社會團體登記視角下的“產學研聯盟”問題探討

◎ 民政部民間組織管理局登記處副處長 王 博

社會團體登記視角下的“產學研聯盟”問題探討

◎ 民政部民間組織管理局登記處副處長 王 博

一、對“產學研聯盟”的定義考察

“聯盟”又稱“同盟”，最早起源于人類的戰爭與沖突史，是國家等政治體應對威脅、維系安全、擴張利益的有效手段。現代意義上，產學研聯盟的雛形可追溯至上世紀中期的“硅谷模式”。二戰時期,由于戰爭的需要，美國政府制訂的“曼哈頓計劃”，統一調度高精尖的科研力量,全力從事軍事科技研究，也是產學研結合的經典案例。我國對產學研聯盟的研究起步于改革開放后。《產學研合作促進法》專家建議稿第十二條第一款規定，“產學研戰略聯盟是指企業、高等院校、科研機構等為推進國家產業調整和振興規劃、完成產業高端跨越發展和技術升級組建的共同體”。《科技成果轉化法》規定，國家鼓勵企業與研究開發機構、高等院校及其他組織采取聯合建立研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等產學研合作方式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等活動。《十三五規劃綱要》規定，要實施國家技術創新工程，構建產業技術創新聯盟。《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》規定，產業技術創新戰略聯盟（以下簡稱聯盟）是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。

從上述定義和規范看，我國當下語境中的“產學研聯盟”概念體現出三個方面的特點：一是立足于建設中國特色國家創新體系。2013年9月30日，習近平指出，“實施創新驅動發展戰略決定著中華民族前途命運，全黨全社會都要充分認識科技創新的巨大作用，敏銳把握世界科技創新發展趨勢”。促進產學研聯盟發展，是貫徹創新發展理念，促進經濟結構調整和產業優化升級，提升產業核心競爭力，實現創新驅動發展的突破口。二是主體明確、多方參與。產學研聯盟堅持以企業為主體、市場為導向。同時吸收大學、科研院所、中介組織共同參與，政府在初創時期發揮重要、甚至主導的作用，但企業仍然是聯盟的核心主體。三是存在形式多樣、法律地位不明確。由于產學研聯盟或起源于政府主導，或由市場主體自發組建，其主體地位并未獲得法律的權威確認。實踐中根據其不同的成立基礎、運作模式及合作態樣，適用不同的法律制度。

二、我國產學研聯盟的現實形態及民法學分類

21世紀，伴隨產業發展模式的巨大變化，企業競爭格局重新“洗牌”，技術革新日新月異，產學研聯盟作為最重要的組織創新，其戰略地位被高度關注。企業通過成員業務重組或合并，實現對企業資源的優化配置、優勢互補和風險共擔，以獲取單個企業所無法企及的持續競爭優勢。根據產學研聯盟的合作方式，產學研聯盟可分為技術轉讓、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建科研基地和研發實體等方式。根據政府在其中發揮作用劃分，可分為市場主導、政府引導和政府主導的模式。根據企業間的合作緊密程度，產學研聯盟可劃分股權聯盟、契約型聯盟、非正式聯盟、合資型聯盟和國際聯合等。

從法律關系的角度，聯盟的法律主體地位并不明確。對于判定民事主體資格應依據兩個具體條件，史尚寬先生指出，“第一須有適于享受權利之社會存在，第二須有法律之承認”。顯然，“產學研聯盟”或“聯盟”符合第一個條件，對于第二個條件，由于缺乏“法律之承認”，不具有特定的民事主體資格，實踐中，只能適用民事基本法和合同法的有關規定。新頒布的民法總則按照法人設立目的和功能等方面的不同，將法人分為營利法人、非營利法人和特別法人3類。將合伙企業、個人獨資企業等不具有完全獨立財產的經營體或者非營利團體作為一類獨立的民事主體“非法人組織”。根據上述規定，產學研聯盟可分為法人組織型聯盟（公司法人或者社會團體法人）、非法人組織型聯盟和契約型聯盟。法人型聯盟須經登記管理機關依法登記；非法人組織型聯盟不具備法人型產學研聯盟的法人地位，但可能具備民事主體資格，成為“非法人主體”；契約性聯盟基于意思自治原則下訂立的正式或非正式的合同，成員間適用《合同法》，享有權利、承擔義務、共擔風險。

三、產學研聯盟納入社會組織法人進行登記管理的幾個問題

近年來，產學研聯盟發展迅速，不僅數量上增長較快，而且不少具有了法人組織的形態。據不完全統計，目前，在我國以“聯盟”名義命名的組織約有6000多個，除700多家在民政部門登記外，絕大多數未納入非營利組織法人登記。因法人主體具有先天的制度優勢，部分產學研聯盟為明確法律責任、保護成員財產、獲得獨立賬戶，對法人登記的有關問題非常關注。對于產學研聯盟納入社會組織法人進行登記管理，應當把握以下5個方面的重點問題：

