中國西部地區居民收入差距與社會福利分解研究

黎 毅，許世琴

（重慶工商大學 財政金融學院，重慶 400067）

中國西部地區居民收入差距與社會福利分解研究

黎 毅，許世琴

（重慶工商大學 財政金融學院，重慶 400067）

文章通過分析1998-2015年間總體、城鎮和農村居民收入來源及相關數據，運用基尼系數和社會福利分析方法進行分解結果表明：中國西部地區居民收入差距呈現出階段性波動和趨同發展特征，但內部變動趨勢程度不同。農村居民收入差距2003年以前低于城鎮居民，隨后高于城鎮居民，并且兩者差距逐漸增大，由此導致城鎮社會福利水平高于農村福利水平。居民收入差距在很大程度上阻礙社會福利水平的提高，總體、農村和城鎮收入差距分別導致各自社會福利減少0.81%、3.48%和0.58%，其中農村影響程度最大。

西部地區；收入差距；基尼系數；社會福利

一、引 言

當前中國正處于經濟新常態發展階段，需要通過不斷調整經濟增長步伐來優化空間發展格局，政府先后出臺一系列政策提高居民收入水平和改善收入結構。特別是“一帶一路”倡議的提出，為我國經濟發展培育新的增長極提供了條件，同時也是提高社會福利水平最終實現地區經濟協調發展的重要舉措。作為衡量區域經濟發展的重要指標，居民收入差距過大必然會影響地區經濟協調發展，近年來相關政策實施效果顯著，居民收入水平也不斷提高，但由于收入差距所引起的地區間經濟發展不協調和社會福利改善程度緩慢等問題，已經成為國家政策制定者和理論研究界關注的熱點之一。

目前，學術界主要從城鄉居民收入、區域居民收入和居民收入結構等方面對中國區域經濟發展差距進行研究，取得了豐碩的成果。城鄉居民收入方面，相關學者運用中國1978-2003年數據測算發現農村居民收入差距遠高于城鎮居民，且城鄉收入差距并未呈現收斂趨勢［1］，當前農村大量勞動人口不合理地流向城市導致的城鄉收入差距擴大，勢必會引發我國總體經濟不協調發展［2-4］；區域居民收入方面，中國的區域收入差距呈現沿海向內地、東部向西部逐步升高的聚焦性和區域性特征［5］；收入結構方面，不同的收入結構會導致居民的收入水平高低不同，農村地區的家庭經營和工資性收入就是引發居民收入差距的關鍵因素［6-7］。社會資源配置往往通過收入分配來表現，收入分配越合理表明社會福利水平越高，我國特有的城鄉二元結構使得社會福利體系存在巨大城鄉分割，相較于農村社會福利，城鎮社會福利更加全面豐富［8］，不論是城鎮還是農村居民，收入水平的大幅度增長雖然會暫時掩蓋收入分配不平等本質使得社會福利水平上升，但是它對整體社會福利所造成的損失依舊明顯［9-10］。總而言之，收入差距對社會福利水平產生影響，同時社會福利也會通過控制收入差距、解決社會問題反向推動經濟增長。

當前居民收入水平有了顯著提升，但由于各地區稟賦資源不同，導致區域之間經濟發展已呈現明顯的非均衡化態勢，特別在西部地區表現尤為明顯。現有文獻絕大多數從總體上進行分析，涉及西部地區居民收入差距和社會福利水平文獻較少。鑒于此，本文通過基尼系數分析方法，首先對中國西部地區的總體、城鎮和農村居民收入差距進行測算，在此基礎上對收入差距引起的社會福利變化情況進行分析，以期為實現縮小西部地區區域經濟發展差距，提高社會福利水平提供相關政策建議。

二、樣本數據來源與研究方法

（一）樣本選擇與數據說明

結合已有研究成果，本文以西部地區為研究對象，包括7個省、4個自治區和1個直轄市，具體為陜西、甘肅、青海、四川、云南、貴州、新疆、內蒙古、廣西、寧夏、西藏和重慶，鑒于重慶在1997年才設立直轄市，為了便于時間統一，故將數據時間分析區間設定在1998-2015年。

