基于耗散結構理論的科研數據管理系統概念模型及運行策略

程結晶 劉佳美 楊起虹

(1.揚州大學社會發展學院，江蘇 揚州 225008；2.曲阜師范大學傳媒學院，山東 日照 276826)

·理論探索·

基于耗散結構理論的科研數據管理系統概念模型及運行策略

程結晶1劉佳美2*楊起虹2

(1.揚州大學社會發展學院，江蘇 揚州 225008；2.曲阜師范大學傳媒學院，山東 日照 276826)

大數據環境下為實現科研數據共享和有效使用，筆者引用耗散結構理論，分析科研數據管理系統耗散結構的4大特征，基于此建立科研數據管理系統耗散結構概念模型，通過引入熵流來展現科研數據管理系統達到有序均衡所需的目標，提出引入外界負熵來控制系統中正熵增長的思路來解決科研數據管理的問題，實現科研數據的有序管理，提供實踐型的理論依據和參考價值。

科研數據管理系統；耗散結構理論；熵變；有序化

學術研究的基礎離不開科研數據的積累，而科研數據的形成已逐漸呈現學科化、多樣化、大量化的現象，這就使科研數據有效管理變得越來越迫切[1]。于是，科研數據的保存、描述、分析、共享與再利用等內容已成為當前學術界尤其是圖情領域關注的熱點[2]。為此，專家學者們從科研數據使用目標、未來共享與再利用的角度，提出從科研數據的產生就對其進行管理和完善[3]。近年來,越來越多的社會管理領域專家學者們對耗散結構理論的應用產生興趣[4]。如：將耗散結構理論應用到社會管理領域中，結合生命周期和管理熵理論，采用計量分析法對中國上市企業進行實證分析[5-6]、研究中國上市企業的組織特征、探討中國上市企業組織的形成機理和演化過程[7]。學者師榮華、劉細文在《基于數據生命周期的圖書館科學數據服務研究》[8]文中提出3類科研數據服務的觀點，并進行實踐分析[9]；楊傳汶、徐坤[10]在《基于生命周期的動態科學數據服務模式研究》文中提出科研數據動態型管理服務模式，等等。由此可見，國內外對科研數據的管理正處于研究的熱門之中[11]。因此，筆者借鑒國內外的經驗，從管理熵理論的角度來分析科研數據管理系統中耗散結構特征，探討科研數據管理系統中耗散結構概念模型的構建[12]，并借助熵流分析系統的有序性運轉需求，提出從外界引入負熵來抑制系統內部正熵增加的思路來解決科研數據管理的有序問題。

1 科研數據管理系統耗散結構的形成

1.1 耗散結構理論的基本內涵

耗散結構由比利時物理化學家Prigog-ine在1969年首先提出，是一個遠離平衡狀態、非線性、漲落和突變的開放系統,持續不間斷地與外部環境進行物質和能量的交換[13]，當外部環境改變到一定的程度時,耗散結構可能從舊式的混沌分散狀態轉變為在時空或功能上的新式穩定有序狀態[14]，這種在遠離平衡情況下所形成的新的有序結構(自組織),被命名為“耗散結構”[15-16]。同時，其引入熵變概念，根據熱力學第二定律公式ds/dt≥0，引入到與外部可能有著物質信息能量交換的開放系統中,通過可持續的同外界進行物質、信息與能量的互換，從環境渠道中引入熵流，和系統內的熵增相作用[17-18]。

1.2 科研數據管理系統耗散結構特征

由科研數據資源、監管人以及科研監管環境等組成的有機體，是一個不斷進行數據的時空交流和時空循環的有機開放系統。而監管流程中的各子系統，均有各自發展特點和演變規律，它們之間便形成一個互聯互通，相互制約又相互關聯的有序組織，這正是耗散結構內涵的體現。顯然，科研數據管理流程結構符合耗散結構的基本特性，具備耗散結構的功能[19]。

1.2.1 開放性系統下的熵變機制

系統的開放性是能不斷地與外界物質信息進行互換，是雙向的互反饋機制[20]。科研數據管理系統是以數據共享與再利用為紐帶，通過建立廣泛聯接與交叉聯接，不斷地進行著內部與外部之間的知識、技術、數據、人員、物質和組織的交換，進而實現數據的開放共享與再利用。因此，科研數據管理系統從本質上是開放的。但是，當系統開放性達到一定臨界值后，在熵減機制的作用下，逐漸向耗散結構轉變。隨著時空環境的發展，舊式系統的同質性管理機能不斷增加，熵值也逐漸提高，增加系統的無序程度。開放性起到平臺作用，促進外部環境中不同的單位和機構的溝通交流，取長補短，系統不斷地吸取外部不同渠道的異質性管理資源，負熵流不斷流入，抑制系統內正熵流的增加，使得系統逐步地走向有序化的機構，提高管理效率。

