海外科技成果轉化模式分析和啟示

張思月

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2017.30.233

摘 要：本文總結了北美、歐洲、以色列和日本等技術轉移工作起步較早地區的幾種典型科技成果轉化模式，梳理了包括高校、孵化器、技術轉移中心等專業機構的運營模式和管理方法，并進行對比和分析，最后介紹了目前天津市開展國際技術轉移和先進科技成果轉化的現狀，提出了進一步發展天津市國際技術轉移，吸引海外高新科技成果在津轉移轉化的建議和展望。

關鍵詞：技術轉移 成果轉化 國際科技合作

中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）10（c）-0233-02

2017年5月，習近平總書記在“一帶一路”國際合作高峰論壇發表主旨演講指出，啟動“一帶一路”科技創新行動計劃，開展科技人文交流、共建聯合實驗室、科技園區合作、技術轉移4項行動。以知識、技術、人才跨國界流動取代以生產低成本為特征的全球化已進入創新全球化的新階段。技術轉移，在促進創新資源全球化合理配置中發揮著重要作用。

1 海外典型技術轉移模式

1.1 北美高校科技成果轉化模式

北美技術轉移工作起步早，對技術轉移模式已有一定的理論基礎和實踐探索。尤其是美國，已成為高?？萍汲晒D化及技術轉移最成功的國家之一，高校成果轉化率及收益均位居世界前列，而其成功主要歸結于高校技術轉移辦公室的運行及其他相關配套系統的支撐。

技術轉移辦公室的運行程序由于功能定位不同略有差異，主要包括三道程序：首先，進行發明披露，發明者向OTL登記技術發明成果，OTL將其記錄在案，并交由一名技術經理負責此后全過程。技術許可人員在專業背景、從業經驗及職業技能方面均有較高要求，不僅需要在技術相關領域從事過研發或市場開發工作，也需要通曉法律事務、合同管理、財務審計等知識。其次，進行技術評估及專利申請，技術轉移辦公室對該技術成果商業化的可行性、知識產權保護的可能性及潛在的市場進行評估，學校會選擇其中成熟度高、市場相關性高的技術進行專利申請。最后，簽訂專利許可協議/創辦新公司，由技術經理進行判定、營銷、為其融資，或直接創立初創企業，或向意向企業授權技術或成立合資公司進行項目的后續研發。最終，技術轉移辦公室出讓專利許可所得收入主要分配給發明人、發明人所在院系、學校以及技術轉移辦公室四個主體。

在加拿大，以滑鐵盧大學為例，除了設在大學科研院內的面向教師及其科研團隊的技術產業化辦公室（WatCo）外，學校建立了全面的創新創業鼓勵機制，技術發明人擁有知識產權的全部所有權，學校內分別設有針對于本科生的創業輔導體系、針對于研究生的創業學位。

技術項目經高校孵化后，還可進入校外兩個由安大略省政府支持的孵化器（Accelerator Centre和Communitech）中進一步融資成長，以AC為例，其針對不同階段的項目或初創企業制定適合的商業方案，并定期舉辦各類企業家、風投沙龍，為創業者和技術持有人提供豐富的商業化機遇。

1.2 歐洲科技成果轉化模式

1.2.1 歐洲創新投資和企業聯盟網絡中心（EEN）的“一站式”服務模式

EEN的功能定位包括挖掘企業技術需求，促進跨區域技術合作、加速科研成果轉化、提升中小企業的技術吸納能力及提供關鍵性創新服務五個方面。EEN致力于為中小企業提供“一站式服務”，不僅能為中小企業提供信息配送服務、供需對接服務、技術評估與技術透視服務，還提供創新支持服務。EEN構建了一套成熟的運行機制，包括以客戶需求為導向的營銷推介機制、快速準確的信息傳遞與反饋機制以及開放信任的跨國跨機構合作機制。EEN的組織管理體系由獨特的網絡結構、多樣化的技術經紀人培養模式、嚴格的服務質量管理以及標桿管理和業績評價等部分組成。

1.2.2 德國史太白技術轉移中心的科技企業家孵化模式

史太白體系由經濟促進基金會（StW）、技術轉移公司（StC）及眾多技術轉移中心（STZ）、咨詢中心（SBZ）、研發中心（SFZ）、史太白大學（SHB）及其他參股企業組成。其中，技術轉移中心是史太白體系的基石和主要收入來源，每個轉移中心相對獨立、實行市場化運作。