文中所采用的各地區歷年人均GDP、城鎮居民可支配收入、農村居民人均純收入、農村和城鎮人口數據主要來源于各年的《地區統計年鑒》和《中國統計年鑒》，為了剔除物價指數對經濟發展水平影響，本文的人均GDP以1998年為基期進行價格指數調整。其他相關數據如城鄉居民收入結構、固定資產投資、外商企業投資進出口額等均通過各地區國民經濟和社會發展統計公報、中國國家統計局數據庫和wind數據庫等整理得出。

（二）研究方法

1.居民收入差距分析模型

目前，學者們在收入分配研究時經常采用基尼系數作為工具指標，居民收入水平的高低在很大程度上決定了地區經濟發展水平，因此本文采用基尼系數方法中的下形面積法對地區居民收入差距進行測算［1］，具體做法如下：

首先，將西部12個地區農村居民人均純收入指標按照從小到大的原則依次進行排序，其中n表示收入由小到大的排序情況，N=12表示地區總數。

其次，令in表示排名第n位的地區農村居民收入表示排名第n位的地區的農村居民收入指標占農村居民總收入指標的比重，累計收入比重

同時以農村居民收入排序為標準，令qn表示排名第n位的地區的農村人口指標表示排名第n位的地區農村人口指標占農村總人口指標的比重，

最后，我們可以將農村居民收入排名第n位的地區農村居民收入均等程度在下形面積法中表示各地區農村居民收入均等程度之和，收入均等程度越高表明農村居民收入差距越小，單位面積正方形對角線之下的三角形面積為1/2，由此農村居民收入基尼系數G農可以表示如下：

同理根據以上思路可以分別求出總體基尼系數G總和城鎮基尼系數G城，通過分析對比各自收入差距的演變趨勢可知三者收入差距成因。

2.社會福利分析模型

首先，福利是指讓人們感受到生活幸福的各種條件集合，那么社會福利就是基于社會機會均等和政府保護弱勢群體這一基本理念為前提條件提出的。其次，由于機會非均等性和信息不完全性，社會資源初次分配從市場角度來看是有效的，而從社會角度來看卻未必是最優的。有學者認為社會福利是指從國家社會層面來保障與改善國民生活質量的一種重要社會制度安排，它包括收入、消費及分配的物質財富三個層面［11］，本文所研究的西部地區社會福利是指居民收入分配層面下收入差距對居民生活水平的影響。最后，相關學者運用社會福利函數給出了不同收入分配差距下的社會福利水平結論，達成了社會福利水平隨著居民收入水平的提高而提高，居民收入差距增大而降低的共識［12］。因此在社會總資源既定的情況下，作為社會資源配置的財富表現，要盡可能通過合理分配收入使得社會福利最大化。

按照胡志軍對收入差距的社會福利分析框架模型設定［13］，假設居民收入分布向量X=(i1,i2,…,in)按升序排列原則進行排序，那么收入分布的社會福利函數ω(X)是關于X的單調遞增函數，具體表示為可知社會福利函數賦予收入少的居民較大權重，收入多的居民較小權重，由此認為居民收入基尼系數G（總體、城鎮和農村）是一個具有示，μ表示居民收入均值（總體、城鎮和農村），衡量社會福利的指標最終可設定

通過上面對收入差距的社會福利分析框架模型分析，本文可以假設t1時點的收入差距、收入均值和社會福利分別為G1、μ1、ω1，同理t2時點分別為G2、μ2、ω2。

（1）令?ω=ω2-ω1，?G=G2-G1,Δμ=μ2-μ1，t1到t2期間社會福利變動可按下式進行分解：

具體分為收入分配和經濟增長對社會福利變動的影響，其中收入分配對社會福利變動的影響表示當保持收入平均水平不變時，由收入差距變化所引起的福利變動，表示為經濟增長對社會福利的影響表示當收入差距保持不變時，由收入平均水平變化引起的福利變動，表示