1.2.2 遠離平衡態的協同機制

Prigog-ine 指出“非平衡是有序之源”[16]。組織內部各影響因子的均衡性即平衡態。即使影響因子產生波動，但由于幅度較小，難以再造新結構即近平衡態。組織內部影響因子劇烈變動，組織結構發生質變即遠離平衡態。隨著云時代的推進，大數據的5V變化，科研數據管理中產生許多非平衡關系[21]。用戶日益增長的科研數據需求同科研數據共享能力之間的矛盾，科研項目的保密權限與開放共享程度之間的矛盾，技術能力升級與資金短缺之間的矛盾，科研數據的異構性與數據格式標準化技術之間的矛盾等等。可見科研數據管理系統是一個遠離平衡態的系統[22]。這些矛盾性使科研數據在管理中處于極不穩定狀態，各環節中的要素變化劇烈而頻繁，從而使系統更容易進化并演化出新的管理體系，形成“自組織結構”。野中郁次郎指出[23]，知識是通過綜合組織內部各要素和環境間矛盾而被創造出來的[24]。因此，建立科研數據管理系統與外界環境的聯盟，相互協調，綜合作用從而產生新結構。

1.2.3 非線性下的耦合機制

非線性作用是指系統內各要素相互影響，讓系統發生質變的作用[25]。通過耦合產生1+1>2的倍增效應，從而推動系統宏觀性的質變。實現數據有價值的共享是科研數據管理的核心工作之一[26]，是以用戶的需求驅動的，科研數據管理的各項任務諸如經濟資源、人力制度、資源配置、基礎設施、技術開發、管理方式、服務理念等都要以此為目標、以“契合性”或“參同性”的關系特征參與到數據管理中，通過優化配置，融合各要素，協同迸發出“1+1>2”的整體性能，讓系統向有序化狀態發展。可見，科研數據管理系統性能并不是單個因素的相加，而是融合產生的組織結構，只有結構合理，系統才有可能產生非線性效應的正效應。

1.2.4 漲落下的觸發機制

科研數據管理系統在遠離平衡狀態下從一個有序狀態進入到另一個有序狀態是通過漲落實現的，即漲落導致有序。科研數據管理系統與外界環境進行機能交換時，通過交叉、探索產生新知識，隨之系統功能得到完善，結構優化調整。而當系統結構優化升級時，功能必然也要滿足其升級需求[27]。結構和功能是系統內不可或缺的因素，當其任何一個因素發生變動時，都會引起系統漲落[28]。當各子系統與數據管理大環境互動性較小時，由于穩定狀態的科研數據管理系統具有抵抗一般性變動的能力,所以小的漲落反能對平均值產生很小的修正[29]。當小漲落被放大時即達到閾值臨界點時，此時的漲落可能驅動平均值,使整個系統由一個狀態轉移到一個新的穩定有序狀態(如圖1所示)[30]。由于新型數據時代的到來，數據加速激增，用戶需求隨之提高，在此分叉上系統進入漲落期。為實現對稱破缺選擇，融入大數據技術，元數據的更新，存儲力度的加大，推動服務個性化，完善更高級的管理與服務，完成系統躍遷升級。為此，科研數據管理系統必須引進適當的競爭機制和激勵機制，促進科研數據管理系統形成穩定的動態結構，通過“微漲落”到“巨漲落”的轉變來實現科研數據管理系統形成耗散結構[30-31]。

圖1 漲落在臨界點的選擇

圖2 DATA ONE數據生命周期模型

2 基于耗散結構理論的科研數據管理系統概念模型構建

科研數據的管理包括存檔，但又不是僅限于存檔。它以數據共享與利用為目標,利用異構數據選擇、整合、描述、評價、格式轉換、存儲、鏈接可用性維護等;實現數據增值,保存高價值數據，提供數據的再利用[32]。筆者認為科研數據的監管存在內外部的熵增因素，科研數據管理系統應根據從用戶社會的需求特點出發，結合耗散結構理論，遵循數據管理的一般規則，組織建立健全的科研數據管理系統，充分利用多渠道支持，加強協同管理，促成系統更大幅度地在每一次成長周期內躍遷并提升系統整體能力[33]。

