動態能力作用下IT 與業務匹配及演進路徑研究

動態能力作用下IT與業務匹配及演進路徑研究

隨著信息化應用的深入和企業內外環境的動態變化，對IT與業務匹配的研究更應該關注其動態性特征及其演進規律。以IT與業務匹配及演進九路徑模型的構建為框架，揭示了外部動態能力促進外部感知與匹配傳導和內部到外部的演進傳導過程，以及內部動態能力作用于內部匹配與演進的過程，提出了企業在應對IT與業務匹配問題時應注意五個方面的建議。

動態能力；演進路徑；IT能力

一、引言

隨著IT應用的不斷普及和深入，IT對組織效益和效率的提升一直是近幾年學界關注的熱點問題。眾多的研究成果已經證明IT確實能夠幫助企業提升績效，帶來持續競爭優勢。但其中也暴露出一些具有爭議性的問題，如IT生產率悖論、IT商業價值的挖掘、IT發揮作用的機理等。尤其是隨著企業內外環境的快速變化，以及電子商務、物聯網、云計算、大數據、智能制造等新概念提出與新技術的興起，使得企業IT應用的復雜度急劇增加。一方面，企業業務的運作已經離不開IT；另一方面，面對內外環境的動態變化，企業該如何配置自己的IT系統，才能對組織效益發揮正向作用？其作用機理、路徑及演進規律又是如何？所有這些都成了亟待解決的核心問題。

實際上，企業對IT系統的投資主要是為了滿足自身業務的需求，能不能真正發揮其投資價值，還取決于IT規劃與企業經營戰略、IT架構與企業組織架構、IT系統功能與企業業務流程等匹配問題。只是在目前的IT與業務匹配領域中，越來越多的影響因素，如內外環境變化因素、多種匹配功能因素、復雜流程設計因素、多相關性影響因素等開始滲入IT與業務匹配之間，使得IT與業務匹配的復雜度和機理挖掘難度增加。本文引入動態能力理念，研究在動態能力作用下IT與業務匹配及演進路徑問題。

二、相關研究綜述

在對IT與業務匹配問題的研究中，最為經典的當屬美國學者Henderson & Venkatraman(1993)提出的SAM模型，即戰略一致性模型[1]8。該模型定義了企業業務戰略、信息技術戰略、組織基礎設施和流程以及信息技術基礎設施和流程四個基本領域，是指導企業信息技術戰略管理的基本概念化和框架化模型。在此基礎上，Luftman又相繼建立了IT與業務匹配的一致性評價模型[2]12和成熟度模型[3]99，并指出IT和其他業務功能的融合是進化的和動態的，需要高層管理人員的大力支持、良好的協作關系、強有力的領導、適當的優先次序以及充分的信任和有效的溝通等。Dhaliwal et al.(2011)專門研究了IT組織中不同子單元之間的內部匹配問題，包含知識共享、治理、業務協作等動態過程[4]323-342。Chen(2010)通過對中國22家公司130位業務和IT主管調研的數據，從六個維度探討和驗證了我國企業的IT與業務匹配問題，以及匹配成熟度維度與IS戰略調整之間的關系[5]9-16。由此可見，IT與業務匹配的績效是建立在企業動態業務活動中的，即通過改變企業的動態能力來發揮作用。

自從Teece(1997)[6]511提出企業動態能力概念以來，在IT相關研究領域也得到了廣泛應用與學者認可，如Pavlou(2004)依據180個新產品開發經理的數據支持，提出動態能力模型，通過動態能力的中介角色驗證了IT對競爭優勢的間接作用[7]198-227。況志軍(2006)提出了動態IT能力的概念，從IT系統的交付與利用、價值性IT資源的積累與配置、IT投資決策影響因素等方面闡述了動態IT能力對企業獲得持續競爭優勢的作用[8]115-117。Chen et al.(2008)通過對臺灣半導體公司縱向案例研究，提出動態能力作用于戰略信息系統匹配的過程[9]366-378。Li & Liu(2014)通過對中國217家企業的實證研究，論證了IT能力作為一種企業動態能力的驅動力對競爭優勢有顯著的正面影響[10]2793-2799。賈昱(2016)基于復雜適應系統理論，構建了多層次IT與業務匹配動態模型并進行了案例分析[11]22。總之，在動態能力、IT與業務匹配研究領域，國內外學者普遍認同的觀點是：IT與業務匹配并發揮IT能力價值的過程，受到企業動態能力的影響，但影響過程、機理及影響后的變化等問題尚需做進一步研究和探討。

