我國工業品出口碳排放效應因素分解實證分析

海鵬

[提要] 本文運用LMDI因素分析法，分時間段從規模、結構和技術等方面對中國工業品出口的碳排放效應的各個方面進行分析，得出相關結論：在第一個周期內，出口貿易對碳排放影響的規模效應為正，其余兩個效應為負；在第二個周期內，出口貿易對碳排放影響的三個效應指標系數都為負。我國工業經過兩個計算期的優化發展，在第三個計算期（2012～2015年）三種效應帶來的減排效應明顯，尤其是技術和結構效應。因此，我國應從結構和技術方面著手，在實現對外貿易增長的情況下，保持工業發展和碳排放的同步發展。

關鍵詞：工業品出口；碳排放效應；因素分解；實證分析

基金項目：國家自然科學基金項目：“清潔產業出口擴張與污染天堂規避——基于貿易、環境政策協調的CGE模型研究”（項目編號：71563061）；云南財經大學研究生創新基金特別項目：“基于污染規避的中國出口產業結構優化研究”（項目編號：2017YUFEYC002）

中圖分類號：F7 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年6月23日

一、LDMI因素分解法方法介紹

美國經濟學者Grossman和Krueger是最早提出貿易環境效應理論的人，在1991年，他們對北美自由貿易協議環境影響問題給予了充分關注與研究，并創造性的提出了貿易自由化環境影響效應理念，其理論中存在著三大效應，具體為技術、結構與規模效應。本文也將借鑒其研究方法，從三種效應角度定量分析工業行業出口可以對碳排放所產生的影響。

為此，我們引入LMDI因式分解法來分解三種效應，關于碳排放的主要影響因素分解的方法很多，其中指數分解方法是主要使用的分析技術。指數分解方法是由以往的拉式指數和帕式指數發展而來。在當時，石油危機對世界的經濟發展帶來了較大的影響，所以有不少的學者對工業能源消費的變化規律進行了分析，并且提出了多種相應的分析方法，使所有的分析方法得到完善和發展。經過長時間的篩選和完善，分解技術方法作為一種有效的分析工具在能源、資源、經濟與環境等諸多領域的分析工作中，取得了一定的效果。

在進行碳排放增長因素問題分析時，多會應用到分解技術，具體包含結構分解SDA和指數分解方法IDA。就分解方法而言，SDA對數據要求相對較高，IDA方法在應用中可以應用部門加總數據，對于數據的要求標準較低，具體分解形式較為多樣，如可以為強度、絕對值與彈性等。在眾多的指數分解方法中，LMDI因素分解法具備較高的合理性與科學性。本文針對出口貿易隱含碳排放量變化問題選擇應用LMDI模型進行因素分析。

二、模型的建立

因素分解分析是比較靜態的一種分析方法，即在其他因素或條件不發生改變的前提下，因某因素改變，從而導致了研究對象的變化。這種方法可以更為明確地把握研究對象變化產生的根本性因素，并可以求解相關基本對研究對象變化的影響水平。其是研究經濟活動對環境影響的一個十分有效的工具，工業品出口的碳排放主要由三個方面決定：出口總量、出口構成和出口碳排放強度。由此，在分析貿易中碳排放問題時，存在以下不等式：

公式（4）表示規模效應，即在部門碳排放強度和出口結構不變的情況下，由出口總量的變化所帶來的碳排放量變化；公式（5）描述的是結構效應問題，即總出口額與碳排放強度參數恒定的條件下，出口結構所引起的碳排放波動；在公式（6）計算得出的碳排放強度的基礎上我國分行業的出口額相乘即可得出工業分行業的技術效應。綜合以上公式，可以獲得出口貿易的具體各效應值。為了可以通過對比來研究規律趨勢，本文將在這里分為三個時間段來對比碳排放的三種效應，并進行對比分析。第一個時間段為2002～2007年；第二個時間段為2007～2012年；第三個時間段為2012～2015年，以此來分解并比較分析中國19個工業行業碳排放的三種效應，為對策建議提供依據。

三、數據來源與處理

本文采用2002年、2005年、2007年和2012年和2015年中國投入產出表；在文章中提及到的工業分行業能源消耗量等所有的相關指標都來源于2002～2016年的《中國統計年鑒》和《中國能源統計年鑒》，工業分行業的所有提到的貿易數據都源自于《中國工業經濟統計年鑒》，在這里提及到的分行業出口貿易額指的是大中型企業的出口貿易額。

四、工業品出口貿易對碳排放量影響的因素結果分析

通過LMDI因素分解法，可以得出出口貿易三種效應對碳排放的影響，并分析比較三個時間段上三種效應，以此來探究我國各個時間段上工業行業低碳減排完成情況，并對政策建議提供數據分析支撐。具體分解結果如下：

（一）結構效應。由表1可以看出，在第一個計算期內我國結構效應為正、在第二個計算期和第三個計算期內結構效應為負，分別減排15，019.01萬噸和25，781.61萬噸。通過三個計算期的比較靜態分析可知，我國工業行業出口結構在第二三計算期內變化顯著，說明2007～2015年間我國工業行業出口貿易結構轉型效果明顯，我國的工業出口結構開始由高碳行業向低碳行業轉變。同時，我們發現在第二和第三時間段內我國低碳和一部分中低碳排放行業出口量有大幅提高，像交通運輸設備制造業與通信設備及其他電子設備制造業是技術密集型產業，這種行業對于能源的依賴不大且利用率高，且碳排放的數量較少，即使出口份額在未來有較大的增長，也不可能大量地提升碳排放的比例。（表1）