（2）將兩者進行對比，公式如下：

當χ1<0，則表示收入分配惡化，數值表示抵消了由經濟增長帶來的福利增加比重；當χ1>0，則表示收入分配改善，數值表示提高了由經濟增長帶來的福利增加比重。

（3）將收入分配與社會福利進行對比，公式如下：

當χ2<0，則表示由于收入差距增加導致的社會福利減少量占總社會福利的比重；當χ2>0，則表示由于收入差距減少導致的社會福利增加量占總社會福利的比重。

三、西部地區居民收入差距變化趨勢分解

（一）三種基尼系數對比分析

收入差距基尼系數是用來研究區域之間對應的收入差距大小及其變動指標，由于統計數量較少，收入差距程度要比全國統一測算小很多。同時因為農村、城鎮居民消費價格指數的不同，價格因素對于計算基尼系數會存在不同程度的影響，其中價格因素對計算歷年農村、城鎮的基尼系數沒有影響，但對總體基尼系數的計算分析有影響［13］，因此本文將剔除價格因素和未剔除價格因素的總基尼系數都計算出來（表1），以此作對比分析。

表1 1998-2015年中國西部地區G總、G′總、G城和G農變化趨勢

通過表1我們可以看出1998-2015年各基尼系數的分布情況，西部地區居民總體基尼系數遠低于國家2003-2014年同期發布的全國居民收入基尼系數，這與前面已有結論相符。該區間全國居民收入基尼系數最低為0.473［14］，而西部地區的G總和G′總只在0.29～0.33區間波動，另外G城和G農的波動區間分別為0.20～0.27，0.21～0.28。由于三組數據差距較小，很難從數值本身觀測其演變趨勢，因此本文進一步利用功效函數對其進行差分，觀察其離散程度。公式如下：

式（5）中，g為每一個原始指標G的標準化值，minG表示該類指標中的最小值，maxG表示該類指標中的最大值，由該公式可以看出g∈[0,1]。

經過差分后的三種基尼系數演變趨勢如圖1所示，可以看出三種基尼系數變化呈現明顯的階段性波動和趨同特征：1998-2003年基尼系數的演變趨勢較為明顯，各自呈現出相互背離趨勢。具體來看，G城大致呈現M型，而G農卻呈現近似W型，這導致某些年的兩種基尼系數差距較大，如2002年G城在該階段中是幾乎處于最高值0.260 6，而G農卻處于較低的0.220 2；2004-2015年間演變趨勢基本保持一致，并且呈現出緩慢下降趨勢，這表明目前中國西部地區區域間居民收入差距在逐漸收斂。

圖1 差分后的中國西部地區居民收入基尼系數變化趨勢

進一步來看，在三種基尼系數中，G′總的變動幅度最小，它的最低值出現在1999年（0.290 2），最高值為2003年（0.324 0），平均增長率約為11.65%，由于G′總是以人均GDP衡量測算地區基尼系數，居民收入差距是由城鎮和農村地區居民收入共同組成，我們可以通過觀察G城和G農來反映其收入差距。從結果來看，城鎮和農村居民收入基尼系數最大值分別為0.261 9和0.271 9，遠低于G′總的最高值。從變化幅度來看，城鎮和農村居民收入基尼系數均超過了G′總，如G城和G農的最低值分別為2014年（0.205 1）和1999年（0.213 0），而最高值則分別為2015年（0.261 9）和2005年（0.271 9），兩者平均增加幅度保持在27.65%左右，均高于G′總的11.65%；另外，農村居民收入差距要高于城鎮居民，中國作為一個農業大國，農村人口特別是西部地區依然占有很大程度比重，在農村收入水平普遍低于城鎮收入水平的情況下，收入差距最大說明西部地區仍然存在部分農村人口收入水平很低，甚至長期處于絕對貧困狀態，這表明當前中國“三農”問題任務仍然任重道遠。

