應用類科技成果評估體系研究
——以大連市金普新區為例

孫繼輝，職琳斕

（大連大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116622）

應用類科技成果評估體系研究
——以大連市金普新區為例

孫繼輝，職琳斕

（大連大學 經濟管理學院，遼寧 大連 116622）

科技成果評估體系是科技成果管理的重要手段，科學的科技成果評估體系有利于提高科技成果的實施效率和轉化應用。本文以金普新區為范本，從科技成果評估的角度入手，系統的分析和研究金普新區科技發展狀況，擬建立一個操作性強、價值高的科技成果評估指標體系。在指標體系搭建的基礎上，設置各指標間的相對權重，設計科技成果評估的計分方法，以期對金普新區應用類科技成果進行有效評估，并同時為建立金普新區應用類成果評估體系提出政策建議。

應用類科技成果；科技成果評估體系；金普新區

應用類科技成果是指在科學研究、技術開發和應用中取得的新技術、新產品、新材料、新設備，以及農業、生物新品種、礦產新品種和計算機軟件等。應用類成果評估體系是科技評估體系的重要組成部分，它所具有的判斷、選擇、預測和導向等基本功能使其成為科技成果管理的重要手段（馬魯豫、張春華，2005）[1]。多年來，我國采取科技成果鑒定的方式很難體現成果的價值，其結論意見含糊不嚴謹，容易造成糾紛[2]。2016年，科技部明確提出廢止《科學技術成果鑒定辦法》，而科技成果鑒定的取消對科技成果評估方法提出了更高的要求，因此建立一套科學的、完善的科技成果評估體系迫在眉睫。

大連市金普新區作為中國第10個國家級新區，是體制機制創新與自主創新的示范區。金普新區擁有8個國家和130多個省市級研發機構；同時擁有148家國家級高新技術企業和2個國家級孵化器以及6個市級孵化器。金普新區科技資源和人才優勢凸顯，高校院所及骨干企業研發實力強，產生的大量科技成果需要通過科技成果評估[3]，而不公正、不權威的科技成果評估制度將打擊科研人員的創新積極性，阻礙金普新區科技戰略目標的實現。本文通過層次分析法，構建了符合金普新區現狀的科技成果評估體系，以期對應用類科技成果可以進行有效評估。

一、金普新區科技研究成果評估現狀

近年來，金普新區不斷強化專利的創造、運用和保護，其區域創新能力和自主創新能力得到提高，專利數量和質量也逐年提升，科技成果轉化率居全省首位，成為東北地區重要的技術創新和專利成果轉化基地。據統計，2016年，金普新區獲得發明專利授權547件，而截止目前，金普新區專利授權量15116件，有效授權發明專利量達1989件，每萬人發明專利擁有量約14.8件，提前5年完成了國家知識產權戰略計劃2020年的預期指標。其中，企業專利占比約70%，發明專利成果轉化率達65%以上，轉化率水平居全國前列，金普新區正成為東北地區重要的技術創新中心和專利成果轉化基地。

遼寧自貿區是中國中央政府設立的第三批自貿試驗區之一，是提升東北老工業發展整體競爭力和對外開放水平的新引擎。而大連片區占遼寧自貿區總面積的二分之一，其中，金普新區是大連片區的主力發展區。金普自貿區今年全年將計劃培育引進國家級高新技術企業15家、各類研發機構15個、市級以上工程（技術）中心10家，同時加速信息化與工業化的深度融合，提高物聯網、云計算、物流信息化、電子商務等在傳統企業的應用水平，推動制造業向高端發展[4]。金普新區將進一步健全以政策引導、主體培育、項目扶持和平臺搭建為主的科技創新支撐體系。而這些高新技術產業的發展離不開新技術的轉化應用，因此，構建一套適合金普新區的應用類科技成果評估體系具有重要的現實意義。

科技成果評估僅是作為成果鑒定的一種補充，金普新區的應用類科技成果評估體系的有關理論和研究方法并不完善，現有的研究存在不足：一方面，金普新區的科技管理部門既是評審的管理者和組織者，同時還是評審的監督者，權力的過分集中，極易產生不經濟和效率低下的后果[5]。另一方面，雖然金普現有的評估方法和大量的模型具有學術意義和價值，但是其實用價值并不明顯且缺乏有針對性的綜合研究和方法論的研究。為解決這些問題，加快金普新區應用類科技成果轉換為生產力，本文構建了一套科學的評估指標體系。

二、基于AHP的科技成果評估指標體系研究

AHP方法是由上世紀70年代由美國運籌學家T.L.Saaty提出來的。該方法主要是通過專家調查，構建層次指標權重判斷矩陣，計算各指標的賦值，并對主觀判斷作定量描述。層次分析法是管理決策科學中非常實用、具有很大發展前途的一種方法，適用于處理多目標、多層次、多因素的復雜系統問題。

