肇慶地區創新驅動能力測量、分析與改進*

陳東旭，韓長河

（廣東理工學院，廣東 肇慶 526100）

肇慶地區創新驅動能力測量、分析與改進*

陳東旭，韓長河

（廣東理工學院，廣東 肇慶 526100）

在文獻研究的基礎上，構建創新驅動能力指標體系，運用2013-2015年肇慶、深圳、東莞、佛山的相關數據進行趨勢分析和對比分析，發現肇慶在教育、公共設施、醫療衛生等方面具有比較優勢，但其經濟環境和對外環境比較落后，創新主體缺乏，科研經費投入不足，知識產權開發不夠積極．文章最后提出了幾點改進建議．

創新驅動能力；測量；分析；改進

創新驅動與產業轉型升級作為兩個獨立的系統，二者相互聯系、彼此互動．創新驅動是一個從創新投入到產業轉型升級，最終實現區域可持續發展的動態過程[1]．創新驅動戰略是一個系統工程，科技創新處于創新驅動戰略的核心位置．科學發現和知識創新位于創新驅動的前端，面對收益未知、風險高的科技創新探索，政府及跨國性企業的研發機構大規模投入是主力．科技成果轉化緊跟其后，需要不同創新主體的協同合作[2]．在新常態下，靠土地與勞動力成本優勢、規模速度型粗放增長的傳統發展方式已難以為繼，必須推動經濟發展方式加快轉變和經濟結構加快調整，走出一條轉型升級的創新發展道路[3]．胡春華強調，肇慶要把創新驅動發展戰略作為核心戰略和根本出路抓好抓實，堅定走創新驅動發展的路子不動搖，加快形成以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式．創新驅動能力是促進產業轉型升級的內在力量．肇慶市堅持落實供給側結構性改革，以創新驅動促產業轉型，增強轉型發展新動力．為了準確了解肇慶地區創新驅動能力的當前水平及相對地位，本文基于數據與事實，借鑒卓越績效評價準則的水平—趨勢—對比—整合（簡稱 Le-T-C-I）方法，對于肇慶的創新驅動能力進行測量與分析，并提出改進建議．

1 肇慶地區創新驅動能力的測量

1.1 測量指標體系的建構

國家統計局社科文司發布的中國創新指數（CII）從創新環境、創新投入、創新產出和創新成效等4個層面評估了我國創新能力演進情況．中國科學院提出的國家創新能力評價指標體系從創新實力和創新效力兩大模塊評價國內外主要國家的創新能力．深圳國家高技術產業創新中心根據科學性、系統性、可比性、可操作性和目標導向性原則構建的創新驅動發展評價體系包括 4個一級指標、13個二級指標和46個三級指標，其中，以比率型指標為主[4]．關于創新投入、創新環境和創新產出之間的關系，學界進行了較為深入的探討．研發投入和科技人員投入對創新產出專利數具有顯著正向影響[5]．創新產出也受到創新投入和創新環境的影響，且改善創新環境有利于增加創新投入[6]．

總之，促進產業轉型升級的關鍵因素是創新環境、創新投入和創新產出（圖1）．創新環境體現在經濟、教育、信息化、公共基礎設施和對外開放等方面，創新投入主要是經費、人才和創新主體等方面的投資，創新產出的重要內容是知識產權，專利是知識產權的重要組成部分．

圖1 創新驅動產業轉型升級路徑

構建創新驅動能力測量指標體系如表 1所示，選擇的測量指標與國家計量和統計標準盡量保持一致，以便于數據的收集與比較，同時盡量采用相對指標，比如，單從專利的數量判斷某區域的創新產出能力可能會受到“人多力量大的”影響，而采用相對數指標“每萬人專利申請量”可以將人口數量因素剔除．

表1 創新驅動能力測量指標體系

1.2 測量數據的獲取

肇慶與深圳、東莞、佛山同處于珠三角地區，在相似的宏觀環境下進行比較研究具有較強的借鑒意義．并且，深圳市創新驅動發展在我國處于領先地位[4]，是創新驅動產業轉型升級的標桿地區；東莞和佛山是廣東省產業轉型升級的重點區域，一直進行著產業轉型升級的探索與實踐，也是學習的典范．