一是在非營利屬性審查方面。非營利性是社會組織的基本屬性，也是登記審查的重點之一。根據這一原則，“聯盟”只有堅持利潤不分配，適用《民間非營利組織會計制度》，永久不再收回“出資”的，才能申請按照社會團體辦理登記。登記為非營利法人后，一旦出現抽逃出資、違規開展營利行為、以非營利之名進行關聯交易牟利、分配資產的，將依法被追究法律責任。因此，產學研聯盟如約定了分紅、利益分配等內容，或發展方向不符合非營利法人特征的，不得登記。

二是名稱后綴方面。目前，在我國境內開展活動的各類數量較多，情況復雜，大致有三類。一類是由政府主導發起的，如科技部推動成立的“煤炭開發利用技術創新戰略聯盟”“農業裝備產業技術創新戰略聯盟”，工業和信息化部推動成立的“中國互聯網與工業融合創新聯盟”“中國石墨產業發展聯盟”等，國家知識產權局備案的“化工新材料產業知識產權聯盟”，以及國資委推動建立的“電動車產業聯盟”等。一類是由企業等市場主體發起的，如“健康大數據產業技術創新戰略聯盟”“房地產電商聯盟”等。還有少部分是在境外登記（主要是香港）、境內活動的“聯盟”，有的已被曝光為“離岸社團”“山寨社團”。鑒于“聯盟”本身的性質不明確，“組織”的具體形態不清晰，除個別地方因特殊授權、在一定范圍內試點使用“聯盟”字樣外，大多數省市、全國性和跨省活動的區域性組織，并未登記“聯盟”。如需登記，須按照“協會”“聯合會”“促進會”等名稱命名。

三是在內部關系和治理機制方面。從學術上看，多數產學研聯盟并不是法人組織，而是以企業為主體形成的相互協作的共同體。與作為社會團體的行業協會相比，存在顯著的差別：在這個共同體中，企業不承擔社會團體章程規定的一般性會員權利和義務，而是根據合同約定承擔特定的產業、技術目標，以及規定各自的權利義務條款；聯盟內部合作共贏關系和競爭關系共存，且處于不斷發展和變化之中，與行業協會會員關系的穩定關系不同；聯盟生命周期相對較短，在完成目標后既面臨轉型或者解散，這與行業協會的持續性和長期性不同；聯盟的合作方式有多種，治理機制千差萬別，而行業協會作為正式團體法人，其治理機制相對明確性和規范。如納入登記，必須按照社會組織的有關規定進行調整。

四是在業務范圍要明確、清晰、聚焦主業方面。雖然一些產學研聯盟目標明確、特定，但也有不少聯盟屬于跨領域、跨行業、業務范圍寬泛、不易界定的組織。明確、清晰、聚焦主業是登記管理機關進行業務范圍審查的重要原則，對上述組織，登記管理機關將通過加強名稱審核、業務范圍審定，聽取利益相關方和管理部門意見，嚴格加以控制。對于全國性的社會團體、活動地域跨省的社會團體，要從嚴審批，嚴控數量。

五是在登記管理體制方面。中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發《關于改革社會組織管理制度促進社會組織健康有序發展的意見》規定，要重點培育、優先發展行業協會商會類、科技類、公益慈善類、城鄉社區服務類社會組織。目前，國務院法制辦正在抓緊推動修訂《社會團體登記管理條例》等行政法規。下一步，民政部要會同有關部門盡快制定直接登記的社會組織分類標準和具體辦法。制定直接登記的具體標準，進一步規范全國性社會組織直接登記的范圍。對全國性行業協會商會類，要滿足國民經濟分類的種類、具備一定行業產值、規模；對全國性科技類社會組織，進一步明確應符合自然科學和工程技術領域的學科分類標準。只有符合條例規定和具體標準的“聯盟”，可以依法進行直接登記；其他不符合直接登記條件的，仍須按照雙重管理辦理登記。

綜上，在現有法律框架下，產學研聯盟類型多樣，涉及面廣，情況千差萬別。對于法人登記問題工作，也要厘清頭緒，穩妥處理：一要把握發展重點，堅持分類登記。對于符合登記條件、正能量突出的組織，要服務國際經濟社會發展大局，鼓勵發展，積極支持；對于情況較為復雜、業務寬泛的非法人組織和契約型聯盟，不予登記，交由企業、社會進行自我管理，有關部門要明確行為邊界，規范活動開展，制定培育發展政策。存量的產學研聯盟對于“是否登記”，“向誰申請登記”，要充分做好評估，量力而行。二是增強部門聯動，加強名稱管理。要形成發展改革委、科技部、公安部、工業和信息化部、民政部、工商管理總局等部門組成的協調機構，規范各領域聯盟的登記和備案，形成管理共識。三是要建立聯合執法機制，嚴格監督管理。對于以“聯盟”名義斂財、擾亂社會秩序、違規開展活動的，要嚴格依法查處，為產學研聯盟的健康有序發展和國家創新驅動發展戰略的實施創造清朗的發展環境。