綜合管控體系讓“風險”無處隱匿

□ 文/劉守德 趙振學 謝建林 康必勇 石建軍 陶明川 孫永風 張雙榮

綜合管控體系讓“風險”無處隱匿

□ 文/劉守德 趙振學 謝建林 康必勇 石建軍 陶明川 孫永風 張雙榮

2015年以來，隨著中國石油天然氣集團基礎管理體系融合現(xiàn)場推進會的推廣，中國石油銷售西北銷售公司（以下簡稱西北銷售）緊密結合企業(yè)實際，組織專人認真研究先進企業(yè)管理思想、理論及方法，積極探索構建了基于業(yè)務流程的風險綜合管控體系（以下簡稱風險管控體系）。本文闡述了西北銷售以“多體系優(yōu)化融合、全流程風險管控”為建設原則，建成的符合西北銷售管理實際的風險管控體系在實踐中取得的成效。

全面融合體系 全面整合制度

西北銷售打破以往職能部門獨立制定體系的模式，抽調管理骨干成立了完全獨立于職能部門、上升到公司層面的頂層設計風險綜合管控體系建設項目組，不僅使公司經(jīng)營管理理念和改革創(chuàng)新部署融入體系建設，而且徹底解決了制度部門化傾向突出的問題。

明確了風險綜合管控體系的歸口管理部門，設計了統(tǒng)一的體系運行、審核評審等工作機制，變原來的“分散管理”為“統(tǒng)一管理”，實現(xiàn)了運行管控統(tǒng)籌化，體系管理更加統(tǒng)籌有序，體系運行更加順暢高效。

確保了風險綜合管控體系全面融合了西北銷售現(xiàn)有各管理體系，將HSE、質量、內控、法律風險防控、懲防、規(guī)章制度等體系中的管理要素分別融入風險綜合管控體系的管理手冊、程序文件、作業(yè)文件中，并創(chuàng)造性的將企業(yè)文化和黨的建設等內容融入體系中，充分體現(xiàn)了黨建工作和企業(yè)文化在公司制度建設和業(yè)務活動中的指導作用，實現(xiàn)了體系文件的一體化。

在體系建設過程中，西北銷售對原有制度規(guī)范進行了優(yōu)化和完善。其中，運用“加法”，針對現(xiàn)有制度缺失、業(yè)務變化等情況，補充新增管理制度12項，根據(jù)實際運行中發(fā)現(xiàn)的問題，對115項程序文件內容進行修訂，優(yōu)化管理模式、細化職責權限、改進管理要求。4家經(jīng)營型分公司新增編制操作規(guī)程，確定了10個操作流程、5個操作程序、4種設備操作規(guī)程、9個應急處置程序、5項HSE規(guī)定等操作規(guī)程通用內容，實現(xiàn)了操作規(guī)范類文件在經(jīng)營型分公司操作層面的全覆蓋。

運用“減法”，合并交叉重復的制度58項，刪減已取消或不適用的制度35項，將分公司層面的業(yè)務活動全部納入管理程序當中，實現(xiàn)機關、基層制度一體化，隨之取消分公司制度236項，確保制度內容更加集約。同時對10家儲運型分公司操作層面的HSE作業(yè)指導書、操作規(guī)程、操作工作手冊、風險防控匯編、自動化運行手冊共5本作業(yè)規(guī)范整合為1本操作規(guī)程，實現(xiàn)了“五合一”，精簡了數(shù)量，增強了實用性，為公司科學管理、規(guī)范管理提供了有效保障。

流程全面優(yōu)化 信息全面支撐

按照“業(yè)務活動就是走流程”的認識，基于價值鏈分析，西北銷售從總體流程架構、具體流程內容及實際流程環(huán)節(jié)等方面，推進了業(yè)務流程優(yōu)化。