（二）總體居民收入差距變化趨勢

總體基尼系數G′總出現波動的原因源自于G城和G農的變化，2003年之前波動幅度較大主要是時滯效應，改革效果在前幾年并未完全顯現出來，G農系數的持續走高和G城系數的高位穩定在很大程度上推動了西部地區收入差距的快速擴大。隨著改革的進一步推進，區域傾斜政策所帶來的地區收入高速增長在很大程度上緩解了差距繼續擴大的局面：一方面西部地區固定資產投資數量穩定持續上升，西部12個地區的投資總額由2000年的6 110.72億元上升到2015年的140 416.56億元，在全國固定資產總投資的比重上升6%，平均每年增長1.47倍，高于全國平均水平1.25倍；另一方面，西部地區還利用政策傾斜吸引外商投資來助推經濟增長，2000年西部12個地區外商企業投資進出口總額約為2 530.88百萬美元，約占全國進出口總額的1.07%左右，2015年外商投資進出口總額已經達到約968 555.56百萬美元，約占全國進出口總額的5.28%，戰略大開發以來上升了約4.21%，由于沿海地區天然的區位優勢和經濟實力占據了全國外商投資絕大多數份額，外商投資西部地區的占比情況方面上升較為緩慢，但從外商投資進出口來看增長了380多倍，平均每年增長約25.44倍，增長速度要顯著高于中部甚至是東部沿海地區。另外中國宏觀經濟自2004年開始出現的全國民工荒現象也在很大程度上提高了農民工工資收入水平，特別是對于主要勞動力輸出的西部地區，使得農村居民有更多機會獲得均等的工資性收入，對農村地區間的收入差距進一步擴張起到了很好的抑制作用［15］。隨著改革效果逐漸顯現，2003年以后基尼系數都開始出現整體下降趨勢，但由于西部地區內部條件的不同也造成了各自不均衡發展，因此基尼系數差距仍然存在，只是增速放緩而已。

（三）城鎮居民收入差距變化趨勢

相關數據統計顯示西部地區城鎮居民可支配收入差距一直呈現收斂趨勢，收入最高和最低的地區比值由1998年的1.507 1下降到2002年的1.359 2，再到2015年的1.301 5，隨著西部地區市場化改革和城鎮化進程推進的加快，長期的大鍋飯和平均主義被打破之后，與效益直接掛鉤的城鎮居民可支配收入在絕對量上也得以迅速上漲，從1998年4 888.62元上漲到26 398.28元，增幅達到4.4倍左右。除此之外，固定資產投資和外商投資基本上也都投向了城鎮地區，城鎮居民人均可支配收入增速要略高于農村居民人均收入，因此城鎮基尼系數G城自1998年以來絕大多數情況都呈現出下降趨勢，僅僅在2015年出現反彈。

工資收入作為城鎮居民可支配收入結構中的主要來源，由2002年67.78%下降到2013年的66.54%，降幅僅僅為1.24%，其收入結構并未發生明顯改變。雖然城鎮居民收入有了大幅增長，但是相較于東中部地區而言，西部地區城鎮居民經濟結構單一化現象十分嚴重，并且經濟越不發達的地方現象越明顯。以西部地區經濟發展較好的四川和較差的西藏、甘肅為為例，從圖2可以看出工資性收入比重都占到總體的60%以上，其中2002年西藏和甘肅的工資性收入比重分別為96.21%和74.58%，明顯高于四川的65.14%，2013年比重分別是86.89%、66.16%和63.37%，總體情況保持不變。

圖2 2002年與2013年中國西部地區城鎮居民收入結構情況

（四）農村居民收入差距變化趨勢

西部實施戰略開發以前，整個地區農村經濟在國民經濟中的比重較高，1998年西部地區第一產業增加值占比24.71%左右，若加上農村第二和第三產業，農村經濟在整個西部地區GDP中的比重還將進一步上升，農村地區經濟收入結構簡單，各地區農民收入差別并不大，初期農村地區收入差距呈現收斂趨勢是由于開發最先釋放的是農村地區的原始生產力。隨著農村經濟的全面復蘇，逐漸崛起的農村鄉鎮工業與單一的農村產業結構產生背離引發了農村居民收入差距的擴張。根據相關數據顯示西部地區1998年農村人均純收入為1 583.74元，而在2015年已提高到8 785.02元，但各地區的農村人均收入水平增長不同，這說明單一的農村產業結構變化是西部地區農村居民收入差距擴大的最主要原因。因此，可以看出農村基尼系數G農在1998年經歷了短暫的回落后，便開始了持續的上揚，盡管在2005年之后有所緩解，但一直保持在0.265的較高水平。

