魯渤,王輝坡
(大連大學a.國際學院;b.經濟管理學院,遼寧大連116622)
●理論·實務
基于演化博弈的政府推動綠色港口建設對策
魯渤a,王輝坡b
(大連大學a.國際學院;b.經濟管理學院,遼寧大連116622)
現有研究表明由于航運業使用了大量的化石能源,已經成為港口城市空氣污染最重要的來源。但是在利潤最大化的驅動下,有限理性的港口企業不會自主選擇綠色港口發展模式。因此,政府必須通過適當的機制設計促進港口企業進行綠色港口建設。基于這一目的,文章構建了由政府、港口企業參與的演化博弈模型,并在模型中參數化港口城市居民的行為,基于均衡分析的結果設計政府促進綠色港口建設的方式。模型的結論顯示:目前的政府介入形式不是最優的選擇,通過立法賦予民眾監督權,對民眾進行環保教育以及鼓勵加快綠色港口技術的發展可以起到比政府直接介入更好的效果,即達成政府不檢查而港口企業采用綠色生產模式的納什均衡。
綠色港口;演化博弈;互動機制
“綠色發展”已經成為我國的基本國策[1-3]。交通運輸是國民經濟和社會發展的基礎性、先導性和服務性行業,也是國家節能減排和應對氣候變化的重點領域之一[4]。航運業使用了大量的化石能源,這些能源中柴油顆粒物(PM)、氮氧化物(NOx)和硫氧化物(SOx)的含量極高,是港口城市空氣污染的一個重要來源,對城市居民的身體健康產生非常嚴重的傷害[5-6]。2014年自然資源保護協會(NRDC)發布了《中國船舶和港口空氣污染防治白皮書》,數據顯示船舶和港口對城市環境的影響遠遠超出人們的想象。例如:“船用燃料油的含硫量是車用柴油的100至3 500倍”;“一艘中型到大型集裝箱船使用含硫量為35 000 ppm(3.5%)的船用燃料油,并以最大功率的70%行駛時,則其一天排放的PM2.5總量最多相當于我國50萬輛國IV貨車同一天的排放量”;“約70%的遠洋船廢氣排放于距離海岸線400公里內的海域,而且船舶廢氣可飄散至較遠的內陸地區”;“根據香港環境保護署的數據,2012年船舶是全市PM10、NOx和二氧化硫的最大排放源,在全市排放總量中分別占37%、32%和50%”;“上海市環境監測中心的研究結果顯示,船舶排放已成為上海主要大氣污染來源之一,SO2、NOx及PM2.5的排放分擔率分別占到了12.4%、11.6%及5.6%”[7]。上述研究表明建設綠色港口已經成為關系港口所在城市經濟社會可持續發展和居民健康生活的重大問題。
另外,從港口自身發展的角度來看,按照聯合國貿易發展委員會(UNCTAD)的標準,目前港口的發展經歷了第Ⅰ-Ⅳ代。分別是作為運輸中心的第Ⅰ代港口,作為裝卸和服務中心的第Ⅱ代港口,作為國際物流中心的第Ⅲ代港口和作為整合性供應鏈中心的第Ⅳ代港口[8-9]。隨著經濟社會的發展,第Ⅴ代港口的發展模式已經呼之欲出,無論從任何一個角度看,綠色低碳一定是第Ⅴ代港口的重要主題之一。所以本文研究政府促進港口綠色建設的對策具有重要的現實意義。
近年來綠色港口越來越受到學術界的重視。從國內來看對綠色港口的研究主要分為如下幾個方面:①資政建議類的研究,這類研究以我國綠色生態型港口的發展現狀和發展對策研究為主,陳書雪(2016)和邵超峰(2008)等分別對綠色港口和生態港口的發展現狀進行了研究并提出對策建議[10-11];②綠色生態港口評價指標和評價模型的研究,凌強(2010)、王丹丹(2011)和瞿群臻(2013)分別研究了綠色港口的評價問題[12-14];③國外綠色生態港口建設經驗的介紹,呂航(2005)、郭保春(2006)和盧勇(2009)分別對美國和澳大利亞的綠色港口實踐經驗進行了介紹[15-17];(4)從港口效率的角度側面反映綠色港口建設,金漢信等(2009)、沈金生等(2014)、司增綽(2015)、趙楠(2016)都通過研究港口效率提出了港口生態、綠色、低碳發展的問題[18-21]。
從國際上來看,學術界對綠色港口的研究經歷了從污染源控制到強調經濟、社會、環境相互協調的過程。Psaraftis H N et.al.(2010)認為為了減少污染排放,通常有三種方法可供選擇:清潔生產技術的采用、基于市場的規制、生產運營的優化[22]。但是這些措施在改善環境的同時,必然會影響港口的經濟效益。Acciaro M et.al.(2014)認為促進環境的可持續發展涉及港口管理者、政策制定者、港口使用者和當地社區的利益主體,成功的創新必須考慮上述主體的利益,基于此提出了一個考慮上述主體的創新框架[23]。沿著這一思路,本論文研究的焦點是政府作為城市管理者應該采取何種策略促進港口的綠色發展,同時需要考慮居民的行為。