擁有技術或專利的高校教授或科研院所專家向史太白董事會提出申請，如董事會確認該技術有較大市場價值，雙方簽約成立轉移中心，不愿成立轉移中心的，可申請由現有的轉移中心進行技術轉移。該教授/專家擔任新成立的轉移中心的負責人，承擔相應的啟動資金，中心實行自主核算、自負盈虧。技術轉移中心需將年度營業額的10%上交史太白技術轉移公司（史太白大學里的技術轉移研究所繳納15%）。為克服啟動資金不足的難題，史太白技術轉移公司還協助轉移中心申請商業貸款以及德政府或歐盟的項目資助。技術轉移公司提供財務、人事、保險、行政等服務，并承擔技術轉移給客戶造成的實際損失。目前，每年成立40～50家新的技術轉移中心，同時關閉30余家虧損的轉移中心。

1.2.3 德國弗朗霍夫應用研究促進協會（FhG）的“合同研發”模式

弗朗霍夫協會與德國公司保持著密切合作的合作伙伴關系，協會通過合同式科研，直接為德國各生產領域眾多的中小型企業承擔技術改造項目和技術創新任務，解決他們在生產、開發、設計、工藝改造、質量控制等方面碰到的自己難于解決的問題。其最大的優點是花費低，見效快。一些中小公司也把協會當作其進行R&D所需要的應用研究實驗室。經過多年的發展，協會形成了獨特的政府資助、研究機構企業化運行的著名的“弗朗霍夫模式”。

該模式的第一大推動力是德國政府的投資，協會至多只需從產業和政府項目中獲得70%的年收入，另外的30%的收入來自德國政府的資助。第二大推動力是各研究機構與一所或多所本地大學進行的合作，大學不僅為研究所提供了大量的人力資源，而且大學教授在一半以上的研究機構中擔當領導的角色。endprint

1.3 以色列科技成果轉化

1.3.1 科技孵化器方案

由經濟部的首席科學家辦公室（OCS）提供政策指導，支持孵化器成立，期待通過孵化器的建設完善，協助具創新構想的創業人士將創新構想轉化成產品及事業。收入來源半數來自孵化器的轉讓股權收入，OCS提供20%的營運經費（20萬美元/年，僅補助前兩年），服務進駐企業收入支付余下30%。孵化器的主要支出項目是員工薪資、租金和投資等。每個孵化器配備員工7～8人，董事會成員來自產業界。此外，還配備園區經理，提供新創團隊全方位服務，包含提供工作環境、申請政府研發經費補助、尋找配套資金支持等財務協助、法律與法規協助、科技與商業的業務指導、行政管理服務。

1.3.2 創新培育場所The Library

The Library致力于構建特拉維夫的創業網絡、建立創業者的競爭合作機制、并試圖排除新創企業的法規障礙、辦理研討會進行創業者之間的交流與媒合活動。以色列通過將公共圖書館的一部分改建為專門面向創業者的培育空間，將圖書館的傳統知識、教育能量和創意價值轉化并注入技術創新，持續孕育新創團隊。

1.4 日本筑波產業綜合技術研究所的“本格研究（Full Research）”模式

位于日本筑波的產業綜合技術研究所（簡稱為“產總研”）建有微電子、光電子等多個研發平臺，設備一流并對外開放，與大學、研究所、公司都有較好地合作關系。提出開展的“本格研究（Full Research）”，是將產品開發和產品化的過程向前延伸，基礎研究融入技術集成和應用，消除之間的隔閡，實現技術高端的占領和新技術與新領域的拓展。其核心是綜合創新性地開展貫通基礎研究、應用研究、產業化和商業化各環節的活動。機構內無固定編制的人員限制，可靈活調動人力資源投入重點領域的戰略性研究開發；組織內下轄的研究所彈性設置，研究組織交流融合；組織內的研發經費不受會計法及國有資產法限制，可以跨年度使用。

2 天津的國際技術轉移現狀及建議

天津國際技術轉移的模式主要有六種：技術貿易、跨國技術入股成立合資企業、戰略技術聯盟、設立海外研發機構、跨國企業并購、跨區域創業。天津國際技術轉移主要通過技術貿易和跨國入股成立合資企業模式進行。凱發電氣、海泰環保等少數科技小巨人企業，在近兩年開始嘗試跨國技術并購、設立海外研發機構等新模式。

天津在技術貿易額體量、外資研發機構數量、國際技術轉移示范機構數量等方面落后于北京和上海，國際技術轉移工作尚處起步階段。

3 結語

技術轉移是“一帶一路”創新之路建設的重要內容，是科技型企業迅速獲得海外先進技術、乃至人才團隊的直接方法。因此地方科技管理部門可借鑒海外先進模式和豐富經驗，進一步探索制定支持跨國技術轉移的政策細則，推動建立國際創新創業孵化平臺，搭建跨境技術轉移開放服務平臺，支持國際技術轉移工作，服務科技型企業的國際化發展。

參考文獻

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