2.1 理論基礎

Data ONE模型被認為是科研數據周期管理的經典模型，由NSF美國(國家科學基金)構建實施的，呈現以計劃為首尾相接的環形狀，解析在具體的數據管理實踐中數據處理、存儲、利用間的聯系[34](如圖2所示)。該模型以用戶需求為導向，從數據計劃的制定開始，對數據進行收集、整理、描述、保存、發現、共享、再利用。科研數據管理流程貼合數據管理計劃，針對數據的產生、收集、描述、組織、處理、分析、存儲、利用、共享、再獲取進行管理，因此也遵循這個DATA ONE模型。同時借鑒耗散結構組織的一般模型[35]，此模型要求根據實際情況，以核心流程為中心，以用戶需求為導向，注重對熵變的控制，以信息技術為基礎建立的平臺界面是銜接系統和用戶的重要手段。通過借鑒上述2種模型為基于耗散結構理論的科研數據管理系統概念模型的建立奠定理論基礎。

2.2 科研數據管理系統耗散結構的概念模型

根據以上描述的科研數據管理系統滿足耗散結構理論的4大特征，借鑒耗散結構組織框架的一般模型[36]，再結合DATA ONE模型以及模型中所體現的數據生命周期論，本文構建耗散結構理論視角下的科研數據管理系統耗散結構的概念模型(如圖3所示)。此模型主要是以科研數據監管內容和科研數據管理平臺為核心流程，在監管過程中平臺界面以及內部流程所產生的正熵同外部輸入的熵流相作用，最終將總熵流反饋給管理熵變控制，從而制定相應的戰略計劃。圖3中人機交互的互反饋是一個重要熵流，科研數據最終是共享給用戶和社會的，用戶需求為管理之本，用戶和系統需保持緊密聯系和互動交流，不斷引入負熵流。外部渠道支持和系統內部的協同戰略是引入負熵流的重要支撐。圖3中外虛線指進模型表示外部流入或引進系統的熵流，內虛線指出模型表示內部系統自身產生的熵增。向上虛箭頭表示系統內技術管理層與平臺服務層熵流動，技術管理是平臺服務的支撐，技術層中數據的處理會對服務層中功能樣式的設置，軟件工具的選擇，硬件設施的配備以及訪問權限的設置產生diS或deS的影響，如圖3所示系統中產生的熵流反饋給熵變控制層。紅色實線代表系統與外部渠道的熵流反饋。渠道支持：用戶、社會的反饋，多元化的經驗借鑒，人力資源，文化形態，技術設備的支撐以及政府政策規范等。通過外部渠道支持將熵流引入圖3的系統中所產生的熵流回饋給外部大環境，彰顯圖3中系統的開放性。

3 基于耗散結構理論的科研數據管理系統運行策略

科研數據管理系統是在科研數據共享的基礎上進行和吸收，在其共享和吸收的過程中[37]，如圖3所示的系統由于不可逆性會產生熵增，該系統只有不斷與環境交流，吸收來自高校、科研機構及科研部門團隊的科研數據，才能使如圖3所示系統的負熵流增加，進而發生熵變，最終導致如圖3所示的系統不斷向穩定的有序化方向轉化。而熵變又是對科研數據管理系統無序程度的度量，因此對如圖3所示系統的熵變進行分析可以有效揭示其科研數據管理的運行策略[38]。

3.1 科研數據管理系統中“熵變”分析

鑒于以上內容及圖3得出：科研數據管理系統必須不斷地從外部環境獲得各種科研數據，增加負熵流，并努力克服科研數據管理系統內部產生熵增的各種不利因素，降低科研數據管理系統內部熵增，只有這樣，才能保障科研數據管理系統持續、穩定、高效地進行科研數據運行活動，實現最終目標[38]。于是，筆者在如圖3所示系統中引入“熵理論”，分為正熵和負熵。體現在如圖3所示概念模型中的管理熵變控制中[39]。其公式如下：

圖3 科研數據管理系統耗散結構的概念模型

圖4 系統與外界的熵交換

dS=diS+deS

(1)