另一個和本論文密切相關的研究領域是綠色概念下的城港互動研究。羅萍(2006)認為港城關系大致可以分為四個階段:港城初始聯系階段、港城相互聯系階段、港城集聚擴散效應階段、城市自增長效應發展階段[24]。具體研究主要分為如下幾個方面:①港口發展和地區經濟發展的關系,例如:Deng P et.al.(2013)認為從物流的角度看,港口發展對經濟發展有積極作用[25];②港口與城市的協調發展,例如:張馨(2014)認為從綠色發展的角度來看,港口在促進城市經濟發展的同時還和城市發展存在沖突,一方面表現為對沿海資源的爭奪,另一方面表現為對城市環境的污染[26];③港口基礎設施建設和港口城市經濟之間的關系研究,例如:司增綽(2015)研究了港口基礎設施與港口城市經濟互動發展的情況,結果表明,港口城市經濟與港口基礎設施之間存在著很強的關聯性[20]。
但是,總體來講,這些研究還存在不足。主要表現為:①雖然綠色發展的理念已經成為社會共識,但是對于有限理性的政府尤其是地方政府并不一定能夠堅定不移地推行綠色港口政策,這主要受制于政府利益最大化和執政者的業績壓力;②港口企業在利潤最大化的指引下很難自愿做出發展綠色港口的決策;③港口城市居民是港口污染的直接受害者,而現有的研究并沒有考慮居民參與綠色港口建設的途徑和方法。
(一)研究思路和設計
雖然綠色發展已經上升為國家戰略,得到了國家最高領導層的認可。但是具體的政策制定和執行部門是有限理性的,它們基于自身的利益最大化或者執政者業績最大化考慮時,制定嚴格的綠色發展政策并不一定是其最優選擇。而且,政策制定的越嚴格、執行力度越大則執行成本越高。對于政府來講,最佳的狀態是政府不檢查,而港口企業自愿采取綠色生產模式。但這是不容易達到的。而港口企業也是有限理性的,采用新的綠色環保技術以及采取防止污染的措施將是一大筆支出,而且運營成本短期內可能比傳統生產模式要高,這導致政府不介入的話,港口企業沒有意愿主動采取綠色生產模式。即使將來可能被淘汰出局,港口企業主動轉型的動機也不強。在有限理性假設下,對于城市居民來講,影響其運輸方式選擇的主要是價格,如果傳統港口的運費低于綠色港口的運費,他們就會選擇傳統港口,并不會考慮港口環境污染對自身身體健康的影響。
因此本文的研究思路設計如下:①政府必須介入綠色港口建設,但是介入的目的是以盡量低的介入程度,引導港口企業自愿選擇綠色生產模式,以便于將來政府退出后,企業仍然按照綠色模式進行生產。②政府采取對綠色港口進行獎勵而對傳統港口進行懲罰的方式介入。③針對港口居民政府可以采取兩種措施。一方面,對港口居民進行綠色文化教育,提高居民的環保意識,影響其對運輸方式的選擇;另一方面,通過立法賦予居民監督權,這樣可以降低政府的執法成本。
由此可見,本文要建立的模型是一個由政府和港口企業兩個參與人的演化博弈模型。政府的策略是檢查或者不檢查,港口企業的策略是綠色生產模式或者傳統生產模式。政府介入的具體策略和居民的行為對博弈模型的參數有影響,進而影響模型的均衡。
(二)模型的基本假設
1.政府的介入方式
政府制定綠色港口的標準。簡化為sˉ噸污染物排放/TEU。港口企業污染物排放超過標準將面臨處罰,處罰強度為δ,污染物排放低于標準將受到政府獎勵,獎勵強度為γ,同時假設港口企業的年產量為Y。政府出于降低執法成本的考慮,不能對所有港口企業的所有生產行為進行檢查,所以不能發現所有的違法行為,只能以概率x(0≤x≤1)發現違法行為。這一概率是政府的監管成本c的增函數,即x=f()
c。如果政府發現違法行為的概率過低,則由于環境污染加劇,政府必須支付環境治理的成本,假設為cˉ。此外,地方政府的執政者還有業績要求,比如對地方經濟發展速度的要求,對居民就業的要求等。這些統一歸為政府的經濟績效。假設π1為港口綠色發展時政府的經濟績效;π2為港口傳統發展時,政府的經濟績效。一般來講,由于環境對經濟發展的制約,在短期內π1≤π2。
2.港口企業的行為
對于港口企業來講,由于有限理性,其基于自身利益最大化的考慮是不會主動采取綠色生產模式的。但是隨著政府的介入,將會有一部分港口企業選擇綠色生產模式。同時由于政府不能發現所有的違法行為,所以港口企業將以概率y(0≤y≤1)選擇綠色發展的道路。假設在傳統港口中單位TEU的利潤為r。采用綠色發展的收益為r+Δ。其中Δ表示由于采取綠色發展道路,每單位TEU的額外收益α減去額外成本β,即Δ=α-β。Δ可能大于0,也可能小于0,取決于綠色港口技術和商業環境。顯然,政府的執法力度越大,港口企業選擇綠色生產模式的概率y越高,但同時政府的執法成本也會增加。
3.港口城市的居民
對于居民來講,其行為對模型的影響主要體現在兩個方面。一方面,舉報行為將會使政府在相同監管成本下提高對違法行為的發現概率,即將會影響函數x=f(c)的形式;另一方面,居民的環保意識的增強,主動采用綠色產品,將改善綠色港口發展的商業環境,提高每單位TEU的額外收益α。
據此,本文可以得到政府和港口企業博弈的收益矩陣見表1所列。

