“大眾創業 萬眾創新”評價體系與評價方法探討

胡平

摘要：“大眾創業，萬眾創新”的提出旨在通過創新推動創業、創業帶動創新的模式轉換經濟發展方式，促進經濟轉型發展。通過對雙創實施情況進行績效評估，推動雙創良性發展。本文對國內外創業創新評價指標體系進行研究，結合我國實際，建立以雙創主體、雙創資源、雙創環境、雙創產出為一級指標的評估體系，細化為12項二級指標和51項三級指標。最后，通過對比較為常見的綜合評估方法，選取加權TOPSIS評價方法作為各地區雙創效果的評價方法。

關鍵詞：大眾創業， 萬眾創新；評價指標體系；評價方法

中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.05.003

Abstract： Public entrepreneurship and innovation is a significant measure to promote economic restructuring. During this process， it exists achievement and problems. Therefore， it is necessary to evaluate the performance to learn from other's strong points to offset one's weakness and promote the development of the public entrepreneurship and innovation. On the basis of domestic and overseas indicator system of entrepreneurship and innovation， this paper builds three-level measurement indicator system. The first level includes subject， resource， environment and output. The second level includes 12 items， and the third one includes 51 items. Then， based on the comparison of the common assessment methods， this paper chooses weighted TOPSIS method to evaluate public entrepreneurship and innovation performance.

Keywords： Public entrepreneurship and innovation； Evaluation system； Evaluation method

0 引言

在創新驅動發展戰略背景下，“大眾創業，萬眾創新”是激發創新創業活力的有力舉措，是解決就業難題的有效方式，是我國新舊動能轉換的重要途徑。各地區在 “大眾創業，萬眾創新”的實踐中取得了一定的成效，也存在相應的問題，所以，亟須對創新創業活動進行評估，發揚優勢，彌補不足，推動創業創新活動良性發展。本文在對“大眾創業，萬眾創新”各項關鍵問題和影響機制的研究基礎上，建立“大眾創業，萬眾創新”評估指標體系，并對評估方法進行探索。在理論上，彌補該研究領域的空缺；在實踐中，能及時發現創業創新過程中存在的問題，有助于推動創業創新活動的合理性與科學性，促進創業創新活動增效提質。

1 “大眾創業，萬眾創新”的內涵

“創業”的內涵源于英文單詞“venture”、“entrepreneurship”，即為冒險和企業家精神的意思。國內外學者以這兩個單詞為中心，從不同的角度闡釋了創業的概念，Cole[1]認為創業是由企業家開始的，以企業活動為主導、以利潤為目的的行為。Gartner[2]從企業家個人的個性和行為兩方面著手，認為創業是具有開拓性的企業家通過創建組織以達到追求利益和創造價值的過程。Moris（1998）[3]通過調查創業相關文獻，發現在77個創業定義中的關鍵詞主要圍繞在創建新組織、資源重組、把握機會、獲得價值等方面，與Gartner的研究結果較為一致。Steven、Roberts、Grousbeck [4]認為創業是抓住機會的過程，即發現機會-制定發展戰略以把握機會-合理配置資源-利益回報的過程。Jeffry A.Timmosns[5]認為創業是擁有想法、進行預測、付諸行動、最終實現價值升值的行為。在中文里，創業的定義更為寬泛，從廣義上，創業可以是創立自己的家業、企業或者事業；從狹義上，創業活動主要與工商業活動相聯系，以獲取利益和促進經濟發展為目的[6]。本文為了評估大眾創業活動的績效，主要采取創業狹義上的定義，即研究創業者是在利益驅動下的，通過把握機會和一系列行為活動，實現價值增值的過程。

“創新”是由熊彼特[7]首次提出，他認為技術創新是除了勞動力和資本之外的又一生產要素，能夠形成新的生產能力，繼而實現經濟增長。索羅[8]在此基礎上，提出了形成技術創新的兩個條件：新想法的產生和將想法付諸實際的行動。伊諾思[9]依據行為集合理論，將創新定義為技術創新、投入資金、組建機構、開辟市場等行為綜合的結果。Mansfield[10]將創新定義為應用于商貿活動的創新產品、創新工藝、創新制度等。Freeman[11]則提出了技術創新是與創新事物有關的商業活動、管理、制造等行為。從中可以發現，技術創新不僅是一種新產品或者新概念的產生，更是其在商業上應用并產生經濟效益的過程。我國大部分學者也支持這一觀點，例如傅家驥、姜彥福、雷家嘯等認為技術創新是通過對生產函數的重新組合，在產品、工藝、技術等方面有所突破，并開辟新市場，進行商業、金融等一系列活動，實現商業價值的過程。我國關于技術創新、高技術產業發展的相關政策中，也指出了技術創新即是以企業為載體實施創新活動，也是以實現價值增值為目的商業活動的概念。endprint

