論柏林洪堡大學章程的學術本位取向

摘 要：大學章程是“大學的憲法”，對大學發展具有綱領性作用。大學章程的價值取向決定并支配著大學的價值選擇，對提升大學的自我認知、自治能力以及辦學水平至關重要。柏林洪堡大學是世界著名大學，《柏林洪堡大學章程》也是世界大學章程的典范。在柏林洪堡大學200多年的發展歷程中，始終堅守學術本位的價值取向，以追求學術價值為最高目標，以大學自治原則統領學校發展，以組織結構保證教授治學。當前，我國正大力推進高等教育現代化建設，其重要標志是實現高等教育制度現代化，大學章程作為高等教育制度的核心組成部分，在建制過程中應注意四點：一是章程設計要立意高遠，體現大學理想；二是厘清大學與政府關系，實現大學自治；三是尊重教育與學術規律，推進教授治校；四是注重章程的可操作性，營造制度氛圍。

關鍵詞：柏林洪堡大學； 大學章程； 學術本位

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A 文章編號：2095-5995（2018）01-0055-06

大學章程源于中世紀大學，它汲取了古希臘羅馬文化中重法治的理念傳統，并借由知識階層維護自身權益的訴求而產生。我國的大學章程，始興于清末，也算有相當長的歷史。1862年恭親王等奏請設立中國第一所近代高等學校京師同文館的奏折，便附有《新設同文館章程》。[1]1902年和1903年，清政府先后頒布了《欽定學堂章程》和《奏定學堂章程》，不僅標志著中國近代學校制度得以誕生與實施，也標志著我國近代學校辦學進入有制可依、有規可循的時代。新中國成立后，受計劃經濟和計劃思維的影響，我國高等學校主要依靠教育部統籌發展，學校層面的章程建設出現了較長時間的缺位狀態。進入21世紀后，國家和高校開始意識到大學章程的重要意義。2010年頒布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》第十三章第四十條指出“各類高校應依法制定章程，依照章程規定管理學校。”由此，我國高校章程建設迎來了新的發展機遇。

一直以來，大學章程被認為是“大學的憲法”，它是連接大學內外的重要通道，是實現高校自主辦學的重要制度保證。到了現代，大學章程又被賦予新的意義，從外部來看它是國家堅持“依法治國”的重要表現；從內部來看，它是高校加強管理，促進發展的內在要求。由于大學章程對高校發展具有這種綱領性作用，大學章程的價值取向就顯得尤為重要，因為大學章程的價值取向決定著、支配著大學的價值選擇。張繼明博士的專著《學術本位視域中的大學章程研究》（山東人民出版社出版，2015年），是國內少有的專門研究大學章程的力作。他在厘清大學價值、學術本位、大學章程等核心概念的基礎上，系統探討了影響大學章程制定的各種要素，并結合世界著名大學的章程建設之共性，旗幟鮮明地提出大學的學術本性決定了其學術本位的內在邏輯，大學章程的制定應堅持學術本位的價值取向，并藉此建設性地探討了我國大學章程建設存在的問題與改革之策。

一、學術本位與大學章程

所謂學術本位就是以學術為中心的看法，即一切行動以學術為中心。大學作為以科學研究與人才培養為主要職能的高等教育機構，其秉持何種本位，從根本上決定著大學的發展方向與前景。而大學章程是大學的行動綱領與辦學藍圖，是體現大學持何種本位的重要載體，既具有重要的象征性意義，又具有重要的實踐指導價值。因此，在某種程度上看，大學章程的本位問題事關大學的價值取向和發展理念。

（一）大學學術本位的界定

大學從其誕生伊始，就作為一個共同體而存在，學術性是大學的基本組織特性。[2]從字面意思來看，大學學術本位的內涵即大學以學術為本。正如蔡元培所說“所謂大學者，非僅為多數學生按時授課，造成一畢業生之資格而已也，實以為共同研究學術之機關”。隨著大學的發展，大學的類型越來越多樣化，但無論是研究型大學，教學研究型大學，教學型大學還是職業型大學，究其根本，都是對知識的傳播、教授、創造與應用。因此，學術性始終是大學的根本特性之一。

