堅持依法治企防范法律風險

李傳斌

摘要：企業(yè)在其運營過程中，既有機遇，又面臨著各種各樣的風險，法律風險貫穿始終。因此，在日趨激烈的市場競爭中，企業(yè)要想利益最大化，立于不敗之地，就必須認識并重視法律風險防范，而法律風險防范最有效的手段就是堅持依法治企，開展合規(guī)經(jīng)營，提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及員工依法治企的能力和水平。目前，許多企業(yè)仍存在制度不完善、管理層法律風險管理意識薄弱、法務(wù)部門處于被動境地、企業(yè)經(jīng)營和法律嚴重脫鉤等情況。本文以鋼鐵企業(yè)為例，梳理經(jīng)營管理中依法治企存在的問題，并結(jié)合G股份有限公司依法治企的成功做法，進一步闡明鋼鐵企業(yè)推進依法決策和依法治企的有效途徑是將企業(yè)的法律事務(wù)滲透到企業(yè)經(jīng)營管理中，只有這樣依法治企才能為企業(yè)發(fā)展保駕護航。

關(guān)鍵詞：依法治企 防范 法律風險

黨的十八屆三中、四中全會提出全面深化改革和全面推進依法治國的重大戰(zhàn)略，黨的十八屆四中全會更是向全黨全國發(fā)出了“法治中國”建設(shè)的動員令，“依法治企”已經(jīng)成為不可抵擋的洪流。目前，鋼鐵企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級時期，外部環(huán)境時刻發(fā)生著重大變化，如何全面推進依法治企，規(guī)范經(jīng)營管理行為，防范法律風險，關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

一、企業(yè)法律風險和依法治企的概念

（一）企業(yè)法律風險的概念

隨著市場競爭日益激烈，企業(yè)涉及的經(jīng)營合同、對外投資經(jīng)營及勞動用工所帶來的法律風險，已經(jīng)成為企業(yè)所要面對的突出難題。所謂“企業(yè)法律風險”，是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業(yè)產(chǎn)生負面法律責任或后果的可能性。法律風險雖然不等同于違法風險，但都是不規(guī)范的行為導(dǎo)致的法律風險。如果企業(yè)在經(jīng)營過程中未做到合規(guī)經(jīng)營，或者因為大意而缺乏應(yīng)有的法律防范意識，那么就會引發(fā)相應(yīng)的法律風險。法律風險一旦發(fā)生，企業(yè)、管理人員必將會承擔相應(yīng)的法律責任，或者構(gòu)成違法，或者構(gòu)成犯罪。因此，簡單地說，企業(yè)法律風險就是企業(yè)承擔法律上的不利后果的一種可能性。

（二）依法治企的概念

國有國法，企有企規(guī)，法治社會的企業(yè)必然是法治企業(yè)。隨著依法治國戰(zhàn)略的全面實施和落實，依法治企作為依法治國的一個環(huán)節(jié)和內(nèi)容，已經(jīng)成為當下企業(yè)發(fā)展的方向和保障，是現(xiàn)代企業(yè)進入市場的保護傘，是市場經(jīng)濟的客觀要求。只有堅持依法治企，企業(yè)的各項工作才能有條不紊地開展和進行，企業(yè)的利益才能得到最有力的保障，市場經(jīng)濟才能健康發(fā)展。所謂“依法治企”，就是依照國家法律法規(guī)來治理企業(yè)，使企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動不違反國家法律法規(guī)制度，堅持以法律作為企業(yè)行為的基本依據(jù)。

二、當前鋼鐵企業(yè)依法治企所面臨的問題

近年來，鋼鐵企業(yè)面臨著提質(zhì)增效、節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)等繁重任務(wù)。隨著國家監(jiān)管力度的加大，過去未明確規(guī)定的一些行為，現(xiàn)在看來就是違法違規(guī)的；之前承擔責任方式是罰款，但現(xiàn)在面臨的是停產(chǎn)整改。因此，鋼鐵企業(yè)所承受的風險越來越復(fù)雜，依法治企就顯得更為重要。隨著依法治企的推進，鋼鐵企業(yè)的各項經(jīng)營行為較原來規(guī)范化。但與此同時，鋼鐵企業(yè)法治工作與全面依法治國的要求相比較還有不小差距，在推進依法治企的過程中仍存在很多問題亟待解決。

（一）鋼鐵企業(yè)的規(guī)章制度仍需進一步完善

無規(guī)矩不成方圓。隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟的加快發(fā)展，企業(yè)活動的外部環(huán)境也發(fā)生著重大變化，矛盾、問題日益突出，現(xiàn)有的一些規(guī)章制度已經(jīng)不能滿足企業(yè)發(fā)展的需要。例如，“三重一大”等決策制度未能細化各層級決策范圍、事項和權(quán)限；與職工相關(guān)的制度未經(jīng)過公示、公開而導(dǎo)致制度的生效瑕疵；供應(yīng)商評價制度和標準的缺失；合同履行情況評估制度的缺失；規(guī)章制度未明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，等等。