從創業和創新的定義中，可以發現兩者在行為目的上存在相似性，都是以實現利益增值為目標，但在出發點和行為方式上存在一定的差異性，創業活動是出于企業家冒險行為，創新活動則是以技術創新為前提的行為活動，創業活動伴隨著創新活動，并非所有的創新活動都是創業活動。

而“大眾創業，萬眾創新”是在單一的創新或創業基礎上將兩者緊緊接合在一起的概念，即通過萬眾創新，創新技術、創新管理、創新產品，促進經濟發展提效增速；又通過大眾創業，創建具有發展前景的市場主體，提高市場驅動力，形成以創新帶動創業，以創業激發創新的良性循環模式。所以，“大眾創業，萬眾創新”突出體現了包涵創新的創業的理念，其中促進科技成果轉化、重視新興產業的良性發展、引導傳統產業互聯網化等是“大眾創業，萬眾創新”的重點，本文在建立指標體系時也將著重突出創新在創業中的關鍵作用。

2 國內外創業創新評價體系研究

2.1 創業評價體系的研究

國外有關創業的評價體系主要有四個：全球創業觀察、全球創業與發展指數、營商便利度和考夫曼創業活動指數，具體指標體系見表1。全球創業觀察（GEM）指標體系是評價創業較為權威的指標體系，該報告依據當年的經濟社會發展形勢，有不同的側重點，該體系在設立指標時，將創業者自身屬性與社會屬性、社會價值聯系。全球創業與發展指數（GEDI）從創業者出發，以客觀的條件衡量創業者主觀的創業態度、能力和意愿，且這三方面往往依據以隨經濟社會經濟發展水平動態變化， 并產生交互作用。營商便利度則基于企業的角度， 從監管和法律兩方面評估企業創業的保障。考夫曼創業活動指數是美國第一個大規模對各地區進行創業分析的指標體系， 從企業家、創業機會和創業規模三方面展開。

國內較為綜合創業評估體系有中關村指數、城市創業環境評價指標體系、中國城市創業指數等（表1）。城市創業環境評價指標體系針對創業環境進行評價，主要分為能源、郵電通訊、市政等硬環境指標，以及制度、管理、人文等軟環境指標兩部分。中國城市創業指數也從創業活動的外部環境和內在條件建立指標體系，主要可分為創新型和產業型兩部分，兩部分創業指數指標分體系在三級指標上有所區分，前者側重對科技創新意識、投入與產出的衡量；后者則側重評估工業企業的發展。此外，卿濤，古銀華[12]針對政策評估，建立了“三維一體”的創業政策評估方式，分析了創業政策的合理性與科學性，可借鑒該方法作為制度、政策等定性指標的評估方法。

綜合內外創業評估體系中可以發現，主要歸納為外在環境和創業者內在的素質兩部分，外在的環境指標包括了政府、金融、市場等資源支持情況以及基礎設施、能源、文化等創業環境情況，而創業者內在素質則從創業者能力、意愿等方面展開。

2.2 創新評價體系研究

目前國際上主要有四個創新評價體系，全球創新指數（Global Innovation Index，GII），歐盟創新指數（Summary Innovation Index，SII），硅谷指數由硅谷聯合投資（Joint Venture Silicon Valley，JVSV）和全球知識競爭力指數（World Knowledge Competition Index，WKCI），具體內容如表2。全球創新指數是能夠較為全面且量化地評價一個地區創新水平的體系，嚴格的區分了創新投入指數和產出指數，繼而測算地區創新效率。歐盟創新指數和全球知識競爭力指數兩個指標體系較為相似，都是從人力、物力、財力等方面衡量創新基礎，同時加入創新產出以及可持續性等指標衡量創新效果。硅谷指數指標體系則側重于創新基本條件的衡量，包括的經濟社會發展、社會管理等。

國內的許多創新評估體系在參考國際評估體系的基礎上，對創新指標體系進行調整和補充，并且大多將創新環境單列出來進行評估。其中，國家創新能力評價指標體系是我國在創新驅動發展戰略和創新型國家建設的發展要求下提出的，突出衡量國際間各個國家和地區的綜合創新能力，反應我國與國際上科技發達國家的差距[24]。中關村指數主要用于評估北京高技術企業的發展情況，側重于分析創新企業的創新能力、環境、發展等方面。《中國區域創新能力評價報告》在區域科技創新方面建立了較為完整的評估體系，也通過創新產出間接反映制度、體制、政策及政府效率等方面的績效[25]。企業創新能力評價指標體系從微觀著手，依據企業自身的發展水平和創新能力建立指標體系，意在評估企業在技術創新方面作出的成就[26]。