張繼明博士認為，學術本位是由學術價值為根本的價值指向、學術價值實現的內生性要求及其制度保障三個部分有機組成。[3]具體來講，就是大學把追求真理當作其最高的價值目標，把探索學術當作其根本的行動指向，尊重和堅持有助于實現學術價值的諸如學術自由、大學自治、教授治校等原則或理念，并以制度體系來保證大學學術價值的實現。當然，除學術本位外，大學在不同時期或根據發展需要，也有可能以教學本位、行政本位、商業本位等為辦學價值取向，這些不同的辦學價值取向各有其一定的現實性或合理性，甚至在一定程度上能夠階段性地彌補或平衡單一學術本位取向可能帶來的不足，譬如教學資源、科研經費、社會投入、智力服務等方面的短缺。但從根本上講，學術本位是“根本位”，非學術本位都是“枝本位”，而“枝”的發展必須基于甚至依賴于“根”的深植。因此，大學必須清醒地認識到，如果學術本位被弱化甚至被取代，那么，大學的其他功能將難以拓展，也終將導致大學自身也難以持久地發展下去。

（二）大學章程與學術本位的關系

以學術本位為基本價值取向的大學章程更能提高大學的自治能力和辦學水平。大學堅持學術本位有其歷史淵源和本源訴求等重要依據。然而，隨著大學外部環境和社會需求的變化，大學在選擇本位取向的時候，可能會出現偏離甚至背離的情況。譬如，隨著市場經濟的快速發展，商業化浪潮也席卷大學，在這樣的背景下，大學的經濟屬性日漸增強，學術本性受到削弱，而即使是學術性活動，也大多與逐利相關。另外，過度依賴于行政權力也使大學的自治能力下降。大學章程作為一個學校行動的準則，指引著大學的發展方向。事實上，每一所大學在制定本校章程時，都面臨著多元化價值取向的選擇，如果選擇了學術本位，一方面能使大學擁有更多的自治權，獨立地處理校內的各項事務，免受各方面的制約；另一方面也可使大學更加關注自身的學術價值，形成以追求真理為導向的良好教風學風，不斷提高自身的辦學水平。

總的來說，大學章程學術本位取向的內涵，即是在大學章程中體現以學術為根本的價值理念，通過大學章程的設計體現大學的自治能力，并由大學章程中所規定的制度體系來保障大學的學術價值得以真正實現。簡言之，學術本位是大學章程的內核所在，大學章程是學術本位的制度保障，二者同生共存，相得益彰。

二、《柏林洪堡大學章程》學術本位取向的表征

柏林洪堡大學創建于1810年，是世界上最負盛名的高等學校之一，其大學精神、理念設計、管理制度等一直是世界各大學爭相學習與效仿的典范。當然。柏林洪堡大學在發展過程中，也非常注重自身制度建設的與時俱進。2006年6月1日，柏林洪堡大學頒布了新的《柏林洪堡大學章程》，其內容包括10章45款，主要由序言、州與大學之間的關系、校董會、學術評議會與教職工代表大會、學校領導、成員身份與共決原則、平等原則、審議會成員的權利，管理條例及決議形成等11個部分構成。[4]通觀新《柏林洪堡大學章程》，不管是關于州與大學的關系、柏林洪堡大學的組織結構，還是關于學校所要遵循的原則以及各組織、成員所肩負的責任、權力與義務等規定，其字里行間無不體現著堅守學術本位的價值取向。