熵和能量一樣是可以傳遞的物理量。dS是表示如圖3所示系統的熵增，系統的熵增會導致系統朝著混沌無序的方向發展。diS是表示如圖3所示系統內部不可逆過程作用中引起的熵變，即正值。deS為從外界引入的熵流，可正可負可零(如圖3所示)。因此，對式(1)的解析分為3種情況：1)deS>0時，dS熵增系統趨于無序；2)deS<0且|deS||>|diS||時，圖3中的系統引進負熵流形成熵減，系統趨于有序化；3)deS<0且|deS||<|diS||時，系統雖然有負熵流入，但由于熵值太小被內部正熵耗散掉，此狀態在一定程度上對混亂無序地系統狀態起到了緩釋作用，但最終系統仍然向無序化的狀態發展。因此，用表1來分析基于耗散結構理論的如圖3所示系統概念模型的熵變狀態。

3.2 科研數據管理系統概念模型運行的熵流引入分析

綜合上述概念模型和表1可知，要讓系統處于有序化的耗散結構，需不斷從外部環境吸入負熵流抑制diS增加。但如何有效的吸引高能的負熵流，是科研數據管理系統概念模型運行所需解決的問題。基于此，筆者提出以下構思。

表1 科研數據管理系統耗散結構概念模型的熵解析

3.3 科研數據管理系統概念模型運行的策略

3.3.1 建立“點—線—面”式的開放體系，努力開放系統

“點”即思想意識層面。上到決策領導層下到科研數據管理監管員，應積極響應國家開放共享理念，首先從思想上提高開放共享的意識，樹立整體開放觀念。加強對各級科研數據管理監管人員進行思想教育工作，以論壇、報告、講座的方式向大眾普及開放共享的理念以及開放共享所帶來的價值利益。尤其是科研項目人員，需要循序漸進地對其開展思想教育培訓。“線”加大科研數據收集的開放力度，科研數據的收集不僅限于項目提交時和結項之后的以各種載體形式呈現的科研數據，更要加強科研數據項目過程中的各式數據，建立管理人員嵌入科研項目中數據收集的動態跟蹤模式[40]。也可以通過聯盟收集其他組織機構有價值的科研數據，實行科研數據資源的全方面收集，增強科研數據資源的收集開放力。“面”即科研數據共享的開放力度，科研數據共享中存在知識產權、隱私等問題。因此，平臺訪問設置相應的權限，很多用戶存在訪問受限的現實問題。筆者認為，個性化服務的功能是一個很好的補缺機制，當用戶訪問受限時，點擊個性化服務，將自己所需但訪問受限的部分科研數據進行郵件等形式的傳遞。加強意識、科研數據資源以及共享的開放力度，才是真正實現科研數據管理系統的開放。

3.3.2 發揮非線性耦合作用，提高“1+1>2”的整體協同力

在科研數據資源有限的環境下，內部各單元往往存在利益矛盾與沖突[41]。表現在技術、人才、設備、資金不足和政策傾斜引起的內部矛盾激化。因此，發揮非線性耦合作用，從戰略高度協調各部門及內部資源利益的分配，使得組織整體的利益最大化，提升整體協同力[42]。技術層，充分利用大數據技術帶來的優勢，節約成本、滿足多功能需求，充分利用管理組織的科研數據資源潛力，借助成熟的大數據技術實現科研數據管理系統的先進性，使科研數據管理系統具有多層次的可擴展能力，節約成本又力求顧及到未來新技術的發展趨勢。戰略管理層，以核心部門為主導，建立扁平化或網絡化的組織結構。培養各部門管理人員的科研數據共享意識和數據素養能力，各部門應經常以座談會、部門工作報告會議等形式加強溝通，建立人員的反饋、獎勵制度，打破部門間的“信息孤島”，建立部門之間的公共小平臺。使科研數據從采集到共享再利用的流程能得以高效率實施，節省時間和空間成本。根據彼此間的反饋，及時調整各自的科研數據管理計劃，高效的完成各自的分工，提升整體協同力。

