此舉將減弱美國在世界發展和全球衛生中的貢獻。

(4)科技創新政策的戰略可持續性遭到破壞。國家科技創新政策作為國家創新發展的指導性和全局性規劃,許多具體措施往往需要跨越幾年甚至數十年,但實際上只要出現政黨輪換,科技創新政策的戰略重心、戰略規劃等都會被再次修改,政策的可持續性就會遭到破壞。從政府組織形式來看,美國屬于典型的政黨政府,政黨政府意味著一伙人—通過持有一套觀念而聯合起來的或者是聲稱這樣聯合起來的—獲得了對整個政府機器的控制,并依照這些觀念管理它,政黨力求通過政府把它的政策主張轉化為實際行動[24]。因此,涉及科技創新政策時,從民主黨奧巴馬政府到共和黨特朗普政府也出現較大變化。如奧巴馬政府在財政總體資金緊張的情況下,依然堅持大力投資于能源、衛生、教育等領域的科技創新研究;而特朗普政府2018財年預算方案則從這些領域公共投資中轉移出523億美元,用于國防領域發展。

(5)科技創新政策的發展前景充滿不可預測性。特朗普政府對奧巴馬政府科技創新政策做出的改變,體現出新政府的改革之心和開拓之舉,在一定程度上使得美國科技創新政策的未來發展更具可塑性,但同時也充滿更多的不可預測性。作為美國歷史上第一位過去沒有任何政治經驗的總統,特朗普及其內閣在制定和實施創新政策時更多的是考慮借鑒過去企業管理的經驗,如《美國優先外交政策》就提到“依據總統長期起來的談判經驗”,這種將企業管理方法引入公共部門的方式,與新公共管理理論的主張不謀而合,但是長此以往,這種管理方式是否真正能夠發揮推動美國創新經濟發展的作用,以及由于公共部門和私營部門的本質不同,這種管理方式是否會產生副作用,這些問題還有待觀察。特朗普政府“以國家安全和公共安全為核心”2018財年預算方案,將大量公共投資轉移到軍事和國防領域中去,隨著美國軍事實力的不斷增長,是否會對地區或世界構成威脅,目前還不得而知。近40年來美國煤炭產業提供的工作崗位數量不斷下降[25],反而是太陽能、風能等清潔能源行業越來越受企業青睞,而且這類企業雇傭的人數也在不斷增加,因此特朗普政府發展化石能源政策以解決就業的前景不可預料。

4 結語

科技創新政策在推動美國創新經濟發展方面扮演著重要角色。奧巴馬時期美國科技創新政策呈現出注重頂層設計、強調基礎投入、重視創業環境、引領關鍵技術、樹立高遠目標的特點。伴隨著特朗普政府2018財年預算方案的出臺,美國科技創新政策未來發展則呈現出新趨勢,即政府導向作用趨于弱化、科技智囊團影響變小、政策戰略格局趨向收縮、政策可持續性遭到破壞、政策前景充滿不可預測性。當前特朗普政府科技創新政策的實施效果,以及政府未來可能的政策調整,均有待進一步觀察與研究。

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[12]Science News Staff.NIH,DOE Office of Science face deep cuts in Trump’s first budget.[EB/OL].(2017-03-16)[2017-04-18]http://www.sciencemag.org/news/2017/03/nih-doe-office-science-face-deep-cuts-trumps-first-budget.

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(責任編輯 沈蓉)

From Obama to Trump:Analysis on the Features and Trends of Science,Technology and Innovation Strategy in America

Dong Yanchun,Xu Zhili,Huo Yutong

(School of Public Administration,Beihang University,Beijing 100191,China)

Science,technology and innovation policies is a series of measures aiming at promoting the development of science and technology,including both the strategic of development in science and technology and the specific tactical paths.Through the study of Obama administration’s science,technology and innovation policies,it summarized the characteristics in policy making strategy,policy and tactical selection and policy target orientation.The 2018 fiscal year budget map promulgated by the Trump government reflects the new government’s technological development plan to a certain extent.Therefore,based on its content analysis and comparison with the Obama period,the article analyzed the new features and new trends of science,technology and innovation policies in America.

Obama;Trump;Budget;S&T innovation policy

北京市科技計劃項目“新科技革命和產業變革背景下國外科技創新政策跟蹤研究”(Z151100002615031)。

2017-01-24

董艷春(1985-),女,河北邢臺人,北京航空航天大學公共管理學院博士研究生;研究方向:科技政策與管理。

F062.3

A

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