（一）以追求學術價值為最高目標

盡管如《柏林洪堡大學章程》序言中所描述的那樣，在市場經濟深入發展的現代社會，“大學的工作績效應滿足經濟的優先性”，大學的結構也受到等級效率的約束，但章程中仍明確寫道“柏林洪堡大學致力于教學與科研的統一、教與學的結合，而且，科學的命脈根植于自由，而自由源于責任，學校因而也致力于學術的自身責任及自我管理。”其中可以看出柏林洪堡大學把追求學術價值當作大學發展的最高目標，堅持教學與科研的統一，在教與學中履行學術責任，在享受自由的同時探求科學的真諦。序言相當于統領全文性的綱領，《柏林洪堡大學章程》在序言中就明確了大學的使命和責任，確立了學術本位為其整個章程的價值取向，為接下來章程的各部分定下了追求學術價值的基調，而章程中所規定的組織結構、原則設定也遵循了學術本位這一根本價值取向。如學術評議會緊緊圍繞教學工作展開，保證知識有效地教授給學生，對“研究與科學藝術領域新生力量的基本原則問題”作出決議，注重對學術質量的考察。專設“教學主任”負責課程建設、教學評估、教學改革等系列問題，不斷提高柏林洪堡大學的教學質量，在教學中履行學術責任，通過學生學習實現學術的延續與生長。《柏林洪堡大學章程》還規定“若成立了一個專門從事研究與學術新生力量工作的委員會，則須至少有1/3席位為教授小組以及學術骨干力量。”這也側面反映了柏林洪堡大學對學術質量的要求之高，通過學術骨干力量的參與來確保新生學術委員會的質量。凡此種種，無論是對教學的嚴要求還是對學術研究的高期待，都顯示出《柏林洪堡大學章程》把追求學術價值當作其安身立命的基礎。

（二）以大學自治原則統領學校發展

大學自治被認為是大學充分發揮其作用的保障，是理想大學的重要標志。關于大學自治的內涵，愛德華·希爾斯認為，“大學自治是大學作為法人實體不受國家、教會、任何其他私人或公共的法人社團以及任何諸如統治者、政治家、政府官員、教會負責人、政策評論家或實業家等個人干涉的自由。它是由有能力代表大學、而不是作為個人的大學成員就大學事務作出決定的自由”[5]。從中可以看出，大學自治的主體是大學，大學在對大學事務作出決定時遵從其自身意志，不受任何人或組織的約束。《柏林洪堡大學章程》第一章“州與大學之間的關系”第一款中規定“人事管理，經濟管理，財政與金融管理，收取費用以及醫療保障都屬于國家行政事務。這些與學術事務一同由學校統一管理。聯邦州具備專業監督權力。”雖然政府在有些領域仍然管理著大學的事務，但大學自治的權力依然得到了保障，這些人事管理、經濟管理、財政與金融管理等事務并不全權由政府負責，大學也參與管理，而且扮演著主要角色，聯邦州則行使的是監督權。正如大學與社會有著千絲萬縷的關系，大學不可能完完全全地脫離政治而存在，正確處理好大學與政府的關系，對于大學的發展也是十分必要的。另外，《柏林洪堡大學章程》表明柏林洪堡大學董事會是學校機構之一，同時它也屬于柏林聯邦州。而且在進行決策決議時，校董會可對負責高校事務的行政管理部門、柏林參議院與眾議院提出建議。這些規定表明國家讓渡治權，大學具有參與、影響政府決策的權利和空間，并擁有一定的自我管理的實際權力，符合大學自治的內在要求[6]。

（三）以組織結構保證教授治學

柏林洪堡大學對于學術自由的堅持一以貫之，這與其創始人威廉·馮·洪堡的辦學理念有關，在辦學之初，他就確立了學術自由為柏林大學的基本原則之一，而實現學術自由的一個重要方式即是教授治學。教授治學指在高校內部治理中，以教授為代表的從事教學科研工作的學術人員充分掌握并行使各項學術事務的權力，權力的主體是無行政職務的學術人員，權力的運行機制遵循學術規律。[7]教授作為學術的傳授者、研究者，對于學校內各項事務有著切身的理解和清晰的認識，教授治學更能發揮內部管理的優勢，解決真實存在的問題。《柏林洪堡大學章程》中通過組織結構的設定來保證教授治學的實行，主要體現在三個方面。

一是以教授為代表的學術群體數量在各組織中的占比較高。如教職工大會擁有61名成員，其中包括18名教授，跟其他類別相比，所占比例最高。另外，學術評議會25名擁有表決權的委員中，17名為學術群體成員；系務委員會13名成員中有7名教授；院務委員會成員為4名教授以及其他團體代表各1名，各組織中教授的數量優勢為教授治學提供了最基本的人數保障。二是以教授為代表的學術群體擁有較大權力。在柏林洪堡大學組織中，學術評議會擁有較大權力，它負責和決定著學校事務的方方面面，如招生、專業劃分、教學、考試、科研、大學的預算草案等等，學術評議會還設立常務委員會，負責發展規劃、財務預算、媒體等多項事務，而且學術評議會的主要成員即是以教授為代表的學術群體。大學章程中所規定的組織構成使得教授治學的理念得到真正的實施。三是對教授的選拔十分嚴格。《柏林洪堡大學章程》第六章成員身份與共決原則第28條詳細規定了教授及待晉級教授者的聘任，要求專門成立聘任委員會來進行表決。毫無疑問，高水平的教授與教授治學間形成了一個良性循環，高水準的教授因其具有較高的素質與能力，從而進一步保證了教授治學的效果，教授治學產生的良好效果也促使高校教師成長為更高水平的教授。

