中美高校技術轉移制度對比分析

◎甘志霞 趙紫薇

中美高校技術轉移制度對比分析

◎甘志霞 趙紫薇

通過中美兩國有關高校技術轉移制度和文化因素的對比分析，探討了兩國在高校科研評價體制、利益分配體制和政策制度等方面存在的差異，并為促進我國高校技術轉移發展提出了相關建議。

高校技術轉移制度；文化；對比分析

高校是教育和知識生產的重要機構，匯集了我國大部分的技術資源，同時也是國家創新體系中研發水平最高、技術儲備最全面的地方之一。但在技術轉移過程中，高校單一的技術評價考核制度、模糊的知識產權制度以及傳統的文化價值觀等因素導致轉移效率較為低下，這些劣勢制約了企業的技術創新，使得高校研究成果無法滿足當今社會經濟發展的需求。

美國對高校技術轉移方面的研究起步較早，起初是1912年Frederick Cottrell 教授“抗靜電污染”的發明，他通過與企業合作促進了該成果的商業化。之后，美國創建并修訂了配套的法律政策推進高校技術轉移活動，如《拜杜法案》的頒布極大地激勵了高校進行技術轉移活動的積極性，再加上美國獨特的社會文化環境，使得其高校技術轉移活動始終處于領先地位，為社會進步貢獻出了力量。

因此，從制度和文化兩方面來研究中美高校技術轉移效率的差距，有利于改善我國高校技術轉移的制度和文化環境，促進高校技術轉移進步。

對比分析

1.制度因素

（1）高校科研評價機制。目前，我國高校多以發表論文數量、成果數量和獲獎數量等量化指標作為高校教師評定職稱、聘任的標準，而專利的授予數、技術轉移的數量較少列入評價體系。量化的評價指標、評價結果等不合理的價值導向促使高校教師為完成這些指標，投入了大部分時間和精力，無法更好地專注于學術創新，進行技術轉移的興趣也隨之降低。美國高校對教師沒有嚴格的成果數量、論文數量的要求，他們更注重將科學研究與教學表現結合起來進行評價，全面衡量教師的能力。前美國卡內基教學基金會主席博耶曾提出“全面的學術觀”來引導美國高校教師正確衡量科研工作。其中包括“發現的學術”，也就是傳統意義上的科研活動；“綜合的學術”是利用跨學科研究，將專業知識進行綜合衡定；“應用的學術”指科研成果的應用；“教學的學術”是同時將教學能力劃入考慮范圍內。他的觀點影響了美國學術界、教育界后續的發展。

（2）利益分配機制。在我國，知識產權歸屬不明確、利益分配機制不健全也導致高校技術轉移效率較低。這不利于我國高校技術轉移效率的提高，削弱了技術成果產業化的能力。在《科技進步法》頒布后需要進一步落實知識產權所有權框架，真正明確歸屬權問題可以增加研究人員參與技術轉移活動的熱情。美國高校技術轉移辦公室TTO（Technology Transfer Office）制度在美國高校中被廣泛推廣，在技術轉移活動中發揮了重要作用，它極大地推動了資源的高效利用、高校轉移收入的合理分配等。美國各高校都明確規定了許可收入的分配比例，如明尼蘇達大學規定比例為發明人1/3，發明人所在系所1/3，大學保留1/3。

（3）法律制度。2008年，我國《科技進步法》的頒布對高校技術轉移產生了巨大的促進作用，但在知識產權的保護上，法律尚不健全。研究者的知識產權得不到維護，將會抑制研究人員專利轉移的熱情。美國政府繼《拜杜法案》頒布后，又相繼頒布了一系列推動高校技術轉移的法律，如1984年的國家合作研究法案鼓勵競爭前技術的合作研究，2004年CREATE法案大力促進校企之間合作，這些措施都極大地促進了美國高校技術轉移迅速發展。

2.文化因素

（1）高校的文化影響。美國的技術轉移發展較早，相關研究部門對技術轉移、技術商業化的認識比較完備，再加上聯邦政府的激勵措施，使得美國高校較注重與企業之間的合作，其研究人員更具企業家精神。從美國維克弗萊斯特大學的技術轉移經驗中可以看到，高校內部的創新文化構建對技術轉移發展起著很大的作用。而我國的高校對于技術轉移認識還不夠全面，技術商業化意識淡薄，“重成果、重數量、輕轉移”的觀念仍存在，導致高校的技術轉移文化較落后。

（2）企業的文化影響。美國的高校科技工業區文化也成為推動高校技術轉移的一個重要因素。這種模式以科研能力突出的高校為依托，企業與高校相鄰而建，形成一個產學研結合的科技園區，高校利用科技創新資源與高新企業的技術需求相結合，企業利用自身規模、資金等優勢進行生產，從而不斷推動科技成果的轉化、轉移。

美國的“硅谷”是最具盛名的高校科技工業區。硅谷依靠周邊科研能力突出的大學，孕育了數所高科技公司，如英特爾、惠普、蘋果和雅虎等。近年來，我國也興建了許多高校科技工業區，如中關村高科技工業園區，以中國科學院、北京大學和清華大學等高校和科研機構為基礎，聚集一大批新興企業，推動經濟的發展，但是在高校與企業的合作方面仍需加強。

啟示思考

1.優化高校科研評價機制

改進高校的評價機制，以科研成果的質量為核心，弱化量化指標，加入技術轉移指標，推動我國高校技術轉移的發展。只有既注重質量，又注重成果，培養研究人員的技術轉移意識，賦予研究者更大的自主權，才能激發高校教師的科研熱情，為高校技術轉移奠定基礎。

2.明確技術轉移后的利益歸屬

高校可以對完成技術轉移研究人員進行一定比例的獎勵，如清華大學將科研轉化凈收入的20%-50%進行利益分配，推動了其技術轉移的發展。利益歸屬問題也可以通過專門的機構來完成，但我國高校的技術轉移機構職能較少，偏向于行政機構。因此，建議賦予相關機構更多優化資源分配、明晰利益分配職能，使其真正發揮技術轉移的功能。

3.完善高校技術轉移法律制度

立法機構須結合我國國情補充相關法律，制訂高校技術轉移的配套法制體系，明確政府、高校、科研機構與企業在技術轉移過程中的各項權利、義務和利益關系，創建良好的法律環境。

4.推進高校技術轉移文化的傳播

我國高校技術轉移發展較晚，建議加大對高校技術轉移文化的宣傳教育，推出相關措施激勵校企合作，通過一定的經濟補貼讓高校真正意識到技術轉移帶來的益處。

5.增強企業對技術轉移的理解

培養企業家的技術商業化精神，增強企業對技術轉移的理解尤為重要。建議借助網絡、報刊等大眾媒體大力宣傳技術轉移對企業的優勢，通過建立高校科技園區加大企業與高校互動，從而不斷提高我國高校技術轉移效率。

G306

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★本文系北京社會科學基金研究基地項目《中美高校技術轉移效率差距的制度文化因素研究》（編號：15JDJGB001）的階段性成果。

北京化工大學經濟管理學院）

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.12.021 ■ 編輯：田佳奇