三、動態能力作用下的IT與業務匹配及演進路徑

(一)模型的構建

如前所述，IT與業務匹配領域中，主要關注于模型、成熟度和作用路徑三方面的研究。對于前兩者來說，要么傾向于架構構建，使得IT與戰略在組織業務中產生相互關系；要么傾向于在架構構建的基礎上再自上而下地構建出匹配存在的因素和發展成熟因素。第三方面的作用路徑更多地考慮了靜態環境下IT與業務匹配的過程，但當企業內外部環境發生新變化條件下，IT與戰略/業務如何進行新一輪匹配，繼續適應企業動態能力的變化，發揮IT能力的價值，也越來越受到人們的重視[12]462 [13]12 [14]1。

根據Teece對動態能力的描述，可以將企業動態能力定義為：通過建立、調整、重組、整合和重構企業內外部資源以適應快速變化環境保持持續競爭優勢的能力，又可進一步劃分為外部動態能力和內部動態能力，具體構成要素如表1所示。

表1 企業動態能力的劃分及構成要素

動態能力劃分動態能力構成要素外部動態能力市場感知、機會辨識、社會網絡關系、學習、技術引進、適應能力等內部動態能力溝通與協調、團隊協作、知識形成與共享、資產整合與重組、危機感知與反應、創新意識等

引入動態能力后，IT與業務匹配的戰略一致性的基本構成要素沒有發生變化，如圖1所示。但在內外部動態能力的作用下，各要素之間的匹配過程將受到內外環境中動態能力要素的影響，并不斷地進行調整、重組和演化。在這個過程中，企業IT能力作為一種敏感性、先進性和敏捷性資產，具有快速反應的特性，在溝通內外、協調關系、知識形成與共享等方面具有不可替代的作用，因此，可以作為打通內外部動態能力作用下IT與業務匹配及其演化過程的支持和傳導工具[15]32。

在此基礎上，構建圖2所示的“動態能力作用下的IT與業務匹配及演進路徑模型”，其中的實線表示匹配過程，虛線表示演進過程。

圖1 動態能力作用下的IT與業務匹配戰略一致性模型

模型中，根據動態能力要素作用方向和方式不同，將IT與業務的匹配與演進過程劃分為九條路徑，其基本含義解釋見表2。根據匹配和演進過程特征，又將這九條路徑歸為兩大類型、四個過程和六種路徑組合，見表3。

表2 IT與業務匹配及演進路徑含義描述

路徑序號路徑名稱含義描述R1外部感知與匹配傳導在IT能力作用下，通過內外信息溝通，感知并引入新的變化信息，由企業IT系統加工處理后傳導到企業內部。R2IT影響下的組織業務重組與重構IT技術及架構的改變，在良好溝通與協調的基礎上，驅動組織業務架構、流程及資源的重組與重構。R3組織傳導與戰略感知業務驅動下的經營戰略動態感知組織架構及流程的變化，并將感知到的匹配信息知識化、顯性化，然后傳導給戰略層，促進企業經營戰略調整。R4IT架構傳導與IT戰略感知信息技術驅動下的IT戰略動態感知IT架構的變化，并將感知到的匹配信息內化與吸收，然后傳導給戰略層，促進企業IT戰略調整。R5戰略層知識溝通與彈性匹配IT戰略與經營戰略之間為保持戰略彈性，在充分溝通交流的基礎上，相互調整并達到戰略適應性目標。R6IT架構及流程重組重構新的IT戰略確立后影響到IT資源的重組與重構，對相應的IT架構及流程進行治理，形成成熟度更高、適應性更強的新體系結構。R7組織架構及流程重組重構新的經營戰略確立后傳導到組織業務的重組重構，對相應的組織架構及流程進行調整，包含組織結構再造、流程創新、人力資源重組以及溝通交流方式改變等。R8業務驅動下的IT資源優化配置以經營戰略為指導，以組織業務為驅動，對IT資源進行優化配置，改進IT架構和流程，含系統升級、技術改進及團隊變更等。R9內部反饋與價值提升內部組織體系及IT資源優化后形成組織自身價值體系，通過IT能力反饋到組織外部，一方面提升IT能力，另一方面增強外部動態能力，提高組織整體價值。