三、《柏林洪堡大學章程》堅守學術本位的原因

如前所述，《柏林洪堡大學章程》體現了其學術本位的價值取向，然而這種價值取向并不是無根之木、無源之水，無論從歷史來看還是從現實來看，柏林洪堡大學的早期發展經歷就已經為其學術本位的選擇埋下了種子。具體而言，《柏林洪堡大學章程》堅守學術本位主要有三大方面的原因。

（一）學術自由理念的不懈傳承

德國大學的學術自由源于學者以大學為依托，與政府或教會所進行的涉及研究權利的不斷抗爭。[8]康德也曾在其著作中猛烈抨擊普魯士的封建專制對學術自由的壓制，但真正確立德國大學學術自由原則是威廉·馮·洪堡。作為柏林洪堡大學的創始人，威廉·馮·洪堡提出了許多新的理念與原則，使現代大學邁出了巨大的一步。其中最重要的理念之一即是學術自由。洪堡在《柯尼斯堡計劃》中說道：“自由不可或缺，寧靜有益無害，大學外在組織均以此為依據。”[9]這份不可或缺的自由一直銘記于柏林洪堡大學師生的心中，成為了柏林洪堡大學的特色與傳統，并隨著歷史的發展傳承至今，引導著柏林洪堡大學師生去感受自由帶來的寧靜。為了捍衛這種自由，德國政府制定出了相應的制度。如通過頒布法令，真正保障大學的學術自由。大學也進行了一定的改革，如選用一批具有抗爭意識的學者，開設自由主義哲學課程等。這一學術自由理念的傳承，為《柏林洪堡大學章程》學術價值取向的選擇奠定了基礎。

（二）大學自治底線的始終堅守

大學作為培養各類高級人才的專門機構，并非與世隔絕的“象牙塔”，它與政府、市場、社會、文化等關系密切，彼此影響，形成互動。然而，在面臨錯綜復雜的外部環境，大學必須要有一定的獨立性，并適時對外部刺激作出相應反應，以保持其基本特性。而在這眾多的關系中，最重要的還是大學與國家的關系。在不同的發展階段，大學與國家間的關系也是不同的。從19世紀初柏林大學確立學術自由的原則到19世紀初葉學術自由被寫入國家法律，到納粹政權全面否定學術自由、到州政府擁有文化主權，再到高校管理中的去國家化，大學與國家的關系一直處于動態發展的過程中。但總的來說，受到德國文化國家觀念的影響，德國大學的學術自由，從性質上講是一種國家保障的自由。[10]柏林洪堡大學在追尋學術自由時并不把國家政府當作其完完全全的對立面，因為政府所提供的財政支持、法律保障在一定程度上促使了大學自治權的獲得。當然，國家的一些行為干預到大學的活動時，大學也會團結起來，形成合力，抵抗政府的野蠻做法。而在與政府博弈的過程中，使雙方的關系達到平衡，也使柏林洪堡大學更加確認了學術價值是其最根本的追求。