國內外創新評估往往是通過對創新投入-產出績效展開，在創新投入方面，包括政策、人力、資金、物力等；在創新產出方面，包括專利、新產品產值、技術貿易等，同時，部分指標體系也考慮產業、經濟、社會發展水平等客觀因素。

2.3 研究述評

綜合國內外創新創業的指標體系，主要可分為三個方面，一是對創業創新環境的評估，該部分的評估體系較為完整和健全，但是不同評估體系的側重點有所不同，本文在選取指標體系時，綜合選取囊括創業環境和創新環境兩部分的指標；二是在政策、制度方面，評估難度較大，且我國起步較晚，“雙創”方面的政策和制度體系的評估也相對較少，本文采用滿意度調查與政府科技投入等指標進行考察；三是對創業創新績效的評估，在這部分的評估中，往往注重的是投入-產出的效果，也可側面反應出政策實施的效果。所以本文綜合國內外對創新創業評價體系，結合國務院在“大眾創業，萬眾創新”的實施意見中對創業環境、創業活力、創新創業政策等方面提出的建設思路，建立雙創評估體系，并對評價方法進行探討，意在為我國各地區雙創評估提供具有價值性的參考。

3 “大眾創業，萬眾創新”評價體系設計

3.1 評價體系構建的總體思路

“大眾創業，萬眾創新”區別于普通的創新和創業，它是通過創新激發創業，創業支持創新形成的良性循環機制，在研究創業創新理論依據的基礎上，借鑒國內外關于創新創業指標體系和評價的實際經驗，建立兩者兼顧又具有實踐意義的指標體系。endprint

3.2 評價體系設計原則

（1）可操作性原則。雙創指標體系應在理論依據的基礎上，提高其實踐的可行性，每一項指標都應明確其具體含義的基礎上，考慮其自身的特性以及其在整個評估中的作用。

（2）系統性原則。雙創指標體系作為整體評估指標體系，在廣度和寬度上，應考慮經濟社會資源等各方面因素和與雙創建設相關的各種因子，要較為全面有效地評估各地區創新創業水平。

（3）代表性原則。需選取能充分反映雙創的過程和績效的測評指標，優先選取平均指標和相對指標，提升評估結果的客觀性。

（4）可行性原則。在充分考慮有效數據的可獲取性、可量化性以及公正性的基礎上建立雙創的指標體系，保證評估效果的正確性。

（5）可比性原則。指標體系作為評估創新創業效果的排序標準，在縱向和橫向上都須使得各個地區的數據具有可比性。在縱向上，所設置指標反應各地區動態變化情況；在橫向上，考慮在不同區域間的可比性，雙向兼顧，促進評價的合理性。

3.3 評價體系設計

根據指標體系設計的原則，結合雙創評估的幾大模塊，設計“大眾創業，萬眾創新”評價體系，雙創評估體系主要由4個一級指標組成，下設12個二級指標和51個三級指標，具體指標如表3所示。

3.3.1 雙創主體

雙創主體是指開展創業創新的行為主體，創業主體可以是大學生、海歸、企業高管、連續創業者以及科技人員等。創新主體主要是研究院、高校、企業等。考慮到創新創業成功率，指標體系不僅從機構的數目上進行衡量，也從雙創主體的意愿和信心展開。其中，雙創能力部分體現創新創業的科技創新能力，包括高等院校、科研機構、企業研發機構、高科技企業等評價指標。雙創意愿體現雙創主體進行創新創業活動的意愿，由高技術產業利潤、對外貿易衡量。雙創信心代表創業創新主體對雙創活動持續進行的信心，由產學研水平衡量。

3.3.2 雙創資源

雙創資源是指進行創新創業活動的人力、物力、財力等資源，是進行雙創活動的重要支撐，是保障雙創活動持續進行的有利后盾。本文采用政策支持、金融支持、人力資本和科研資金4個二級指標。由于政策支持較難計量，采用滿意度調查結合政府科技活動支出比例的方法進行綜合評估。在金融支持方面，采用人均年末金融機構貸款余額、萬人金融機構數目兩個指標。人力資本方面，主要以科研人員人數、高等教育人數、企業研發人員數體現人力資本數目，以平均受教育年限衡量人力資本質量，以專利申請數和平均工資代表科研人員的能力和水平。科研資金部分，R&D經費支出強度、高技術產業投資額支出強度代表科技創新創業的資金資源。