表3 IT與業務匹配及演進過程與路徑組合分類表

過程類型過程名稱 過程中的路徑組合 IT與業務的匹配過程1：外部感知與匹配傳導過程2：外部影響下的內部匹配路徑組合1：外部環境至R1路徑組合2：R1→R4路徑組合3：R1→R2→R3IT與業務匹配的演進過程3：內部匹配演進過程4：內部到外部演進傳導路徑組合4：R5→R6→R2路徑組合5：R5→R7→R8路徑組合6：R9至外部環境

圖2 動態能力作用下的IT與業務匹配及演進路徑模型

(二)演進路徑描述

1.IT與業務的匹配過程

該過程包含外部感知與匹配傳導以及外部影響下的初次匹配兩個過程，揭示了在IT能力支持下，企業對外部環境的變化進行感知，并傳導到企業內部，引發企業內部業務架構與IT架構變革，進而影響到企業組織戰略與IT戰略調整，主要包括兩個過程及其對應的路徑組合。

其中，過程1為外部感知與匹配傳導，包含：路徑組合1：外部環境至R1。企業所處的外部環境是復雜多變的，諸如市場信息、產品信息、客戶需求、競爭對手、新技術變革以及政策法規等，都是企業必須時刻關注的。在IT能力的支持下，企業通過市場感知、機會辨識、社會網絡關系、學習等外部動態能力，會快速感知到外部環境因素的變化，并首先會傳導到企業的IT系統，通過IT系統的信息收集、處理、輸出功能將外部環境變化信息傳導到相應的組織部門，開始IT與業務的初次匹配，一般會經過感知、傳導與擴散三個過程。

過程2為外部影響下的內部初次匹配，包含兩條路徑組合，具體為：

路徑組合2：R1→R4(IT架構及流程—IT戰略的傳導)。IT架構是搭建IT戰略、業務戰略與IT系統實施之間的橋梁。由IT系統感知并傳導和擴散到內部的環境變化信息，尤其是IT自身的變化信息，通過內部的溝通交流、團隊協作、知識形成與共享等內部動態能力作用，會首先影響IT架構的改變，例如對新型信息系統(如BI、AI等)和信息技術(如大數據、物聯網等)的認知，會觸發企業內部IT部門負責人和高層管理者的戰略思考，為挖掘IT的商業價值去調整其IT資源部署，進而影響到IT的戰略規劃。

路徑組合3：R1→R2→R3(IT架構—組織架構—經營戰略的傳導)。企業IT建設需要大量資金，而管理者是否愿意投資，關鍵在于能否讓管理者認可IT能給企業帶來的管理提升和業務持續改進。因此，該路徑的關鍵在于IT架構、流程的設計與組織架構、業務流程的匹配程度，進而影響企業經營戰略的調整。一方面，新IT技術的引入或IT架構的設計，直接作用于企業內部的某些業務，引發其流程變革，變革帶來的效益得到認可，使新流程固化，并對其他組織業務流程的變革帶來積極影響；另一方面，外部環境信息的變化、IT架構的改變以及IT對業務流程的影響將會動態反饋給經營戰略，使得管理者通過反饋而來的信息做出反應，作出戰略調整。這個過程中知識形成與共享、危機感知與反應、創新意識等內部動態能力的作用最為關鍵。

2.IT與業務匹配的演進過程

演進是指當前的IT與業務匹配達不到滿意的效果，或者是在業務運作中出現匹配錯誤時，需要從戰略上進行一系列調整或重構活動，形成高質量的匹配以及可執行的計劃措施，是一種進化式的執行演變，也是IT與業務匹配過程的進一步完善和提高，也包含兩個過程及其對應的路徑組合。