（二）鋼鐵企業(yè)法律顧問形同虛設(shè)

在發(fā)達國家，法律顧問被稱為企業(yè)的“金拐杖”。在企業(yè)中設(shè)置法律顧問是各發(fā)達國家較為常用的措施，用以把控法律風險。在我國企業(yè)中，尤其是鋼鐵企業(yè)，普遍存在法律顧問缺失、法律顧問專業(yè)化水平低、法律顧問未能直接參與決策等現(xiàn)象。企業(yè)法律顧問未能發(fā)揮其統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司依法治企的作用，一些有效的措施未能落實，導(dǎo)致依法治企的進程較為緩慢。

（三）鋼鐵企業(yè)法律意識淡薄

對于大多數(shù)鋼鐵企業(yè)來說，企業(yè)的生產(chǎn)投資更加重要。管理者前期并不會花費時間、精力去關(guān)注法律，因為法律并不能像投資那樣直接產(chǎn)生效益。對于法律風險，比較傾向于事后救濟，疏于對企業(yè)法律風險的預(yù)防和控制。加上我國法律體系以部門法為準，數(shù)量多而繁雜，并且不通俗易懂，因此，時間非常有限的企業(yè)管理者們根本沒有足夠的時間和精力去了解和研讀法律條文。不知道違規(guī)行為所導(dǎo)致后果的嚴重性，也就不會有所擔心和顧慮，最終導(dǎo)致企業(yè)面臨無休止的訴訟和爭議，遭受重大經(jīng)濟損失。

（四）法律與鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營融合較少

法律只有與鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理相融合，才能真正起到防范法律風險的作用，法律的價值才能在鋼鐵企業(yè)中體現(xiàn)出來?，F(xiàn)實中的情況是，法律經(jīng)常游走于經(jīng)營管理之外，不能和企業(yè)生產(chǎn)管理有機融合，法律保障只是一種形式而已，無法真正落實到具體工作中。在鋼鐵企業(yè)管理中，法律制度和經(jīng)營管理依舊是“兩張皮”。

三、G股份有限公司依法治企、防范法律風險的做法

G股份有限公司作為一家上市國有控股鋼鐵企業(yè)，在重視生產(chǎn)經(jīng)營的同時，全力推進公司依法治企，尤其是黨的十八大以來，公司認真貫徹以習近平總書記為核心的黨中央關(guān)于全面依法治國的重要部署，法治工作取得新進展、新成績。即便面臨行業(yè)調(diào)整的復(fù)雜局面，面對轉(zhuǎn)型發(fā)展的緊迫形勢，公司的依法治企水平仍得到較高提升，為企業(yè)“創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)優(yōu)、創(chuàng)效”提供了有力支撐。

（一）完善企業(yè)規(guī)章制度體系

根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，2017年，公司結(jié)合自身的依法治企建設(shè)目標、管理范疇、制度流程、考核監(jiān)督、獎懲問責等內(nèi)容，修訂完善公司管理制度體系，特別是加強對公司投融資、改制重組、招投標等重點領(lǐng)域的規(guī)范管理，在流程中將盡職調(diào)查或相對方資信調(diào)查作為前置條件；結(jié)合公司發(fā)展實際和行業(yè)特征，梳理合規(guī)培訓(xùn)的重點內(nèi)容和特殊需求，針對采購、招標、工程、財務(wù)等關(guān)鍵崗位，以及業(yè)務(wù)一線和新員工開展安全培訓(xùn)和合規(guī)培訓(xùn)。endprint

（二）建立完善總法律顧問制度

公司實行總法律顧問負責制。總法律顧問作為企業(yè)高級管理人員，全面負責企業(yè)法律事務(wù)工作，參與公司董事會、總經(jīng)理辦公會、總經(jīng)理層面“三重一大”等重要決策并提供法律意見。公司制定的法律事務(wù)管理辦法明確了法律顧問的職責、方式、環(huán)節(jié)、途徑等，保證法律顧問履職有章可循、有規(guī)可守。

（三）建立健全責任追究制度

加強責任追究，依法進行監(jiān)督，是落實企業(yè)各項制度的保證，也是依法治企的應(yīng)有之義。公司依據(jù)各生產(chǎn)部門及管理部門的特點，建立企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核制度和決策失誤追究制度，能夠有效加強對企業(yè)資金運作、生產(chǎn)經(jīng)營、收入分配、用人決策和廉潔自律等重大問題上的監(jiān)督。為增強企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在決策時的風險意識和責任意識，凡是由于違法違規(guī)等人為因素給企業(yè)造成損失的，一律進行問責。除此以外，公司還制定了針對訴訟的考核辦法，若出現(xiàn)未能有效保存證據(jù)、未能及時報告爭議導(dǎo)致超過訴訟時效、不配合出庭應(yīng)訴等行為，將對其業(yè)務(wù)負責人和部門主管領(lǐng)導(dǎo)進行嚴格考核。