表1 政府和港口企業博弈的收益矩陣
(三)模型建立
設地方政府檢查的概率為x,不檢查的概率為1-x;港口企業采取綠色生產模式的概率為y,采取傳統生產模式的概率為1-y。則政府不同策略的期望收益和整體期望收益為:U11、U12、Uˉ1。

政府所選策略的復制動態方程為:

港口企業不同策略的期望收益和整體期望收益為:U21、U22、Uˉ2。

港口企業所選策略的復制動態方程為:

令政府所選策略的復制動態方程F(x)=0,則x?=0和x?=1是兩個可能的穩定狀態點。求F(x)的一階導數得:

根據微分方程的穩定性定理,當x?滿足F′(x?)<0,x?為演化穩定策略。因為:

(1)當y=y?時,無論x取何值,F(x)=0均成立,即對政府來講兩種策略是無差異的。
(2)當(sh-sˉ)δT<c時,y?<0。因為企業的任何選擇y∈[0,1]。所以恒有y>y?。F′(0)<0,F′(1)>0。所
(一)政府的演化穩定分析以x?=0是政府的演化穩定策略。即當政府對違法排放污染物的港口的罰款額小于政府檢查的成本時,經過多次博弈后政府將放棄對港口企業的監管。分析不等式(sh-sˉ)δT<c的左側,有三個部分組成,分別是sh-sˉ,δ和T,因此在每次監管成本一定的條件下,當港口企業處于違法臨界或者政府制定的懲罰力度很低或者企業處于停產臨界時,政府將放棄對企業的監管。
(3)當(sh-sˉ)δT>c時,0<y?<1。此時需要分情況進行討論。
當y>y?時,F′(0)<0,F′(1)>0,所以x?=0是政府的演化穩定策略。即當港口企業選擇綠色生產模式的概率大于y?時,政府將逐漸放松監管,最終放棄監管。
當y<y?時,F′(0)>0,F′(1)<0,所以x?=1是政府的演化穩定策略。即當港口企業選擇綠色生產模式的概率小于y?時,政府將逐漸加強監管,最終將對每一個港口企業的生產行為進行監管。但是注意到政府的監管成本c是監管概率x的增函數,如果成本增加過快將會導致分析2的出現,從而導致政府放棄監管。
(二)港口企業的演化穩定分析
令港口企業所選策略的復制動態方程F(y)=0,則y?=0和y?=1是兩個可能的穩定狀態點。求F(y)的一階導數得:

根據微分方程的穩定性定理,當y?滿足F′(y?)<0,y?為演化穩定策略。因為:

(1)當x=x?時,無論y取何值,F(y)=0均成立,即對港口企業來講兩種策略是無差異的。
(2)當Δ>0時,x?<0,因為政府的選擇x∈[0,1],所以恒有x>x?,F′(0)>0,F′(1)<0。所以y?=1是港口

令A、B、C、D、E分別代表x=0,y=0;x=0,y=1;x=1,y=1;x=1,y=0;x=x?,y=y?,當0<x?<1,0<y?<1企業的演化穩定策略。即當選擇綠色生產模式,每單位產出的額外收益超過額外成本時,即α>β時,選擇綠色生產模式是港口企業的一個演化穩定均衡。
(3)當-[(sˉ-sl)γ+(sh-sˉ)δ]<Δ<0時,0<x?<1。此時需要分情況進行討論。
當x>x?時,F′(0)>0,F′(1)<0,所以y?=1是港口企業的演化穩定策略。即當政府以大于x?的概率檢查港口企業的生產行為,并處于單位產量(sˉ-sl)γ的獎勵或者(sh-sˉ)δ的處罰時。由于從傳統生產轉向綠色生產增加的單位成本小于可能的處罰額,所以經過多輪博弈,港口企業將選擇采用綠色生產模式。
當x<x?時,F′(0)<0,F′(1)>0,所以y?=0是港口企業的演化穩定策略。即當政府以小于x?的概率檢查港口企業的生產行為,并處于單位產量(sˉ-sl)γ的獎勵或者(sh-sˉ)δ的處罰時。由于從傳統生產轉向綠色生產增加的單位成本大于可能的處罰額,所以經過多輪博弈,港口企業將選擇采用傳統生產模式。
(4)當Δ<-[(sˉ-sl)γ+(sh-sˉ)δ]時,x?<0,因為政府的選擇x∈[0,1],所以恒有x>x?,F′(0)<0,F′(1)>0。所以y?=0是港口企業的演化穩定策略。即當選擇綠色生產模式,每單位產出的額外收益小于額外成本時,即α<β,且α-β<-[(sˉ-sl)γ+(sh-sˉ)δ]時,選擇傳統生產模式是港口企業的一個演化穩定均衡。這種情況說明,由于技術或者商業上的原因,綠色生產模式的額外成本遠遠超過了額外收益,此時港口企業是不會選擇綠色生產模式的。
(三)政府和港口企業演化的策略分析
對于由復制動態方程(1)和(2)組成的動態系統,其局部穩定性分析可以由該系統的雅可比(Jaco?bi)矩陣給出。因為該系統的雅可比矩陣為:

時。分別計算A、B、C、D、E所對應的雅可比矩陣的行列式和跡,結果見表2所列。

Det() J Tr() J均衡點A(0,0)B(0,1)C(1,1)D(1,0)TΔ[] sˉ-slγT-c-TΔ c-() sh-sˉδT-c TΔ[] () sh-sˉδT+2TΔ [] sˉ-slγT+c[] () sˉ-slγT+c -[] () () sˉ-slγT+() () c-() sh-sˉδT[] () sˉ-slγT+() sh-sˉδT-c+TΔ -() sh-sˉδT+2TΔ sh-sˉδT-2TΔ c+() sˉ-slγT+2TΔ E(x?,y?)-Δ[] () sˉ-slγ+()sˉ-slγT+c [ ] sh-sˉδ+2Δ[] () sh-sˉδT-c[] () () sˉ-slγ+() sh-sˉδ+Δ[] () sˉ-slγ+() sh-sˉδ 0
對于均衡點A,由于0<y?<1,所以(sh-sˉ)δT>c;由于0<x?<1,所以-[(sˉ-sl)γ+(sh-sˉ)δ]<Δ<0。所以Det(J)<0,Tr(J)>0。所以均衡點A是一個不穩定的均衡。即當滿足上述條件時,均衡點A的擾動將向B或C演化。
對于均衡點B,根據模型假設易知Det(J)<0,Tr(J)<0。所以均衡點B是一個不穩定的均衡。即當滿足上述條件時,均衡點B的擾動將向C演化。
通過對均衡點A和B的分析,可以發現,如果Δ<0,政府不檢查就不會是一個演化均衡策略。只有當Δ>0時,即采用綠色生產模式的額外收益大于額外成本時,政府不檢查才可能成為一個演化均衡策略。顯然這需要采用新的港口技術或者通過教育提高居民的環保意識,主動抵制傳統港口生產模式。
對于均衡點C,根據模型假設易知Det(J)<0。當c-(sh-sˉ)δT>2TΔ時,Tr(J)>0。此時均衡點C不穩定,均衡點C的擾動將向D演化。當c-(sh-sˉ)δT<2TΔ時,Tr(J)<0。此時均衡點C不穩定,均衡點C的擾動將向A演化。
對于均衡點D,由于0<y?<1,所以(sh-sˉ)δT>c,所以Det(J)<0。當2TΔ>-c-(sˉ-sl)γT時Tr(J)>0。此時均衡點D不穩定,均衡點D的擾動將向C演化。當2TΔ<-c-(sˉ-sl)γT時Tr(J)<0。此時均衡點D不穩定,均衡點D的擾動將向A演化。
對于均衡點E,Det(J)可正可負,Tr(J)=0。所以均衡點E不穩定,均衡點E的擾動可向A、B、C、D演化。
綜上所述,當(sh-sˉ)δT>c和-[(sˉ-sl)γ+(sh-sˉ)δ]<Δ<0時,模型沒有演化均衡解,一旦Δ>0,則均衡點B,由于Det(J)>0,Tr(J)<0,將成為一個演化穩定策略,即政府不監管,而企業采用綠色生產模式。因此要使綠色港口建設可持續,必須立法賦予民眾監督權使得執法成本c盡量小,而同時對民眾進行環保教育,提高民眾的環保意識,進而提高采用綠色生產模式港口的收益,此外,必須加快綠色港口技術的研發,降低港口企業轉型的成本。
本文最重要的結論是當(sh-sˉ)δT>c和-[(sˉ-sl)γ+(sh-sˉ)δ]<Δ<0時,模型沒有演化均衡解,一旦Δ>0,則均衡點B(政府不檢查,企業采取綠色生產模式)將成為演化穩定均衡。為了驗證上述結論,本文利用Matlab軟件模擬這一動態演化過程。
為了更加直觀地說明問題,在滿足基本假設的條件下,對參數做如下設置γ=δ=1,T=1,π1=0,π2=1,r=0,c=cˉ=1,(sˉ-sl)=1,(sh-sˉ)=2。這些參數之間的關系滿足(sh-sˉ)δT>c。將上述參數代入政府選擇的復制動態方程,則:

將上述參數代入港口企業選擇的復制動態方程,則:

分別令Δ為2,1,0.5,-0.5,-1和-2。將上述參數代入表1中,則表1可以化簡為表3。

表3 政府和港口企業博弈的收益矩陣
仿真結果見圖1所示。
通過圖1可以看出,隨著Δ從2到-2的變化。當Δ>0時演化均衡策略為(政府不檢查,港口采取綠色生產模式),當Δ<0時,不存在演化均衡策略。這和理論分析結果是一致的。
當Δ<0時,上述博弈不存在純策略的納什均衡。而當Δ>0時,存在(不檢查,綠色生產模式)的純策略納什均衡。這驗證了本文的重要結論:即發展綠色港口的關鍵不在于政府是否介入,而是Δ是否大于零,如果Δ小于零,則政府介入就不能退出,這對社會來講不是最優選擇。