從圖3的西部地區農村居民收入結構情況來看，農村居民收入的主要來源是家庭經營性收入。

圖3 2000年與2015年中國西部地區農村居民收入結構情況

這與農村居民從事農業經營有很大關系，開發推進以來農村勞動力轉移和鄉鎮工業的發展使得家庭經營性收入由2000年的71.58%下降到2015年的49.52%，同時工資性收入比重由22.81%上升29.73%。工資性收入幅度低于家庭經營性收入原因主要在于農村勞動力文化水平普遍比較低，就業機會主要提供給城鎮勞動力［16］，大多數農村務工人員只能從事勞動密集型的行業，這種情況在西部地區經濟較好與較差省份表現尤為明顯。仍以經濟發展較好的四川和較差的西藏、甘肅為例，2000年工資性收入占比分別為31.88%、17.10%和24.85%，2015年分別上升到33.80%、22.24%和27.74%；而家庭經營性收入分別由2000年62.73%、70.21%和70.82%下降到2015年的40.96%、62.65%和41.97%。由于工資性收入來自于非農就業中的收入，可以看出經濟收入水平高、農村工業化水平高的四川地區要明顯高于經濟收入水平低的西藏和甘肅。

四、西部地區居民社會福利變化趨勢分解

從上述分析來看中國西部地區之間收入差距擴張趨勢放緩，近年來經濟增長所帶來居民收入水平提高無疑會提升整體福利水平，但是地區之間居民收入差距會阻礙整體社會福利水平的改善。那么收入增長所帶來的社會福利提高能否彌補收入差距對社會福利造成的損失？總體、城鎮和農村的社會福利水平又發生了怎樣的變化？各自的收入分配與經濟增長對社會福利變動又會造成怎樣的影響？這些都是文中接下來所需要解決的問題。

根據社會福利分解模型方法對中國西部地區1998-2015年間總體、城鎮和農村的社會福利變化趨勢進行分析，結果如圖4所示。

圖4 1998-2015年中國西部地區社會福利變動趨勢

由圖4可以發現,在1998-2015年間，中國西部地區不論是總體、城鎮還是農村居民，社會福利水平同收入差距一樣都呈現明顯階段性波動特征，其中2004-2015年間總體、城鎮和農村社會福利年均增長率分別為14.04%、12.18%和13.34%，高于1998-2003年的5.04%、7.71%和3.32%，福利水平快速增長與居民收入差距在這兩個時期的增速放緩有著直接的關系。從城鄉對比來看，城鎮社會福利明顯高于農村社會福利且差距不斷擴大，城鎮和農村社會福利年均增長率分別為10.87%和10.39%，雖然在兩個時間階段內城鎮福利水平增長率都要高于農村，但是卻由不同原因所引起：1998-2003年間，城鎮和農村居民收入差距總體上都是擴張趨勢，但是農村差距增長速度要高于城鎮，因此城鎮的社會福利水平增長率高于農村，而在2004-2015年間，城鎮和農村居民收入差距總體上是收斂趨勢，農村差距放緩速度低于城鎮速度，因此城鎮的社會福利水平增長率仍然高于農村。

通過對西部地區總體、城鎮和農村的社會福利變動進一步分解，考察收入分配與經濟增長對社會福利變動的影響（詳見表2）。明顯可以看出，不管是總體、城鎮還是農村，居民收入水平提高所增加的社會福利都不能完全補償居民收入差距對社會福利造成的損失，這說明居民收入水平分配不均在很大程度上阻礙社會福利水平的提高，只是地區的影響程度不同而已。由于農村居民收入差距波動幅度高于總體和城鎮地區，因此農村影響程度（-4.12%）高于總體（-0.96%）和城鎮地區（-0.71%）。

總體上可以發現，1998-2003年收入分配惡化抵消了經濟增長帶的福利增加額的14.46%，該階段的收入差距增加導致社會福利減少量占總社會福利的3.47%；2004-2015年收入分配改善提高經濟增長帶來的福利增加額0.55%，該階段的收入差距減少導致的社會福利增加量占總社會福利的0.42%。由于數值變化較小，總體上1998-2015年收入分配惡化抵消了經濟增長帶來福利增加額的0.96%，同時社會福利減少量占總的社會福利的0.81%。