（三）學術力量之于決策的主導地位

大學學術生產力是大學學者與學術資源相結合，通過知識的授受、創造與應用而形成的培養專業人才、發展知識和為社會服務的能力。[11]大學學術生產力與大學的職能相契合，也是檢驗大學水平的重要指標之一。柏林大學從創始之初踐行的學術自由、教授治校等理念，大大提升了德國的學術生產力。有學者研究表明，從1651年到1800年這150年間，英國和法國取得的重要科學成果分別為89項和88項，而德國卻只有51項。然而在1801年到1900年的100年間，英國和法國取得的科學成就分別為198項和219項，而德國卻有356項。[12]德國所取得的重要科學成果在100年內可以趕超英法，一躍成為歐洲乃至世界的科學活動中心，德國自由的學術研究氛圍功不可沒。教授治校使柏林大學獲得了充分的辦學自主權，大學教師的主體地位和治校權力得到了保證。大學教師真正成為了大學的主人，責任意識進一步加強，而由此衍生的即教師擺脫了外部條件的施壓，而是內部的動機推動著其更加關注大學的發展，不斷改進自己的教學、不斷探索科研來為大學的進步貢獻力量。大學教師思想上得到全新的轉變，隨之而來的就是行動上的變化。學術力量在內部決策與管理上占據主導地位，避免了非學術力量對于學術的過度干預，為大學教師自由地進行學術研究創造了條件，也為大學學術生產力的提升提供了可能。學術本位對于大學學術生產力產生的明顯作用，成為了《柏林洪堡大學章程》一直以來堅守學術本位價值取向的強大動力。

四、《柏林洪堡大學章程》對我國大學章程建設的啟示

當前，我國的大學不僅在規模上處于世界前列，在質量方面隨著“雙一流”建設的啟動，也在快速提高，可以說，現階段我國正由高等教育大國向高等教育強國邁進，高等教育現代化進程也在加速推進。柏林洪堡大學是世界著名大學，《柏林洪堡大學章程》也是現代世界大學章程的典范，其在建設理念、制度設計、內容結構、實際操作等多方面值得深入研究和學習借鑒。

（一）章程設計要立意高遠，體現大學理想

大學之所以神圣，不僅在于它是人類思想、文化、科技集大成之處，同時也在于它所傳達出來的諸多精神。人們稱其為象牙塔，無數的詩人歌頌大學的草木建筑，而真正使大學充盈起來的，還是大學之精神，大學之理想。隨著高等教育大眾化乃至普及化，尤其是受到市場經濟以及學術資本主義的沖擊，大學的神圣感開始被削弱，世俗化進一步加劇。然而，大學要卓然于世，引領社會風潮，促進人類進步，就必須要有“去唯利益化和世俗化”的理想，以指引大學免受市場利益的誘惑，真正堅守其學術本性。大學章程作為“大學的憲法”，是大學理想有章可循的重要載體。《柏林洪堡大學章程》在序言中就表明其追求學術價值的基本理想，這奠定了柏林洪堡大學發展建設的總基調，大到學校與政府的關系、內部的組織建設、所有行動所要遵循的原則，小到學術評議會的設定、一名教授的選撥與招聘等等，隨處可見柏林洪堡大學追求學術價值理想的印痕。因此，為了使大學在社會的急劇變化中能夠認清角色與定位，為了保證大學章程在理念與實踐兩個層面都能發揮作用，我國大學在制定大學章程時，應立意高遠，切實體現大學的基本理想。

（二）厘清大學與政府關系，實現大學自治

大學章程是高校自主辦學的重要制度保障，要使大學章程發揮促進自治的作用，其重要前提條件是求得大學與政府之間關系的平衡。《柏林洪堡大學章程》中，明確界定政府的權責范圍。政府讓渡治權，主要提供辦學經費和人事，在重要決策時大學董事會有權提出改進建議，校長雖由州政府任命，但其主要對大學負責。這表明柏林洪堡大學較好地界定了大學與政府的關系。我國大學章程建設的一大難題，即倡導多年的“大學去行政化”問題。目前我國大學無論是在理念層面，還是在具體管理層面，行政權始終主導著學術權乃至教育權，導致大學看似更像是一個行政機構，而非真正獨立的學術機構或教育機構。故而也難免造成另一現象，即很多大學雖有章程，卻被束之高閣，并沒有真正付諸實踐。因此，大學自治的前提是有效確立大學與政府的關系邊界，政府應為大學發展的宏觀引導者，而非事無巨細的管理者，也即政府的歸政府，大學的歸大學，只要在合理范圍內，大學應具有充分的學術自由和教育自主。因此，我國的大學章程建設，首先應明確政府和大學的權責邊界，并體現在章程之中，以從根本上確保大學自治。