首先是過程3的內部演進。

雖然企業已經通過IT戰略改變和經營戰略調整對外部環境影響下的初次匹配做出響應，但匹配的執行未必能達到滿意效果，還需要考慮內部環境因素的影響。這主要來源于IT架構對IT戰略和組織業務流程的反饋、組織業務流程對經營戰略的反饋以及IT戰略與經營戰略之間的交互等。這些都會使得IT與業務不再完美匹配，甚至存在沖突。因此，需要進行建立在反饋機制上的重匹配和匹配演進執行過程分析。此過程的發起者是IT戰略與經營戰略的交互(圖2中的R5)，是在IT戰略和經營戰略改變后的戰略執行過程。分為兩條路徑執行：一條是IT戰略主導、IT架構和組織業務響應的路徑；另一條是經營戰略為主、組織業務與IT架構響應的路徑。兩條路徑可以同時執行，也可以根據實際情況選擇一條為主、另一條為輔的方式執行。這些過程中都是在溝通交流、知識共享、內化吸收、整合重構等保持戰略彈性的動態能力要素作用下完成的。主要通過以下兩個路徑組合實現。

路徑組合4：R5→R6→R2(IT戰略—IT架構—組織架構路徑)。IT戰略的調整直接作用于IT架構及流程，促使其發生變革，組織內部將重復路徑組合3中的路徑R2，出現IT架構和流程與組織構架及業務流程的再匹配過程。此過程以IT戰略調整為先導，以IT技術變革為驅動力，促使組織業務和流程進行重組與重構，在內部動態能力的作用下，改進現有匹配中的不協調因素，促進組織架構及業務流程優化。

路徑組合5：R5→R7→R8(經營戰略—組織架構—IT架構路徑)。經營戰略的調整和轉變，將首先影響組織架構及業務流程的變化，而IT架構作為輔助和支撐業務流程的工具，為適應組織變革，必將面臨升級、更新、調整甚至淘汰的問題。此過程以組織業務資源的重組與重構為中心，將經營過程的創新活動、理念與技術等盡快投入實施，IT架構需要及時調整與更新，以匹配新業務流程的執行。

其次是過程4的內部到外部演進。

通過路徑組合6(R9—外部環境)來實現。當新一輪匹配與演進完成后，IT與業務的匹配系統暫時處于穩定狀態，企業的環境適應性也處于良好狀態。這種狀態傳導到企業外部，會給企業帶來新的社會關系網絡、市場影響、人力和技術資源支持、學習交流機會等，也是對企業外部動態能力的提升，將會使企業在新一輪的匹配過程中獲得更加有利的信息與資源。

三、結論與建議

(一)結論

總體來說，IT與業務的匹配及演進過程，是一種新引入技術、資源與企業內部技術、資源融合的過程，是內部環境(人力、技術、知識、創新、資源等)變革與外部環境(產品、市場、社會網絡關系等)影響共同作用下的結果，這種循環往復的匹配演進過程促進企業整體業績進入一種不斷提高的良性循環中。

(二)建議

IT與業務的匹配演進過程中，動態能力不僅扮演起始驅動者與中介傳遞作用者，同樣還作為后期新演進的推動者，同時還對匹配過程與路徑銜接起到潤滑過度作用，這種過度使得企業信息交流更加順暢，因此，在動態能力作用下，企業在應對IT與業務匹配問題時應注意以下幾方面。

1.善用先進技術交流手段捕獲外部環境信息

匹配的起始是對外部環境的感知，感知的途徑主要是外部信息的獲取。因此，企業應加強組織學習，注重與外部的交流，善用一些先進的溝通交流手段，如微博、微信、移動互聯等。在這些交流過程中，不斷改進和調整企業內部IT資源及其他互補性資源的部署與集成，促進企業IT能力的提升。

2.重視IT架構在匹配與演進過程中的樞紐位置

在整個匹配與演進過程中，IT架構處于樞紐位置，負責聯系內外。在初次匹配過程中，受外部環境影響而形成新的IT能力將首先作用于IT架構，進而影響組織的業務流程改進及IT戰略和經營戰略的調整；而從演進過程來看，IT架構的設計又依賴于經營戰略和IT戰略的調整，服務于業務流程改進。因此，IT架構的設計與調整更需要引起組織的高度重視。