3.3.3 雙創環境

雙創環境主要靠政府和市場兩種途徑形成。就政府而言，主要引導雙創發展的方向，建立完善的基礎設施，進行合理的政策指引，提高創業創新的吸引力；就市場而言，依靠市場的價格調節機制、活躍程度、開放度等市場機制引發創業者與科技創新人員的雙創意愿。同時，建立合理的科教文化軟環境亦是催發創業者創業激情，并提高創業成功率的重要方式。所以本文從基礎設施建設、市場環境、科教文化環境三方面進行評估。基礎設施建設部分從能源、通訊、市政、交通、物業、環境等方面進行衡量。市場環境方面，從經濟景氣水平、市場開放和擴張水平、企業發展水平三部分衡量。科教文化環境由教育支出、文化底蘊、科普情況、創業文化構成。

3.3.4雙創產出

雙創產出是衡量創業創新活動的重要標準，將其細分為科技成果的直接和間接產出兩個部分，其中直接產出包括了科技發明、科技成果應用、科技成果效益等方面，由每千人專利申請授權數、新產品銷售收入占工業企業總銷售收入的比重、ICT消費占GDP比例、技術市場成交額、技術貿易收入占技術貿易總額比例五個三級指標構成。而間接產出則側重雙創活動對經濟、社會、產業、環保等方面的優化作用，由萬元GDP綜合能耗、科技進步對經濟增長的貢獻率、人口城鎮化率、產業非農化率、現代服務業產值占比、高技術產業增加值占比6個指標構成。

4 評價方法選擇

各地區“大眾創業，萬眾創新”建設成效的評估是一項系統性的多元評價，在現代綜合評價方法中，主要有專家評價方法、層次分析法、模糊綜合評價法、TOPSIS評價法和主次分析法等。專家評價方法依賴于專家的主觀打分，對于數據獲取難度較大或無法適用于計量評估的情況下，該方法操作簡單，但受到專家主觀的影響。層次分析法是對決策相關的因素分解為幾個層次，再利用定性和定量的方法進行分析，由于該方法是主觀的確定評價因素，難以保證計算的準確性[27]。模糊綜合評價法是利用模糊數學，可利用定量的方式評價定性的問題，但計算復雜，確定權重時也存在較強的主觀性，本文雙創指標體系中定量衡量為主，無需采用模糊綜合評判法[28]。主次因素分析法將同類指標歸類，以較少的指標來代替較多的指標的方式進行評估，適用于指標較多且具有相互關聯的情況，在雙創的評估體系中，指標的數目并不多，若采用此方法則容易導致信息缺失。TOPSIS評價法是測算評價對象與理想目標接近程度來進行排序，指標數目沒有嚴格限制，數學計算并不復雜，較為直觀，可操縱性強，能夠較充分反應原始數據的信息，減少信息的缺失，提高信息利用率，擴大應用范圍 [29]。

綜上，本文選用加權TOPSIS法來評估各地區“大眾創業，萬眾創新”建設效果，在利用TOPSIS評價法的基礎上，通過專家意見法與統計平均數法相結合的方式設立權重，既減少了主觀性，又提高了科學性。

TOPSIS法最早是由Hwang et al.[30]提出，是一種多目標決策方法，它根據與理想值接近程度進行排序的方法，與理想值越逼近，則評價對象越優，反之則越差。具體的操作步驟如下：

4.1 建立指標矩陣并將數據標準化

假設評價對象矩陣為Zij=（zij）mxn。若是評價指標數目較多，各個指標間的關系復雜，可分為正向指標和逆向指標，正向指標表示指標值愈高，能力愈強，逆向指標反之。此外，各指標具有不同的量綱，為遵循評估的可比性原則，須通過歸一化的方式對指標矩陣進行標準化處理：endprint

其中，ni+表示評價對象Ai與理想解A+ 的距離，ni-表示Ai與負理想解A-之間的距離，mi表示評價對象集與負理想解的偏離程度，mi數值越大，偏離負理想解越遠，則評價結果越優。ωj表示各指標的權重，采取專家意見法與統計平均數法相結合得到，即由多個專家對權重進行賦值，計算各個指標權重的平均值，若出現均值的離差較大的情況，反饋給專家，進行第二次賦值，由此可在保留較多原始數據信息的基礎上，減少單個專家主觀性強而造成誤差的情況。

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（編輯：姚英）endprint