（三）尊重教育與學術規律，推進教授治校

“教授治校”是大學自治的一個重要表現。雖然在我國大學章程中有設置學術委員會來體現“教授治校”，但現階段還不夠完善。其一，教授所代表的學術團體權力較小，如我國很多高校大學章程中，學術委員會更多是建議權、審議權，而沒有擁有真正的決策權。其二，教授所代表的學術團體行使權力的范圍面不廣，基本上只是在學術委員會內產生作用，而在校黨委、校務委員會、監察委員會等對高校重要事務進行決策的組織內，還是行政權力占據主導地位。《柏林洪堡大學章程》中，教授所代表的大學學術團體力量貫穿于柏林洪堡大學的各個組織，所占比例也是各個構成部分中最大的一個，并且對學校的重大事項有決策權。這顯示出柏林洪堡大學的“教授治校”制度趨于完善，且通過大學章程來保證其得以實施。因此，在大學管理中，行政機構要放權，將大學中教育事務、學術事務的決策權轉交給教授，讓學術委員會發揮作用與價值。因此，我國的大學章程建設也應通過大學組織的權責規定，逐步完善高校的“教授治校”制度。

（四）注重章程的可操作性，營造制度氛圍

總體來看，由于我國各大學章程普遍存在價值取向模糊，事項表述太過籠統，且缺乏章程實施的有利環境等問題，以致很多大學的章程在一定程度上“形同虛設”。誠然，大學章程的落實需要多方面的協調配合，但僅從大學章程本身考慮，在大學章程建設中，要加強章程的可操作性，避免出現由于界定模糊而導致實施困難等問題。與我國大學章程的模糊、抽象、務虛等特征相比，《柏林洪堡大學章程》則非常明確、具體、務實，其每一條款的表述都十分清晰，如僅其學術評議會的職責就包含26條細則，而我國的大學章程對學術評議的規定則多為方向性、原則性說明，操作性不強，很難落到實處。當然，柏林洪堡大學的章程建設已歷經200余年，其增訂、修訂多次，在德國社會、大學共同體及其師生之中，早已形成了大學管理的共同文化基礎，即大學管理一切要依章而行。而在我國，目前社會各界包括大學共同體自身及其構成人員在相當程度上對大學章程的認識尚淺，更沒有形成關注章程、尊重章程的文化氛圍，這也在很大程度上導致章程制定“一窩蜂”，章程執行“掛墻上”的尷尬局面。因此，我國大學要推進自治進程，除需要大力提高章程自身的可操性外，還要注重營造關注章程、尊重章程的文化環境。

總之，柏林洪堡大學豐厚的歷史底蘊和勇于創新的現代精神鑄就了其優秀的品質，而其中最為寶貴的莫過于貫穿柏林洪堡大學發展之中的學術自由理念。《柏林洪堡大學章程》所體現的學術本位價值取向，也正是柏林洪堡大學歷史傳承、大學精神、大學理念等核心要素共同作用的結果。當下，我國正大力推進高等教育現代化建設，其中制度現代化是本質體現，通過探究《柏林洪堡大學章程》的文化精髓和傳承之道，對于促進我國現代大學章程建設無疑具有重要的啟示與借鑒意義。張繼明博士的著作《學術本位視域中的大學章程研究》的出版正當其時，其對現代大學章程的研究之深刻，構思之精巧，立意之宏偉，現實之針砭都達到了相當高度，對進一步完善我國大學章程建設具有重要的參考價值。

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Abstract：University Charter is the law of university， it determines the development of university， and the value orientation of university dominates the value choice of university， and its important to university for improve its self-knowledge， autonomy ability， and education level. Berlin Humboldt University is a world famous university， and its university charter is also a model of the world university. In more than 200 years， Berlin Humboldt University always stick to the academic standard of value orientation， in pursuit of academic value as the highest goal， at the head of the school development according to the university autonomy principle， professor of organization structure research. At present， China is vigorously promoting higher education modernization， its important symbol is to realize the modernization of higher education system， university charter as a core part of higher education system， in the process of organizational system should pay attention to four points： one is the design of university charter should be great foresight， and reflect the university ideals； The second is to clarify the relationship between university and government and realize university autonomy. Third， respect the education and academic rules and promote the teaching of professors. Fourth， pay much attention to the operability of university charter， and constructs the system atmosphere.

Keywords：Berlin Humboldt University； University Charter； Academic Orientation