本文數據來源是肇慶、深圳、東莞、佛山2013-2015年相關統計數據，主要來自這4個地級市的統計年鑒、國民經濟和社會發展統計公報、知識產權統計分析報告、政府工作報告、科技統計年鑒以及《廣東省統計年鑒》．指標數據有的是直接獲取；有的要采用計算推導的方式間接獲取，比如在教育方面選擇的指標是“每萬人普通高校在校大學生數”，計算方法是：普通高校在校生（人）/常住人口（萬人），2015年肇慶“每萬人普通高校在校大學生數”為：普通高校在校生91242（人）/常住人口405.96（萬人）=225（人/萬人)；又如，公共設施方面考查的一個重要指標是“每萬人口擁有醫院床位數”，計算方法是：醫院床位（張）/常住人口（萬人），2015年肇慶“每萬人口擁有醫院床位數”為：醫院床位13859（張）/常住人口405.96（萬人）=34（張/萬人）．涉及到將美元轉換成人民幣的問題時，按照美元兌人民幣匯率當年12月31日收盤價計算．整理獲得實證分析所需的相關數據（見表2）．

2 肇慶地區創新驅動能力的分析

基于表2中的數據，進行趨勢分析，可以了解肇慶的創新驅動能力發展速度和廣度；通過與深圳、東莞、佛山三地的比較分析，可以認清肇慶地區的不足，借鑒先進地區的優勢，尋找發展對策．

2.1 創新環境分析

2.1.1 經濟環境

近年來，4個地區的GDP和人均GDP均呈現上升趨勢，深圳的上升幅度較大，并且高高在上；佛山比東莞有較好的經濟優勢；肇慶明顯地處于低位，且增長緩慢．

財政收入方面，深圳增長速度快，并且絕對數值高；佛山與東莞相差無幾；肇慶呈現出上升趨勢，但增幅較小，絕對數值也較小．

2.1.2 教育和公共設施

肇慶的每萬人普通高校在校大學生數比其他3

個地區具有明顯優勢，主要因為肇慶的常住人口較少；這一指標的優勢表明，肇慶具有創新驅動的可能性．

表2 實證分析所需的相關數據

佛山的每萬人口擁有醫院床位數增幅較大，數量較多，能夠反映出佛山的公共設施環境較好．肇慶在公共設施方面也有較好表現．

2.1.3 對外環境

通過3個指標分析對外環境的發展水平，即凈出口占GDP比重、出口總額和實際利用外資額占固定資產投資額比重．凈出口是出口總額減去進口總額的貿易差額，東莞的凈出口占GDP比重比較高，且增長較快．佛山的出口總額處于領先地位，并有上升趨勢．實際利用外資額占固定資產投資額比重，東莞近三年均處于領先地位，發展水平較高，增速度較快；相比之下，佛山和肇慶水平較低，且有下降趨勢．綜合3個指標分析，東莞的對外環境發展水平較好，肇慶表現一般．

2.2 創新投入分析

2.2.1 創新主體

創新主體包括高校、研發機構、產學研聯盟、企業、產業集群等．法人單位包括企業法人、事業單位法人、機關法人、社會團體法人和其他法人．法人單位的數量對創新主體會的數量有正面影響．比較而言，深圳的法人單位數量最多，近三年遙遙領先，且增速較快．東莞、佛山處于第二梯隊，肇慶較為落后．

規模以上工業企業是指年主營業務收入在2000萬元及以上的工業企業，是科技成果轉化的重要力量．通過比較分析，肇慶的規模以上工業企業數量明顯處于劣勢．深圳政府對創新的投入還體現在其研發機構就業人員數量具有絕對優勢，并且呈現增長趨勢，具有借鑒意義．

2.2.2 科研經費

科研經費的支出可以由政府、企業、民間組織、基金會等組織來完成．本文統計的科研經費支出是由政府承擔的．科技經費支出占財政支出的比重可以反映出地方政府對科研的重視程度．東莞的科技經費支出占財政支出比重近兩年突飛猛進，2015年同比增長63.3%，這也表明了東莞政府對科研的更加重視．肇慶近兩年保持0.07%的水平，深圳和佛山有所下降，其中佛山已將下降到0.02%．

2.3 創新產出分析

深圳、東莞和佛山的每萬人專利申請量和授權量呈現上升趨勢；并且深圳的優勢更為突出．這說明深圳、東莞、佛山的創新能力較高，技術發展活動較為活躍；肇慶卻明顯不足．

專利授權率是專利授權量與專利申請量的比率，是專利申請成功的概率．肇慶的專利授權率處于領先地位，深圳的專利授權率相對低一些．從這個角度反思，積極地申請專利，即使被授權的概率不高也有助于提高地區的創新能力．