（一）科技成果評估指標體系的構建

科技成果評價是科技成果轉移轉化的重要環節，構建科技成果評估體系是科技成果評估的關鍵。金普新區作為國內重要的裝備制造業基地和工信部“國家新型工業化產業示范基地”，目前已形成以高端數控機床和自動化主控系統為主導產業的智能制造裝備產業集群[6]。同時，金普新區擁有規模以上生物醫藥企業50余家，是遼寧三大生物產業集聚區之一，以輝瑞制藥、歐姆龍、醫諾等一批大企業為龍頭的生物醫藥產業集群，獲得國家授權發明專利161件，成果轉化率約61%。此外，金普新區擁有包括大眾一汽發動機、博格華納、蒂森克虜伯在內的汽車零部件企業120余家，產品品種繁多，該領域發明專利授權量達78件，成果轉化率約72%。在新能源、電子信息、石化和精細化工領域，金普新區企業發明專利成果轉化率分別為68%、70%和74%。

本文基于金普新區高新技術產業規模大、種類多、技術難度高等的特點，同時為保證應用類科技成果評估的有效性，擬建立一套較科學、合理、符合金普新區特色的科技成果評估指標體系。具體的指標體系如表1所示。

表1 應用類科技成果評估指標體系

（二）權重確定

相對于科技評估目的來說，評估指標之間的相對重要性程度是不同的，金普新區以智能制造裝備產業、生物醫藥產業、新能源、電子信息、石化和精細化工產業領域為主，因此，針對現實情況，本文對金普新區的科技成果評估體系采取層次分析法，依據指標重要性設置各個指標的權重使評估結果反映真實狀況，經有關專家問卷式咨詢調查結果，建立兩兩比較矩陣，并進行一致性檢驗，最后計算出應用類科技成果評估指標權重。

1．構建應用類成果評估的多層次結構模型

筆者通過各因素相互之間的關聯遞進關系，構建一個多層次框架。其中，最終要實現的是目標層，即應用類成果評估指標體系；中間層是準則層和子準則層，主要是產品與生產技術指標、經濟效益指標、社會效益指標、產業化條件指標、市場銷售指標和風險指標以及其下屬的二級指標。最底層是方案層，根據本文構建的指標體系可以對其進行評估。

2．構建判斷矩陣

對準則層的指標兩兩進行相對重要性分析，即構成了判斷矩陣。從一級指標B1到B6間的相對重要程度分析，可得出表2的判斷矩陣A。

表2 判斷矩陣A

在判斷矩陣中，設bij為第Bi行第Bj列，bij=1、3、5、7的含義分別是：同等重要、稍顯重要、明顯重要和重要得多。例如b12=3 含義是產品與生產技術指標要比經濟效益指標稍微重要。而bij的數據結果主要是依靠專家學者的意見、相關資料的獲取整理、或是相關人員的反復實驗研究后得出來的。而本文的相對重要標度主要是對大連市遴選的10位各高校專家進行問卷調查獲取來的。

3．層次單排序和一致性檢驗

（1）層次單排序是用和積法或是方根法計算判斷矩陣的最大特征向量，即求出權向量W，將本層的所有元素相對于上一層進行評比排序，首先將A矩陣進行歸一化處理，公式為：

所得歸一化矩陣B如表3所示。

表3 歸一化矩陣B

表4 一級權重指標

4．層次綜合排序

利用層次單排序的結果和方法，可重復上述步驟，對二級指標體系進行層次綜合排序，由于本文本篇幅受限，計算過程就此省略，最終的層次綜合排序結果為表5所示。

表5 應用類科技成果評估指標體系權重

0.26 投資利潤率B21 0.10投資回收期B22 0.09內部收益率B23 0.07社會效益指標B3經濟效益指標B2 0.12 資源利用率B31 0.04新增就業率B32 0.05增加稅收B33 0.03產業化條件指標B4 0.06 市場份額B51 0.03價格競爭力B52 0.02售后服務能力B53 0.01風險指標B6 0.06 財務風險B61 0.03配套技術風險B62 0.01政策風險B63 0.02 0.11 設備滿足率B41 0.01資金滿足率B42 0.05勞動力素質B43 0.03管理者素質B44 0.02市場銷售指標B5

（三）線性加權和法評價模型

本文根據評估目的及評估系統的特點選擇線性加權和法，通過數學模型將多個評估指標值“合成”為一個整體性的綜合評估值。即將各項指標與通過AHP方法計算出的權重相乘，最后將各項結果相加，計算出總體評價值，以此作為最終評估分值。其公式為：

三、案例分析

本文選取金普新區M公司的“超高強材料與裝配式結構”項目，作為此次的待評估項目。該項目來源于國家科技成果轉化項目庫，轉化項目庫中的應用類科技成果信息比較全面，有利于筆者進行各項指標的測定和項目的最終評價。該項目所獲取的各項指標值列于表6。