3.3.3 選擇性的放大漲落，融入多元、多層交叉的渠道支持

對科研數據管理過程進行動態控制，誘導、放大渠道融合效果。多元化之“中學為體，西學為用”，國外科研數據管理服務的實踐起步較早，已有比較成熟的科研數據管理模型。同國外相比，國內的科研數據管理服務還處于試點實踐階段[43-44]。因此，需要引進國外優秀的管理經驗(技術、設備、人員配置)等，并結合自身的特色進行本地化配置，建立適合自身中西多元化的科研數據管理體系。多層次的校際、機構、團體、組織部門間聯盟,加強基礎設施建設，提升科研數據管理服務的技術支撐。CALIS工程是高校間合作共享優秀資源的產物，不僅僅實現知識資源的共享，也實現設施技術的共享。因此，筆者認為針對科研數據的管理，也可借助共享中心機構，建立高校——高校或高校——科研組織一體化的科研數據共享管理體系，實現人員、技術設備、文化形態、政策規范的優勢互補，不僅符合開放共享的理念，又能節省人力、物力、資金等資源，實現科研數據的綠色管理。以用戶需求為主一直是管理領域的主導理念，用戶反饋自身需求，科研數據才能得到更有價值的利用。因此，筆者認為，用戶反饋應該始終嵌入到科研數據管理的流程中，建立一種用戶實時動態反饋的科研數據管理體系，實現科研數據管理系統的有序化發展。

3.3.4 增強素養建設，統籌數據政策，升級文化形態

將共享文化與合作目標作為整個流程中的粘合劑，在數據計劃設計上使各部門的計劃整合和協調創新成為慣例。科研數據管理者要不斷提升自身的道德素養，對于某些科研人員具有自身版權，隱私性及敏感性的數據，需進行安全防護。將科研數據的版權、隱私、保密等問題融入政策中，完善相應的政策法規，從而對數據消費者起到約束作用，增強用戶數據使用的素養。從而保證科研數據的合理使用及科研數據管理的正常運行。其次，經常性的開辦研討會、交流會，加強人員隊伍的管理素養，繪制基于科研管理團隊的結構地圖，讓管理人員對于系統內部的流程運轉及設置布局有著更加精確的認識。設置扁平化的管理體制，運用頭腦風暴相關方法，運用社交媒體軟件例如QQ群聊，建立微信公眾平臺，建立微博話題等方式，展開深度交流和討論，營造人員隊伍內部良好的風氣。注重戰略規劃和政策規范的宣傳，讓管理隊伍、教師、學生和相關社會機構、群體、團體形成強烈的凝聚力去實施科研數據管理的戰略規劃，最終升級大環境下科研數據管理系統的文化形態[45]。

4 結 語

隨著新型數據時代的到來，在大數據環境中科研數據管理系統已然面臨著重要的挑戰。筆者借助耗散結構理論為研究工具，闡述科研數據管理系統所體現的耗散結構4大特征[46]，基于這些特征內涵融合科研數據管理流程構建科研數據管理系統耗散結構的概念模型，運用熵變公式分析此模型的運行機理，針對熵變分析提出科研數據管理系統概念模型運行的策略，實現科研數據開放共享的理念，推動科研事業的快速發展。

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ResearchontheConceptualModelandtheOrderingMechanismofScientificDataManagementSystemBasedonDissipativeStructureTheory

Cheng Jiejing1Liu Jiamei2*Yang Qihong2

(1.Institute of Social Development,Yangzhou University,Yangzhou 225008,China;2.Institute of Media,Qufu Normal University,Rizhao 276826,China)

The arrival of the new data age has brought new challenges to the management of research data.This paper introduced the dissipative structure theory to analyze the four characteristics of the dissipative structure of the scientific data management system.Based on this,the conceptual model of the dissipative structure of the scientific data management system was established.By introducing the entropy flow to reveal the conditions required for the scientific data management system to achieve an orderly equilibrium state,the paper put forward the idea of leading into negative entropy from the outside to suppress the increase of positive entropy in the system to solve the problem of scientific data management,and provided the theoretical basis and reference value for the orderly management of scientific research data.

scientific data management system;dissipative structure theory;entropy;ordering

10.3969/j.issn.1008-0821.2018.01.004

G255.51

A

1008-0821(2018)01-0031-06

2017-09-28

國家社會科學基金項目“大數據時代圖書館服務體系的創新與發展研究”(項目編號15BTQ023)；江西省自然科學基金項目“云計算環境下數字文化資源集成管理與集成服務創新研究”(項目編號20151BAB207062)。

程結晶(1967-)，男，教授，博士生導師，研究方向：信息管理與服務，信息資源開發，檔案管理，教育技術。楊起虹(1992-)，女，碩士研究生，研究方向：教育信息資源開發與應用。

劉佳美(1991-)，女，碩士研究生，研究方向：信息計量，知識圖譜。

孫國雷)