對于農村地區而言，農村居民收入差距一直呈現增長趨勢，在1998-2003年、2004-2015年、1998-2015年間，收入分配惡化分別抵消了經濟增長帶來的福利增加額16.44%、1.82%和4.12%，收入差距增長導致福利減少量分別占農村社會福利的2.93%、1.40%和3.48%；對于城鎮地區而言，先改善后惡化的現象依然是由城鎮居民收入差距引起，其中在1998-2003年間，收入分配改善提高了由經濟增長帶來的福利增加額3.37%，該階段的收入差距減少導致的社會福利增加量占總社會福利的1.11%；2004-2015年、1998-2015年間，收入分配惡化分別抵消了經濟增長帶來的福利增加額2.83%和0.71%，由此導致的福利減少量分別為城鎮社會福利的1.99%和0.58%。

表2 1998-2015年中國西部地區社會福利變動的分解分析

五、結論與政策建議

本文基于1998-2015年相關數據，運用下形面積法對中國西部地區總體、城鎮和農村居民收入基尼系數進行測算，同時構建了基尼系數的社會福利變動分析框架，分析了經濟增長和收入分配對社會福利變動的影響。主要結論如下：

（1）西部地區居民收入差距呈現出階段性波動和趨同發展特征，1998-2003年無論是總體、城鎮還是農村地區，收入差距波動幅度較大，隨后都逐漸呈現出趨同的發展態勢。農村居民收入差距系數2003年以前低于城鎮居民，隨后高于城鎮居民，并且兩者差距逐漸增大。這表明在農村收入水平普遍低于城鎮的情況下，收入差距卻高于城鎮，中國“三農”問題任務依舊十分艱巨。

（2）總體上，居民收入水平增長提高了整體福利水平。內部來看，城鎮社會福利明顯高于農村福利，且兩者之間的社會福利差距不斷擴大。居民收入差距在很大程度上阻礙社會福利水平的提高，總體、農村和城鎮收入差距分別導致各自社會福利減少0.81%、3.48%和0.58%，農村居民收入差距對社會福利水平改善影響程度最大。

基于以上結論提出如下相關政策建議：

（1）外部來看，地區之間的居民收入差距存在顯明的空間相關性，各地區在謀求自身發展的同時，要注重地區之間的廣泛合作，充分發揮各自的優勢，引導資源在各地區之間的廣泛合作，以期達到最優配置；內部來看，城鎮方面應不斷加速城鎮化進程建設，并不斷完善勞動力市場機制，通過有效引導農村勞動力流動，增加農村勞動力就業機會，提高農村居民的工資水平，從而縮小城鄉收入差距。農村方面則要不斷增加農村公共產品供給，進一步改善農村居民住房、喝水和交通等基礎設施條件，并從信貸、稅收等方面大力支持較貧困地區農村家庭，不斷優化農村經濟增長方式。

（2）不斷完善社會福利政策，加強福利制度改革。一方面要進行稅制結構優化，不斷擴大稅基，通過以家庭為單位設置不同的稅種實現收入水平的分配和再分配；另一方面加強財政補貼力度特別是低收入家庭與貧困家庭的直接補助，并不斷擴大農村醫療衛生和基礎教育的支出范圍。

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A Study on Residents Income Gap and Social W elfare in the W estern Region of China

LI Yi,XU Shi-qin
(Collegeof Finance,Chongqing Technology and Business University,Chongqing 400067,China)

The paper,based on the analysis of the income sources and related data of the total,urban and rural residents from 1998 to 2015,applies the Gini coefficient and social welfare analysis method to decompose the results.The study shows that the residents’income gap in the western region of China presents the characteristics of periodic fluctuation and convergence,but the trend of internal variation is different.The income gap of rural residents is lower than that of urban residents before 2003,and then higher than that of urban residents,and the gap between them increases gradually,which leads to the higher level of urban social welfare than the level of rural welfare.The income gap of residents hinders the improvement of social welfare to a great extent,the overall,rural and urban income gaps result in social welfare reducedby 0.81%,3.48%and 0.58%respectively,of which the impact on rural areas is the largest.

western region;income gap;Gini coefficient;social welfare

F061.5；F304.8

A

1007-5097（2017）10-0070-07

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.10.010

2017-05-04

國家社會科學基金一般項目（14BJY105）；重慶市社會科學規劃項目（2016BS116）

黎 毅（1988-），男（土家族），重慶人，講師，博士，通訊作者，研究方向：農村金融；許世琴（1970-），女，四川大竹人，副教授，碩士生導師，研究方向：商業銀行經營管理

［責任編輯：張 兵］