表6 M公司項目評估指標權重及分值

筆者將將各項指標及根據資料和專家建議測算的分值代入上述公式：

根據計算得出，M公司的超高強材料與裝配式結構項目的最終價值估分為74.4。該項目的價值評估分數較高，具有較強的適用性和可操作性。

四、政策建議

由于應用類科技成果評估是影響科技成果轉化的重要因素，因此，本文在借鑒發達國家先進經驗并結合金普新區科技成果評估中存在的問題，提出以下建議。

（一）增加其資金支持

金普新區應推進科技與經濟的深度融合，結合自身發展實際，促進創新融資、提升產業創新能力等方面的具體政策支持，同時要對應用類科技成果評估設立專項資金，保證科技成果得到準確評價，促進區域創新能力的提升和經濟健康可持續發展。

（二）規范審核用戶證明材料，為評估準確性提供保障

在科技成果進行評估之前，申請評估單位應首先提交用戶證明材料，而材料的提交是單方面的，其真實性缺乏審核及糾正，與此同時，申請評估單位對其提供材料的真偽性不承擔法律責任，這給后續的評估報告的準確可靠性帶來隱患[7]。因此，金普新區應加強審核力度，規范審批步驟，并建立資信機制對弄虛作假的用戶單位進行相應的處罰，以此保證用戶證明材料的真實可靠性。

（三）轉變科技體制，引入第三方評估機構

金普新區要真正推動科技評估事業的發展，引入科技評估環節是減少科技評價行政干預、實現科學決策的重要舉措，也是科技成果鑒定制度改革的發展趨勢。2016年，北京中關村天合科技成果轉化促進中心的專家參觀了金普新區，并對金普新區的應用類科技成果評估制度提出了相關建議[8]。天合科技成果轉化促進中心是一家獨立于政府部門的、以提供科技與市場之間交流合作、科技成果向市場化轉化的專業技術服務平臺，其自主開發的技術商業化成熟度評價體系，分別對市場企業的需求與科技成果成熟度進行雙向評價，確保科技成果有效對接與轉化。利用該技術與當地經濟發展情況相結合，目前已在全國60余個城市建立了成果轉化共建平臺。金普新區應主動與其合作，將其成果轉化共建平臺模式引入新區，打造具有新區特色的成果轉化技術服務平臺。

（四）加強對應用類科技成果的知識產權保護力度

科技成果評估是對科技創造活動的驗收，而在本文對應用類科技成果評估體系構造完成的同時，政府應同時注意對科技成果的保護。加強對科技成果的知識產權保護，有利于保障科技人員的基本權益，激發科技人員的創新熱情，同時對科技事業的道德層面建設，科技事業地進一步可持續發展具有重要意義[9]。因此，加強對應用類科技成果的知識產權保護力度，應作為科技成果評估體系構建的一部分，政府應給予足夠重視。

[1]馬魯豫,劉巖,何有琴.多元化科技成果評價指標體系的建立[J].科技成果縱橫,2009(05):31-34

[2]石中和.應用技術類科技成果評價及指標體系研究[J].北京交通大學學報(社會科學版),2007(03):54-58.

[3]Fred D.Wood.Lessons in Technology Assessment:Methodology and Management at OTA [J].Technological Forecasting and Social Change,1997（54）:145-162.

[4]楊飛.中外科技評估制度比較研究[J].科研管理,2016,39(04):652-658.

[5]查敏,王龍.基于轉化主體與方式的科技成果轉化評估[J].公共管理,2013(6):174 -179.

[6]王嘉,曹代勇.農業產業化科技成果評估指標的實證研究[J].農機化研究,2010.6(6).

[7]李曉軒,汪凌勇.國際科技評估的理論與實踐[J].科技成果縱橫,2013(5) :14-15.

[8]柏杰,蘇竣,張雅嫻.研究與開發評估方法述評[J].科研管理,2010,21(5) :70-75.

[9]柴國榮,許崇美,閔宗陶.科技成果轉化評價指標體系設計及應用研究[J].軟科學,2010(2).

[][]

Abstract:Evaluation system of science and technology achievement is a key to science achievement management,which is helpful to improve the effi ciency in science achievement.This paper, taking Jinpu New Area as a model from science achievements, analyzes the science and technology development to establish an effective evaluation index with relative weight of each index being set up to score the evaluation method in the application of science achievement with recommendation in policy.

Key words:Application of scientifi c achievements; Evaluation system; Jinpu New Area

On the Application of Evaluation System of Science and Technology Achievement——A Case Study of Jinpu New Area of Dalian

SUN Ji-hui, ZHI Lin-lan
(School of Economics and Management, Dalian University, Dalian 116622, China)

F49

A

1008-2395（2017）04-0056-05

2017-05-08

軟科學研究專項“金普新區應用類科技成果評估體系研究”（RXYJ-RXSK-2016-0004）

孫繼輝（1965-），女，教授，主要從事企業會計財務重述、資本運營研究。職琳斕（1994-），女，碩士研究生，主要從事企業會計研究。