3.長期注重匹配演進過程及路徑選擇

國內的企業信息化建設往往以項目形式終結，止步于內部初次匹配過程。當企業內外部環境發生變化時，原有IT已不再與組織業務有著良好的匹配效果，那么資源整合、技術依賴與協調等因素便在重匹配演進過程中起到至關重要的作用。企業無法有效地憑借自身能力完成重匹配演進過程，需要與服務商協調，改變以往流程模式，應對長期重匹配演進過程，使得企業IT與業務匹配更加成熟完美。同時，對于經營戰略為主導與IT戰略為主導的重匹配演進路徑需要根據企業內外環境及其發展情況定奪，究竟是依托IT進行業務改造，還是IT為輔助工具，需要進行企業自身與環境的多重要素分析。

4.外部動態環境與內部動態環境應雙重考慮

企業外部環境如銷售市場、社會網絡關系、技術創新、資本資源、機會以及威脅等時刻發生變化，而企業內部的生產調整、知識交流傳播、創新、戰略調整與人力資本等眾多因素也在發生變化，這些內外部環境的改變都需要公司經營戰略與IT戰略在雙重環境考慮下進行協調。如何整合內部資源？是否引進外部資源、技術與團隊？是否對企業內部業務流程進行改造？是否進行人力調配、系統更新、定制開發？等等，所有這些都不應是某個人或某個部門的輕率決策。組織業務流程與IT架構的匹配問題將會牽扯企業內部大部分生產活動及其管理組織，因此戰略決策尤其是IT戰略與經營戰略的協調與匹配更需要考慮內外部雙重環境的影響。

5.注重隱性知識的內化與管理

IT與業務的匹配及演進過程中會產生大量有價值的隱性知識，如新技術引進、團隊合作伙伴進入、社會網絡關系、價值理論、創新、業務流程改造、動態反饋機制以及適應力等。一方面需要企業將外部環境變化的信息知識進行引入，并加以內化、吸收與共享，另一方面需要企業將內部隱性知識進行有效性校驗與渠道管理，使隱性知識顯性化，輔助價值理念與企業文化的形成，對長期重匹配演進過程起到推動作用。

關于IT與業務匹配的研究在國內尚處于探索階段，可以認為是企業信息化的深層次應用。本文基于國內外學者論點和研究方向對該問題進行了綜合性探討，揭示了動態能力作用下IT與業務匹配及演進路徑的一般過程和規律，但缺乏案例或實證檢驗以及進一步的細化研究，如路徑依賴性的強弱分析、動態能力影響因子評價以及路徑選取的評價分析等，這既是本文的不足之處，也是作者下一步的主要研究方向。

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OnBusiness-ITAlignmentandEvolutionPathundertheImpactofDynamicCapabilities

Zhang Litao, Wang Jiao, Li Fang

(BusinessSchoolofShandongUniversityofTechnology,Zibo255000,China)

With the intensive IT-application and the dynamic change of internal and external environment, the study on business-IT alignment should be more focusing on its dynamic characteristics and evolution law. With the framework of the business-IT alignment and the evolution nine-path model building, this paper is bound to explain the promotion of external perception and alignment conduction by the external dynamic capability, and the internal-to-external evolution conduction process. Furthermore, it also explains the impact of internal dynamic capability on internal alignment and evolution process. Based on these researches, suggestions in five aspects are proposed about how the companies cope with problems concerning the business-IT alignment.

dynamic capabilities; evolution path; IT capabilities

2017-05-21

教育部人文社會科學研究項目“IT能力對企業技術創新的作用：基于5家高新技術企業的多案例研究”(15YJA630100)。

張立濤，男，山東淄博人，山東理工大學管理學院副教授、碩士生導師，管理學博士；王嬌，女，遼寧錦州人，山東理工大學管理學院研究生；李芳，女，山東萊蕪人，山東理工大學管理學院研究生。

張立濤，王 嬌，李 芳

(山東理工大學 管理學院，山東 淄博 255000)

F270

A

1672-0040(2017)05-0017-06

(責任編輯魯守博)