（四）強化合同審核和全過程掌控

（1）公司設(shè)有法務(wù)機構(gòu)，合同審核便是其主抓業(yè)務(wù)之一。法務(wù)機構(gòu)對經(jīng)濟合同法律審核率達100%。對于重大合同，必須出具書面法律審核意見，確定合同中的法律條款，提示發(fā)現(xiàn)的法律風險。對于合同中的付款條件和方式、違約條款、爭議解決方式等，要求各業(yè)務(wù)人員予以明確細化，將法律風險降到最小。

（2）公司設(shè)有合同的統(tǒng)一歸口管理部門，嚴格規(guī)范用章和授權(quán)管理。公司對外簽訂的合同，在蓋章之前，都必須經(jīng)過業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字、法務(wù)機構(gòu)審核、公司領(lǐng)導(dǎo)簽字、合同管理部門登記備案。每月簽訂的合同總數(shù)量和總金額都將及時匯總。

（3）法務(wù)機構(gòu)將公司各類主要業(yè)務(wù)和重復(fù)性業(yè)務(wù)的合同逐一分門歸類，在業(yè)務(wù)部門起草的基礎(chǔ)上，加以修改完善，匯編整理合同示范文本，提供給業(yè)務(wù)人員參照使用。雖然分類，然而合同之間仍可相互借鑒，業(yè)務(wù)人員可根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活使用。這樣，既提高簽訂合同的效率，又降低法律風險。

（4）強化合同執(zhí)行控制，注重監(jiān)控合同履行節(jié)點，避免己方發(fā)生違約行為。法律上要注意應(yīng)收和預(yù)付賬款的訴訟時效期間，及時清收并保留法定憑證，對于資信不良甚至惡化的相對方，及時采取法律手段追討欠款，在系統(tǒng)內(nèi)建立“黑名單”。

（五）加強依法治企與經(jīng)營管理的深度融合

為進一步提升法律支撐能力，推動法律事務(wù)融入經(jīng)營管理全鏈條，公司將事前的法律風險防范工作放在了突出位置。

（1）在服務(wù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方面，將法律風險防范措施嵌入到公司生產(chǎn)經(jīng)營的流程節(jié)點，加強對采購、銷售、招投標、勞動用工、環(huán)保安全等于生產(chǎn)緊密相連的重點領(lǐng)域的法律法規(guī)研究和法律風險防范工作，著力掌握并購重組、資源整合、產(chǎn)業(yè)鏈延伸等經(jīng)營活動法律風險的提前分析識別，實現(xiàn)法律工作與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效融合，保證企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營活動始終在法律框架內(nèi)。

（2）在服務(wù)企業(yè)投資決策方面，法務(wù)機構(gòu)全程參與重大項目的法律論證、商務(wù)條款設(shè)計、文件起草修訂、項目履行等環(huán)節(jié)，全程跟進，識別處置法律風險；對企業(yè)股權(quán)投資、企業(yè)并購等重大項目，實行法律盡職調(diào)查。

（3）在服務(wù)企業(yè)瘦身健體提質(zhì)增效方面，法務(wù)機構(gòu)在職工安置、清退撤銷等敏感事項中做好前置工作，避免出現(xiàn)極端事件，保證程序合法合規(guī)。

（六）加強對法律糾紛案件的管理

由于經(jīng)濟下行壓力大，法律糾紛案件的數(shù)量明顯上升。一方面，法務(wù)機構(gòu)根據(jù)實際情況綜合運用訴訟、仲裁等有效途徑，及時、有效、妥善處理各類爭議糾紛，努力做到有理、有據(jù)、有節(jié)，維護企業(yè)合法權(quán)益；另一方面，深入分析法律糾紛案件處理的經(jīng)驗教訓(xùn)，總結(jié)分析案件發(fā)生的原因、處理情況、法律風險事項、倒查涉及經(jīng)營管理風險事項等。通過分析找出風險源，及時彌補管理中的不足之處，有效堵塞法律風險漏洞。同時，以重大法律糾紛案件的防控和處理為抓手，建立了重大法律糾紛案件的預(yù)警機制。

（七）加強法律服務(wù)團隊建設(shè)

企業(yè)配備專業(yè)法律人員負責日常法律事務(wù)。法律人員必須具備法學(xué)背景并通過法律職業(yè)資格考試。除此以外，公司鼓勵并大力支持法律人員參加專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流會，學(xué)習新法新規(guī)和企業(yè)財稅知識，交流學(xué)習心得和依法治企方法，進一步提升法律人員專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。

四、結(jié)語

依法治企可以說是企業(yè)法律風險的“完美防范”，同時，加強法律風險防范的制度建設(shè)，也可推動依法治企。因此，法律風險并不可怕，只要掌握了其中的基本原則和規(guī)律，堅持依法治企，就能有效預(yù)防、控制法律風險。

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（作者單位：新興鑄管股份有限公司）endprint