通過分析我們發現，我國目前的工業品出口結構由高碳排放部門向中低碳排放部門轉變明顯，由于出口結構的變化降低了碳排放量，這說明我國制定的發展以資本和技術密集型行業為主的出口結構的貿易戰略正在產生積極作用，但有待進一步完善發展。

（二）技術效應。根據LMDI提出的相應的計算方法，結合兩個計算期的各個工業行業的出口額和碳排放之間的關系，可以得出工業出口對碳排放的技術方面的影響，即技術效應，計算結果如表2所示。由表2的結果可知我國在三階段的技術效應帶來的減排量，由2002～2007年的減排2，942.97萬噸到2012～2015年的16，529.76萬噸，減排效果顯著。具體來說，在2002～2007年間，在技術取得進步的情況下，碳排放量的減少數量由多到少的排序為煤炭、石油和天然氣開采業，非金屬礦物制品業，金屬、非金屬礦采選業，金屬冶煉及壓延加工業等。到了第二個周期內（2007～2012年），非金屬礦物制品業取得的技術減排效果顯著，而且已經位于減排量的首位，為中國工業行業的碳排放的減排做出了重要的貢獻。到了第三個周期（2012～2015年），中國工業出口行業中絕大多數的行業碳排放達到了1萬噸/億元以下，表明我國在實現節能減排，以及新型工業化進程中取得了一定的成績，一些行業的碳排放量已經達到了相應的標準規定。（表2）

通過三個時間段的比較靜態分析，可以看出我國工業行業的節能減排的技術效應取得很大的進步，尤其是哥本哈根大會到現在的階段尤為明顯，這說明我國工業現在發展信息化、清潔化并映入節能低碳技術取得了階段性的進展，隨著低碳節能技術的不斷融入，我國未來技術效應成果會更加顯著。

（三）規模效應。通過上面的式（4）可以計算出工業品出口碳排放影響的規模效應，計算結果如表3所示。由表3可知，在第一個計算期內（2002～2007年），除金屬、非金屬礦采選業和電力熱力的生產和供應業之外，其余中國工業出口行業的出口規模都有所增加，其中電氣機械及器材制造業，交通運輸設備制造業，金屬冶煉及壓延加工業等行業的出口增長率達到了百分之百，通信及其他電子設備制造業達到了728.01%。所以，出口規模的變化，將會使行業的實際排放量大大低于國際上提出的響應標準，規模效應為正。在第二個計算期內（2007～2012年），按上文的分類，我國高碳行業出口增速所減少。其中，煤炭、石油和天然氣開采業，金屬、非金屬礦采選業等行業的出口增長率下降幅度很明顯，所以在這一時期內的碳排放的數量也有所下降，為工業的節能減排工作的開展作出了一定的貢獻。在第三階段（2012～2015年），工業行業的規模效應為負，說明我國在實行工業化和信息化的發展道路，擴展機電產品和一些高新技術產品的出口工作，實現了能源利用率的提升，實現了對污染的控制，取得了一定的效果。（表3）

總體來說，隨著我國的出口結構向機電產品、通信、電子等高新技術轉變，而這些都是中低碳排放行業，故雖出口份額連年遞增，但由于碳排放強度低，故2007～2015年間，我國工業品出口碳排放的規模效應為負。

（四）總效應。綜合上面的所有數據，可以發現我國工業行業出口貿易的碳排放量發生變化也是由三大因素共同構成的，出口結構、生產技術和出口規模。由表4可以得出在第一個周期內（2002～2007年），我國工業品出口對碳排放影響的總效應為正，而導致碳排放量增加的原因就是我國的工業品的大量出口，技術進步為節能減排工作的開展開始發揮作用，結構效應雖為正，但通過對上述數據的分析，可以發現我國工業出口已經開始轉向低能耗、低碳排放的清潔化的發展，但效果不明顯。進入第二個周期時（2007～2012年），總效應為負導致碳排放量下降的主要原因在于工業品出口的減少，而技術進步也是出現這一情況的主要原因，出口結構的變化對于碳排放產生了積極的作用。在第三個計算周期內（2012～2015年），隨著我國工業行業的出口結構繼續優化及低碳技術的進步和引入，導致我國結構效應和技術效應為負，且相對于第二階段而言減排效果更加顯著，在此階段高碳排放行業出口量增速相對緩慢，而電子通信等低碳行業出口貿易額增幅很大，但由于單位碳排放量不高，導致規模效應為負，進而總效應為負。（表4）

從總體來看，對比分析三階段我們可以發現，我國工業品出口向中低碳行業轉移很顯著，且由于節能減排技術的引進，技術效應也愈發顯著，同時我國高新技術和電子科技產品的出口規模日益增加。可以說我國的工業品出口現今已經從原來的高污染、高排放且低附加值的產品轉移到低污染、低排放、具有高附加值的產品，我國工業行業正在由“中國制造”向具有核心競爭力“中國創造”積極地深入轉變。

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