圖1 不同Δ演化博弈的相位
通過對博弈結果的分析,本文得出如下結論:
結論1:當Δ>0時,存在政府不檢查而企業采用綠色生產模式的演化穩定解。這說明當Δ>0時,政府應該采取的策略是,起初政府通過對高于污染物排放標準的港口企業進行罰款,對低于污染物排放標準的企業進行獎勵。以此來引導港口企業進行綠色生產,此后逐漸減少檢查的頻率和懲罰的強度,直至取消監管。這時市場力量就可以自動促使港口企業進行綠色生產。這說明,目前政府的介入形式不是最優的選擇。因為Δ=α-β,要想使得Δ>0,必須使得α>β。因為α表示由于采取綠色發展道路,每單位TEU的額外收益,β表示由于采取綠色發展道路,每單位TEU的額外成本。這涉及綠色港口建設的商業環境。①通過對民眾進行綠色發展教育,可以提高客戶在運輸方式選擇時選擇綠色模式,這樣可以提高每單位TEU的額外收益α;②通過鼓勵發展綠色港口技術,可以降低綠色港口建設的成本,進而降低每單位TEU的額外成本β;③一方面,對綠色港口的每單位TEU進行補貼,另一方面可以對綠色港口建設給予補貼;④通過立法,賦予民眾監督權,可以增加傳統港口的運營成本,變相提高綠色港口每單位TEU的額外收益。
這些措施都可以達成Δ=α-β>0。
結論2:當Δ<0時,無論政府采用多大的作為概率x,懲罰力度δ和獎勵力度γ。政府不檢查而企業采用綠色生產模式都不是演化穩定解。這說明政府通過對高于污染物排放標準的港口企業進行罰款,對低于污染物排放標準的企業進行獎勵。這種介入方式不是最優的。采用這種介入模式,政府永遠不能退出,即永遠支付監管成本。這不是社會福利最優的選擇。但是為了達到政府檢查而港口企業采取綠色生產模式的混合策略均衡,政府應該采取如下措施:
首先,政府的罰款額要大于執法成本,即() sh-sˉδT>c。即當政府對違法排放污染物的港口的罰款額大于政府檢查的成本時,政府的監管行為才是可持續的。
其次,政府要以較高的概率(大于x?)的概率進行檢查。即政府應當根據實際情況確定合適的檢查概率才能促使港口企業采取綠色發展模式。
雖然本文將港口城市居民的行為隱含于模型參數中,并進行了分析,但是沒有構建城市和居民以及居民和港口企業之間的博弈模型。未來作者將構建城市、居民和港口企業三個參與主體之間的博弈模型,并分析其結論和本研究的異同。
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[DOI]10.3969/j.issn.1007-5097.2017.08.022
Countermeasures of the Government to Facilitate Green Port Construction Based on Evolutionary Game Theory
LU Boa,WANG Hui-pob
(a.International College;b.College of Economics and Management,Dalian University,Dalian 116622,China)
The existing research shows that the shipping industry has become the most important source of air pollution in port cities be?cause of consuming the massive fossil fuels.However,under the drive of profit maximization,limited rational port enterprises will not choose the green port development mode.Therefore,it is necessary for the government to facilitate the port enterprises to carry out the green port construction through the appropriate mechanism design.Based on this purpose,this paper constructs an evolutionary game mod?el in which government and port enterprises are participators,the behaviors of the port city residents are the parameters.Based on the equi?librium analysis results,this paper proposes some measures for the government to facilitate green port construction.The conclusion of the model shows that the current form of government intervention is not the best choice,delegating people the right of supervision through leg?islation,educating the public about environmental protection and encouraging to accelerate the development of green port technology can play better roles than direct government intervention,namely the Nash equilibrium mode in which the government does not check and the port enterprises adopt green production can be achieved.
green port;evolutionary game;interaction mechanism
F552
A
1007-5097(2017)08-0153-07
[責任編輯:程靖]
2017-05-06
國家自然科學基金項目(71573028;71781330123);遼寧高校杰出青年學者計劃(WJQ2015004);遼寧自然科學基金面上項目(201601006);遼寧經濟社會發展課題(2017lslktqn-014);遼寧省教育廳智庫項目(ZK2015090);大連科技之星項目(2016RQ074);大連科技重大軟科學研究項目(2015D21ZC001);大連市社會科學基金項目(2016dlskyb191);大連市金普新區科技局軟科學研究項目(RXYJ-RXSK-2015-002)
魯渤(1983-),男,遼寧大連人,副教授,副院長,研究方向:管理科學與工程;王輝坡(1979-),男,河北欒城人,副教授,通訊作者,研究方向:管理科學與工程。