發明是指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案．發明專利是專利中最主要的一種．深圳的發明專利授權量占專利授權量比重非常高，這說明了深圳的專利質量高，在一定程度上掌握了重要的知識產權．

PCT是有關專利的國際條約《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty）．根據PCT的規定，專利申請人可以通過PCT途徑遞交國際專利申請，向多個國家申請專利．深圳的PCT專利申請量近三年均超過萬件，東莞和佛山在2015年有300多件，肇慶比較少．這反映了深圳的國際化程度較高．

綜上所述，肇慶的GDP、人均GDP、財政收入、每萬人中普通高校在校生數、法人單位數等指標都呈現增長趨勢．與深圳、東莞、佛山比較而言，肇慶在教育、公共設施、醫療衛生等方面具有比較優勢，但其經濟環境和對外環境比較落后，創新主體缺乏，科研經費投入不足，知識產權開發不夠積極．

3 肇慶地區創新驅動能力的改進建議

3.1 優化創新環境

利用珠三角的地緣優勢，加快建設珠三角連接大西南樞紐門戶城市，吸引西南的企業將總部安置在肇慶新區；加大招商引資力度，積極利用外資投資固定資產，創新貿易模式，擴大出口貿易；充分發揮在校大學生的數量優勢，開展官產學研的深度合作，充分發揮肇慶地區理工類本科院校在創新驅動中的作用；利用較好的自然環境、公共設施和醫療衛生條件引進與穩定人才隊伍．

3.2 增加創新投入

引進創新科研團隊，組建新型研發機構，積極引導科研人員攜帶優秀專利技術來肇慶創新創業；增加科研經費的投入，提高其在財政支出中所占的比率；加大人才引進的力度，增加政府屬研發機構的就業人員；鞏固創新創業教育成果，采用創業激勵政策推動新創企業的導入與成長；加快科技企業孵化載體和新型研發機構建設，大力培育發展高新技術企業．

3.3 優化創新產出機制

建立激勵機制，在廣東省研發準備金優惠政策的基礎上，建立財政獎補機制，根據實際創新情況予以普惠性的市財政補貼；推動規模以上工業企業建立研發機構；鼓勵企業與高等院校、科研院所通過多種形式共同開展知識產權創造活動，積極申請專利，尤其是發明專利，并及時將科研成果、核心技術和名優產品申請知識產權保護；重視 PCT專利申請，不斷擴大肇慶的國際影響力．

[1] 屠年松，李彥．創新驅動產業轉型升級研究——基于2002-2013年省際面板數據[J]．科技進步與對策，2015（12）：50-55．

[2] 張銀銀，鄧玲．創新驅動傳統產業向戰略性新興產業轉型升級：機理與路徑[J]．經濟體制改革，2013（5）：97-101．

[3] 鄒國芳．以創新紀錄驅動引領肇慶經濟發展新常態[N]．西江日報，2016-03-22（2）．

[4] 吳優，李文江，丁華，左新兵．創新驅動發展評價指標體系構建[J]．開放導報，2014（8）：88-92．

[5] 李常洪，郭嘉琦，宋志紅，等．創新投入、創新產出與企業績效：基于 CDM 模型的實證研究[J]．華東經濟管理，2013（5）：164-168．

[6] 鄭艷民，張言彩，韓勇．區域創新投入、產出及創新環境的數量關系研究：基于省級截面數據的實證分析[J]．科技進步與對策，2012（15）：35-41．

Abstract: With a reference research, the paper constructs the index system of innovation-driven capability.The trend analysis and comparative analysis are carried out with the related data of Zhaoqing, Shenzhen,Dongguan and Foshan from 2013 to 2015. The study found that in the Zhaoqing region, the public facilities,education, communal facilities, medical and health environment have a comparative advantage, but the economic and external environment is relatively backward, the number of creative bodies is relatively scarce.There is not much investment in scientific research funds, and the development of intellectual property rights is not active enough. Finally, improvement suggestion is put forward.

Key words: innovation-driven capability; measurement; analysis; improvement

Measurement, Analysis and Improvement of Innovation-driven Capability in Zhaoqing Area

CHEN Dongxu, HAN Changhe
（Guangdong Institute of Technology, Zhaoqing, Guangdong 526114, China）

F124.6

A

1672-0318（2017）05-0069-05

10.13899/j.cnki.szptxb.2017.05.013

2017-05-02

*項目來源：2016年度廣東理工學院質量工程項目（JXGG2016025）

陳東旭（1978-），男，山東濟寧人，講師，碩士，研究方向為品牌戰略與管理．