按照集團公司業(yè)務能力架構，從戰(zhàn)略與治理、運營與組織、管理與支持三大領域，充分識別公司所有業(yè)務活動各級能力要素，盡可能細化分解，共梳理出公司23個一級流程的388個末級流程，比原流程增加51個，形成了公司業(yè)務流程整體框架（業(yè)務全景圖），基本實現(xiàn)了流程覆蓋所有業(yè)務活動。

按照“頂層設計”原則，實現(xiàn)流程在公司及分公司各層面的上下貫通、一貫到底，將業(yè)務活動環(huán)節(jié)和內容延伸到分公司，進一步提高了流程的適用性。三是通過減少非實質性審批、實施分級授權管理，壓縮了管理層級、縮短了管理環(huán)節(jié)，使得流程更加簡化，提高了工作效率。

在風險控制方面，一是在原HSE、內控、質量、廉政、法律5類專業(yè)風險的基礎上，查詢國家、行業(yè)、集團公司近百個法律法規(guī)、標準規(guī)范及制度，共辨識出1392個風險。依據(jù)《中央企業(yè)全面風險管理指引》中的戰(zhàn)略、市場、財務、法律、運營5大風險進行分類，運用風險評價分級通用的LEC法對5大類1392個風險進行定量分析、評分定級，創(chuàng)建了《風險數(shù)據(jù)庫》。二是對《風險數(shù)據(jù)庫》的風險進行進一步細分，將風險的屬性與公司實際業(yè)務緊密結合，將1392個風險分別嵌入程序文件和操作規(guī)程中。在管理層面，對761個具體管理風險制定防控措施，并嵌入到相應業(yè)務流程，實現(xiàn)了工作環(huán)節(jié)有風險、有防控；在操作層面，14家分公司對識別的全部413個操作類風險進行逐一分析，嵌入到對應業(yè)務的具體操作步驟之中，實現(xiàn)操作步步有風險提示，并通過步步確認達到風險全面受控的目的。

與此同時，通過信息系統(tǒng)開發(fā)應用，實現(xiàn)了對體系學習使用、體系運行管理及作業(yè)現(xiàn)場管控三個層面的系統(tǒng)支撐。一是信息平臺界面提供多維度查詢，并且支持手機APP查閱，便于員工學習執(zhí)行；二是通過體系文件制修訂模塊、體系審核模塊、缺陷管理模塊，確保了體系文件的唯一性，便于日常運行監(jiān)督。三是將在操作現(xiàn)場推廣應用手持終端，對操作全過程實時進行監(jiān)控，防范作業(yè)風險。

為保障體系的高效、規(guī)范有序運行，西北銷售在2017年上半年體系試運行期間，根據(jù)《關于基于業(yè)務流程的風險綜合管控體系運行工作實施方案》總體安排，積極開展培訓宣貫，廣泛征集意見，認真查擺問題，持續(xù)優(yōu)化完善體系文件及配套信息系統(tǒng)，體系已成為員工學習、培訓、使用、執(zhí)行的“基本法”，得到了全公司廣大員工的普遍認可，于2017年7月1日實現(xiàn)了正式運行。

目前，西北銷售以全面風險管控為核心，對5大類風險進行全面識別，并對識別出的1392個風險進行定量分析、評分定級，創(chuàng)建了《風險數(shù)據(jù)庫》，統(tǒng)一制訂防控指引和控制措施。同時，將全部1392個風險嵌入制度流程和作業(yè)文件中。在信息系統(tǒng)開發(fā)中突出風險的步步提示作用，有效管控公司各層面的風險。在日常工作中，管理人員按業(yè)務流程圖中的步驟逐一執(zhí)行，在關鍵步驟中均有風險直觀提示及風險管控措施，只有風險管控措施到位后才執(zhí)行下一步流程；操作人員通過手持終端對操作卡的關鍵步驟進行步步確認，只有確認并點擊風險，確保風險措施到位后，才能執(zhí)行下一步操作，實現(xiàn)操作步步有風險提示。

作者單位：中國石油銷售西北銷售公司